道(dao)格(ge)拉斯(si)·諾斯(si)1920年出生于美國馬(ma)薩諸(zhu)薩州坎(kan)布里奇市(shi);
1942年(nian)獲(huo)得加州大學(xue)伯克利分校(xiao)學(xue)士學(xue)位(wei);
1952年獲得博士學位;
1946年開始在伯克利任教;1950年成(cheng)為華盛頓(dun)大學的教授(shou);
1961年擔(dan)任(ren)華盛頓大學研究所的所長;
1960—1966年任(ren)《經濟史(shi)雜志》副主編;
1972年(nian)擔任美國經濟史學(xue)協會(hui)會(hui)長;
1966—1986年(nian)任國民(min)經濟(ji)研究局董(dong)事(shi)會(hui)董(dong)事(shi);
1968年(nian)、1971年(nian)、1978年(nian)經濟研究所理事會理事;
1972—1973年任東方經(jing)濟協會會長;
1973年巴黎高級研(yan)究(jiu)實驗學院歷史研(yan)究(jiu)中心客座副主任(ren);
1975—1976年西方經濟(ji)協會會長(chang);
1979年(nian)任教于賴(lai)斯(si)大學;
1981年到1982年任教于劍橋大學;
1982年(nian)到圣路易斯華盛頓大學,現任該(gai)大學經濟系盧斯講座教授(shou);
1987—1988年任斯坦(tan)福大學行為(wei)科學高級(ji)研究中心客座(zuo)研究員。
2015年11月23日于密歇根(gen)州本西縣本佐(zuo)尼(ni)亞村家中逝世。
《1790—1860年的美國經濟增長》
《美國過去的(de)增(zeng)長與福(fu)利:新(xin)經濟史》
《制度變化與美國的經濟增長》(與戴(dai)維斯合(he)著(zhu))
《西(xi)方世界(jie)的興起:新(xin)經濟(ji)史》(與托馬斯合著(zhu))
《經濟(ji)史中的結構(gou)與變遷》
《制(zhi)度(du)、制(zhi)度(du)變遷與(yu)經濟績(ji)效(xiao)》
《經濟史》
《1600—1850年(nian)海洋運輸生產率(lv)的變化的原(yuan)由》
《西方世界成長的(de)經濟理論(lun)》
《第一(yi)次經濟革命》
《結構與績效(xiao):經濟(ji)史(shi)的(de)任務》。
產(chan)(chan)權(quan)(quan)理(li)論(lun)(lun)是(shi)諾斯(si)制度變(bian)遷理(li)論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)第一大(da)理(li)論(lun)(lun)支(zhi)柱(zhu)。諾斯(si)認(ren)為(wei)(wei)有(you)(you)效(xiao)率(lv)(lv)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)對(dui)經濟(ji)增(zeng)(zeng)長(chang)起(qi)著(zhu)十分重要的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)。他曾(ceng)提到(dao)“增(zeng)(zeng)長(chang)比停滯或蕭(xiao)條更為(wei)(wei)罕見(jian)這(zhe)一事實表明,‘有(you)(you)效(xiao)率(lv)(lv)’的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)在歷(li)史中并不常見(jian)”。很顯然,經濟(ji)能否增(zeng)(zeng)長(chang)往(wang)往(wang)受到(dao)有(you)(you)無(wu)效(xiao)率(lv)(lv)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)影響。有(you)(you)效(xiao)率(lv)(lv)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)之所以(yi)對(dui)經濟(ji)增(zeng)(zeng)長(chang)起(qi)著(zhu)促進的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong),因為(wei)(wei)一方面(mian)產(chan)(chan)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)基本(ben)功能與資源配置的(de)(de)(de)(de)效(xiao)率(lv)(lv)相關,另一方面(mian)有(you)(you)效(xiao)率(lv)(lv)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)使(shi)經濟(ji)系統具有(you)(you)激(ji)(ji)勵(li)機制。這(zhe)種機制的(de)(de)(de)(de)激(ji)(ji)勵(li)作(zuo)(zuo)用(yong)體現在以(yi)下三個方面(mian):降低或減少費用(yong);人(ren)(ren)們的(de)(de)(de)(de)預期收(shou)益得(de)到(dao)保(bao)證;從整(zheng)個社會來說,個人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)投(tou)資收(shou)益充(chong)分接近于社會收(shou)益(在產(chan)(chan)權(quan)(quan)行使(shi)成本(ben)為(wei)(wei)0時,充(chong)分界定(ding)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)使(shi)得(de)個人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)投(tou)資收(shou)益等于社會收(shou)益)。所以(yi)諾斯(si)認(ren)為(wei)(wei)產(chan)(chan)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)界定(ding)、調整(zheng)、變(bian)革、保(bao)護是(shi)必要的(de)(de)(de)(de)。
