上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易所(suo)依循“法制(zhi)、監管、自律、規(gui)范”的(de)方針,圍繞(rao)“建成規(gui)范、高(gao)效(xiao)、透明的(de),以(yi)金融衍生品交(jiao)易為(wei)主(zhu)的(de)綜合性期(qi)貨交(jiao)易所(suo)”的(de)戰略目(mu)標,堅(jian)持科學發(fa)展(zhan)觀,以(yi)穩定為(wei)基礎,以(yi)發(fa)展(zhan)為(wei)主(zhu)線,以(yi)創新為(wei)動(dong)力,嚴格(ge)依照法規(gui)政策制(zhi)度組織交(jiao)易,履行市場(chang)一線監管職能,致(zhi)力于創造安全、有序、高(gao)效(xiao)的(de)市場(chang)機制(zhi),營(ying)造公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正和誠信、透明的(de)市場(chang)環境,發(fa)揮(hui)期(qi)貨市場(chang)發(fa)現價格(ge)、規(gui)避(bi)風險的(de)功能,為(wei)國民經濟發(fa)展(zhan)服務。
隨著市場交易的持(chi)續活躍和規模的穩步(bu)擴(kuo)大,市場功能(neng)及其輻射影響力顯著增強,銅期貨(huo)價格作為(wei)世界銅市場三大定價中(zhong)心權(quan)威(wei)報價之一的地位進一步(bu)鞏(gong)固;天(tian)然(ran)橡膠期貨(huo)價格得到國內(nei)外各方(fang)的高度關注;燃料油期貨(huo)的上(shang)市交易開(kai)啟了能(neng)源期貨(huo)的探(tan)索之路。
按照《上海期貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)章程》,總經理為交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)法定代表人。交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)設有辦公室、新聞聯(lian)絡(luo)部(bu)、發展(zhan)研究中心、金(jin)融期貨事業(ye)部(bu)、國(guo)際合作部(bu)、市(shi)場(chang)部(bu)、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)部(bu)、交(jiao)割(ge)部(bu)、結(jie)算(suan)部(bu)、信息部(bu)、監查部(bu)、技術部(bu)、法律事務(wu)部(bu)、人力資(zi)源部(bu)、財務(wu)部(bu)、行政部(bu)、駐北(bei)京聯(lian)絡(luo)處(chu)等(deng)17個職能部(bu)門。
會(hui)(hui)(hui)員大(da)會(hui)(hui)(hui)是交(jiao)易(yi)所的權力(li)機構,由(you)全(quan)體會(hui)(hui)(hui)員組成。理事會(hui)(hui)(hui)是會(hui)(hui)(hui)員大(da)會(hui)(hui)(hui)的常(chang)設機構,下設監察(cha)、交(jiao)易(yi)、交(jiao)割、會(hui)(hui)(hui)員資格審(shen)查、調(diao)解(jie)、財務、技(ji)術等10個(ge)專門(men)委員會(hui)(hui)(hui)。
根據國務院頒布(bu)的《期貨交易(yi)(yi)(yi)管理(li)(li)暫行條例》及中國證(zheng)監會(hui)發布(bu)的《期貨交易(yi)(yi)(yi)所(suo)管理(li)(li)辦法》等法規,交易(yi)(yi)(yi)所(suo)建立了(le)交易(yi)(yi)(yi)運作和市(shi)場管理(li)(li)規章制度體(ti)系。
交易所(suo)擁有適用可靠的(de)計算機交易系統,通(tong)過高容(rong)量光纖及數(shu)據專線、雙向衛星(xing)、三所(suo)聯網等通(tong)訊手段確保前臺和(he)(he)遠程交易的(de)實時(shi)和(he)(he)安全可靠。同時(shi),通(tong)過中心數(shu)據庫實現結(jie)算、資金、交割、異地交割倉庫、風(feng)險監控等系統數(shu)據的(de)實時(shi)同步傳送和(he)(he)交換(huan)。
交(jiao)易(yi)所實行保(bao)證(zheng)金和每(mei)日無負(fu)債(zhai)結算制度,通過指定的結算銀行每(mei)天(tian)對(dui)會(hui)員(yuan)的交(jiao)易(yi)進(jin)(jin)行集中(zhong)清算,會(hui)員(yuan)負(fu)責(ze)對(dui)其(qi)客(ke)戶交(jiao)易(yi)進(jin)(jin)行清算。
交(jiao)易所(suo)實行實物交(jiao)割(ge)(ge)履(lv)約(yue)制(zhi)度,合約(yue)到期(qi)須在規定期(qi)限內,以實物交(jiao)割(ge)(ge)方式履(lv)約(yue)。交(jiao)易所(suo)指定交(jiao)割(ge)(ge)倉庫為交(jiao)割(ge)(ge)雙方提供相關服務。客戶交(jiao)割(ge)(ge)須通(tong)過(guo)會員辦理。
交(jiao)易所堅持維護投資者合(he)法權益的(de)基本宗(zong)旨,制訂、實施風險控制管理制度,健(jian)全風險監控機制,保證市場規范有(you)序(xu)地運行。