國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)理論(lun)(lun)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)諾斯(si)(si)制度變遷理論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)第二大(da)(da)理論(lun)(lun)支柱。諾斯(si)(si)對國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)看法集(ji)中(zhong)體現在(zai)這一(yi)(yi)(yi)悖論(lun)(lun)中(zhong):“國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在(zai)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)經(jing)濟(ji)增(zeng)(zeng)長(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)鍵,然而(er)(er)(er)(er)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)又(you)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)為(wei)(wei)經(jing)濟(ji)衰退(tui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)根源(yuan)”。對這一(yi)(yi)(yi)悖論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)論(lun)(lun)證,諾斯(si)(si)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)從(cong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)與產權(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系上展開的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。如果國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)能(neng)(neng)夠(gou)界(jie)(jie)定(ding)(ding)一(yi)(yi)(yi)套產權(quan),提(ti)供一(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)經(jing)濟(ji)地使(shi)(shi)用(yong)資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)框架,它(ta)就能(neng)(neng)促進全(quan)社(she)會(hui)福(fu)利增(zeng)(zeng)加,推(tui)動(dong)經(jing)濟(ji)增(zeng)(zeng)長(chang),這就是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)契(qi)約(yue)(yue)論(lun)(lun);如果國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)界(jie)(jie)定(ding)(ding)一(yi)(yi)(yi)套產權(quan),僅(jin)使(shi)(shi)權(quan)力集(ji)團的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)益(yi)最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua),就不能(neng)(neng)實(shi)現整(zheng)個(ge)(ge)(ge)社(she)會(hui)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發展,而(er)(er)(er)(er)會(hui)造(zao)成(cheng)人(ren)為(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)衰退(tui),這就是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)掠奪論(lun)(lun)。那么(me),對國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解釋(shi)到(dao)底是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)契(qi)約(yue)(yue)論(lun)(lun)還是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)掠奪論(lun)(lun)呢?諾斯(si)(si)認(ren)為(wei)(wei)“盡(jin)管契(qi)約(yue)(yue)論(lun)(lun)解釋(shi)了最(zui)(zui)初(chu)簽訂契(qi)約(yue)(yue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)得利,但(dan)未說明不同(tong)利益(yi)成(cheng)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利益(yi)最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua)行為(wei)(wei),而(er)(er)(er)(er)掠奪論(lun)(lun)忽略了契(qi)約(yue)(yue)最(zui)(zui)初(chu)簽訂的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)得利而(er)(er)(er)(er)著眼于掌握國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)控制權(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)從(cong)其選民中(zhong)榨取租金(jin)(jin)”,所(suo)以(yi)他把不全(quan)面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)兩(liang)(liang)種理論(lun)(lun)統(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)起來,用(yong)“暴力潛(qian)能(neng)(neng)”論(lun)(lun)解釋(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在(zai)。 為(wei)(wei)什(shen)么(me)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)對經(jing)濟(ji)發展起著雙重作(zuo)用(yong)呢?諾斯(si)(si)認(ren)為(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)作(zuo)為(wei)(wei)“經(jing)濟(ji)人(ren)”提(ti)供服(fu)務有兩(liang)(liang)個(ge)(ge)(ge)基(ji)本(ben)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de):一(yi)(yi)(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)界(jie)(jie)定(ding)(ding)形成(cheng)產權(quan)結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭與合作(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)本(ben)規(gui)則(即在(zai)要素和產品市場上界(jie)(jie)定(ding)(ding)所(suo)有制結(jie)構(gou)),這能(neng)(neng)使(shi)(shi)統(tong)(tong)治者的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)租金(jin)(jin)最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua);二是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)第一(yi)(yi)(yi)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)框架中(zhong)降(jiang)低(di)交(jiao)(jiao)易費(fei)用(yong)以(yi)使(shi)(shi)社(she)會(hui)產出最(zui)(zui)大(da)(da),從(cong)而(er)(er)(er)(er)使(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)稅收(shou)增(zeng)(zeng)加。事實(shi)上,這兩(liang)(liang)個(ge)(ge)(ge)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)不一(yi)(yi)(yi)致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。第一(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)質(zhi)上指國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)企圖確立一(yi)(yi)(yi)套基(ji)本(ben)規(gui)則,以(yi)保(bao)證統(tong)(tong)治者收(shou)入最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua),但(dan)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)為(wei)(wei)使(shi)(shi)自己的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“壟斷租金(jin)(jin)”最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua),并不關(guan)心交(jiao)(jiao)易費(fei)用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)降(jiang)低(di)和有效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)制度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)創(chuang)新,從(cong)而(er)(er)(er)(er)會(hui)阻礙經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增(zeng)(zeng)長(chang)。第二個(ge)(ge)(ge)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)界(jie)(jie)定(ding)(ding)一(yi)(yi)(yi)套使(shi)(shi)社(she)會(hui)產出最(zui)(zui)大(da)(da)化(hua)且完全(quan)有效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產權(quan)以(yi)推(tui)動(dong)經(jing)濟(ji)增(zeng)(zeng)長(chang)。基(ji)于上述兩(liang)(liang)個(ge)(ge)(ge)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)不一(yi)(yi)(yi)致(zhi)性,諾斯(si)(si)進一(yi)(yi)(yi)步(bu)認(ren)為(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在(zai)競(jing)(jing)爭約(yue)(yue)束與交(jiao)(jiao)易約(yue)(yue)束下會(hui)界(jie)(jie)定(ding)(ding)一(yi)(yi)(yi)套有利于統(tong)(tong)治集(ji)團而(er)(er)(er)(er)無效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產權(quan)結(jie)構(gou)。
另外,諾斯認為(wei)國(guo)家是(shi)一種不可控的(de)(de)、神秘的(de)(de)、超經(jing)濟(ji)的(de)(de)力(li)(li)量,因而他在《經(jing)濟(ji)史中的(de)(de)結構與變遷》中并沒有(you)解釋國(guo)家存在的(de)(de)原(yuan)因,而強調(diao)了(le)國(guo)家的(de)(de)暴力(li)(li)。他以為(wei)“理(li)解國(guo)家的(de)(de)關鍵在于為(wei)實行對資源的(de)(de)控制而盡可能地利用暴力(li)(li)”。
意(yi)(yi)識形(xing)態理(li)(li)(li)論(lun)是(shi)諾斯(si)制度(du)(du)變遷的(de)(de)(de)第(di)三大(da)理(li)(li)(li)論(lun)支柱。諾斯(si)認為(wei)(wei)(wei)(wei)只有(you)意(yi)(yi)識形(xing)態理(li)(li)(li)論(lun)才能說明如(ru)(ru)何克(ke)(ke)服經(jing)濟(ji)人的(de)(de)(de)機(ji)會(hui)主義行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)如(ru)(ru)“搭便(bian)車”現象,才能進一步(bu)解釋制度(du)(du)的(de)(de)(de)變遷。在(zai)諾斯(si)的(de)(de)(de)制度(du)(du)變遷論(lun)中(zhong),國(guo)家理(li)(li)(li)論(lun)說明產(chan)權是(shi)由國(guo)家界(jie)(jie)定(ding)的(de)(de)(de),而(er)產(chan)權理(li)(li)(li)論(lun)表(biao)明一個(ge)國(guo)家的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)績效(xiao)(xiao)取(qu)決(jue)于(yu)產(chan)權的(de)(de)(de)有(you)效(xiao)(xiao)性(xing)。但是(shi)上述(shu)兩大(da)理(li)(li)(li)論(lun)并(bing)沒(mei)有(you)成(cheng)(cheng)功解釋如(ru)(ru)何克(ke)(ke)服“搭便(bian)車”的(de)(de)(de)問題,也許產(chan)權的(de)(de)(de)無效(xiao)(xiao)率(lv)性(xing)及其(qi)(qi)不(bu)完全性(xing),可以部分(fen)地解釋“搭便(bian)車”等(deng)經(jing)濟(ji)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)存在(zai),但是(shi)產(chan)權的(de)(de)(de)充分(fen)界(jie)(jie)定(ding)及行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)使,經(jing)濟(ji)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)監督與(yu)考核(he)是(shi)要花費成(cheng)(cheng)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)。在(zai)成(cheng)(cheng)本(ben)(ben)小于(yu)收益(yi)的(de)(de)(de)情況下,有(you)效(xiao)(xiao)率(lv)且完全的(de)(de)(de)產(chan)權也許勉強(qiang)克(ke)(ke)服了這(zhe)種(zhong)經(jing)濟(ji)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei),然而(er)在(zai)成(cheng)(cheng)本(ben)(ben)大(da)于(yu)收益(yi)的(de)(de)(de)情況下,單(dan)靠有(you)效(xiao)(xiao)率(lv)且完全的(de)(de)(de)產(chan)權無濟(ji)于(yu)事。總(zong)之(zhi),上述(shu)兩大(da)理(li)(li)(li)論(lun)無法徹底克(ke)(ke)服機(ji)會(hui)主義行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei),從(cong)而(er)無法完全闡明制度(du)(du)變遷。因此,制度(du)(du)變遷的(de)(de)(de)研究需要一種(zhong)意(yi)(yi)識形(xing)態理(li)(li)(li)論(lun)。諾斯(si)認為(wei)(wei)(wei)(wei)意(yi)(yi)識形(xing)態是(shi)一種(zhong)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)方式,這(zhe)種(zhong)方式通過提供(gong)給人們一種(zhong)“世界(jie)(jie)觀(guan)”而(er)使行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)決(jue)策更為(wei)(wei)(wei)(wei)經(jing)濟(ji),使人的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)受一定(ding)的(de)(de)(de)習慣、準則和行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)規(gui)范等(deng)的(de)(de)(de)協調(diao)而(er)更加公(gong)正(zheng)、合理(li)(li)(li)并(bing)且符合公(gong)正(zheng)的(de)(de)(de)評(ping)價。當然這(zhe)種(zhong)意(yi)(yi)識形(xing)態不(bu)可避免地與(yu)個(ge)人在(zai)觀(guan)察世界(jie)(jie)時對公(gong)正(zheng)所持的(de)(de)(de)道德、倫理(li)(li)(li)評(ping)價相(xiang)互交織在(zai)一起,一旦人們的(de)(de)(de)經(jing)驗與(yu)其(qi)(qi)思(si)想(xiang)不(bu)相(xiang)符合時,人們會(hui)改變其(qi)(qi)意(yi)(yi)識觀(guan)念(nian),這(zhe)時意(yi)(yi)識形(xing)態就會(hui)成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)一個(ge)不(bu)穩定(ding)的(de)(de)(de)社會(hui)因素。