交易(yi)所(suo)通(tong)過(guo)建立的衛星廣播網和(he)公共(gong)電(dian)訊網,將實時(shi)(shi)交易(yi)行情經授(shou)權的國內外信(xin)息(xi)資(zi)訊機構進行同步信(xin)息(xi)發(fa)(fa)布(bu)。通(tong)過(guo)實時(shi)(shi)行情短(duan)信(xin)播報(bao)服務系統(tong)和(he)電(dian)話(hua)語音報(bao)價服務系統(tong),向市場(chang)(chang)提供動態(tai)交易(yi)行情咨詢服務。交易(yi)所(suo)通(tong)過(guo)自建的網站及時(shi)(shi)規范(fan)地向市場(chang)(chang)發(fa)(fa)布(bu)交易(yi)、交割、持倉、庫存(cun)等各類統(tong)計數據資(zi)料及相(xiang)關信(xin)息(xi)。
交(jiao)易所還通過新聞媒(mei)體報道、電(dian)話咨(zi)詢(xun)交(jiao)流、舉辦多種(zhong)形式的培訓班、開(kai)展(zhan)各種(zhong)形式的對外交(jiao)流等(deng)(deng)形式,向會員、投資者(zhe)及社會提(ti)供咨(zi)詢(xun)、培訓等(deng)(deng)服務(wu)。
上海期貨交易所(suo)異常交易監控暫行規定
第(di)一條 為(wei)保障期貨市場平穩、規(gui)范、健康運行(xing),遏制(zhi)(zhi)過度交易(yi)(yi),打擊期貨市場中的各類違法違規(gui)行(xing)為(wei),保護(hu)投資(zi)者合法權益,根據《上海(hai)期貨交易(yi)(yi)所(suo)交易(yi)(yi)規(gui)則》、《上海(hai)期貨交易(yi)(yi)所(suo)會員(yuan)管(guan)理(li)辦(ban)法》、《上海(hai)期貨交易(yi)(yi)所(suo)風險控制(zhi)(zhi)管(guan)理(li)辦(ban)法》、《上海(hai)期貨交易(yi)(yi)所(suo)違規(gui)處理(li)辦(ban)法》等規(gui)定(ding),制(zhi)(zhi)定(ding)本(ben)暫(zan)行(xing)規(gui)定(ding)。
第(di)二條 上海期貨交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(以(yi)下簡稱(cheng)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo))對期貨交(jiao)易(yi)(yi)進(jin)行監(jian)控,發現交(jiao)易(yi)(yi)出現異常(chang)情況(kuang),有權對相(xiang)關交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)會員(yuan)(以(yi)下簡稱(cheng)會員(yuan))或者客戶采取相(xiang)應(ying)監(jian)管措施。
第三條 會(hui)員應當切(qie)實履(lv)行客(ke)戶(hu)交易行為管理(li)職(zhi)責(ze),及時(shi)發現、及時(shi)制止(zhi)、及時(shi)報告客(ke)戶(hu)的異(yi)常交易行為,不得縱容、誘導、慫恿、支持客(ke)戶(hu)進(jin)行異(yi)常交易。
第四條 客戶參(can)與期貨交易應當遵守法律、法規(gui)和(he)交易所業務規(gui)則,接受(shou)交易所監(jian)管及會員對其交易行(xing)為(wei)的(de)合法合規(gui)性管理,自覺規(gui)范交易行(xing)為(wei)。
第(di)五條 期貨(huo)交易出現(xian)以下情形(xing)之一的,交易所認定(ding)為異常交易行為:
(一(yi)) 以自(zi)(zi)(zi)己(ji)為交易對象(xiang),大量或(huo)多(duo)次進行自(zi)(zi)(zi)買(mai)自(zi)(zi)(zi)賣;
(二)一(yi)組關(guan)聯(lian)賬戶(hu)內關(guan)聯(lian)客(ke)戶(hu)之(zhi)間大(da)量或多(duo)次進行相互為(wei)對手方的交易;
(三) 日(ri)內出現頻(pin)繁(fan)申報(bao)并撤銷(xiao)申報(bao),可能影(ying)響期貨交(jiao)易價格(ge)或誤(wu)導其他客戶進行期貨交(jiao)易的行為(wei);
(四(si)) 日(ri)內(nei)出現大(da)量(liang)或多次(ci)大(da)額申(shen)報(bao)并撤銷申(shen)報(bao),可能影響期貨交(jiao)(jiao)易價格或誤(wu)導其他(ta)客戶(hu)進行(xing)期貨交(jiao)(jiao)易的(de)行(xing)為;
(五)一組關聯賬戶內關聯客戶合并持(chi)倉(cang)超過交易(yi)所持(chi)倉(cang)限額規定;
(六) 中國證監會或交易所認定的其他(ta)交易情形。
第六條(tiao) 會員應當密(mi)切(qie)關注客戶(hu)的(de)交(jiao)易(yi)行為(wei),積極防范客戶(hu)在交(jiao)易(yi)中可能出現的(de)異常交(jiao)易(yi)行為(wei),引導客戶(hu)理性(xing)、合(he)規參與期貨交(jiao)易(yi)。
會員發現客(ke)戶(hu)在期(qi)貨交(jiao)易(yi)過程中(zhong)出現本暫行(xing)規(gui)定第五(wu)條所列異(yi)常交(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)之一的,應當予以(yi)提(ti)醒、勸阻和制止,并及時向交(jiao)易(yi)所報告。
第(di)七(qi)條 因(yin)客(ke)戶(hu)出現(xian)本暫行規(gui)定(ding)第(di)五條所(suo)列異常交(jiao)易行為(wei)之一的(de),交(jiao)易所(suo)視情況對會員可以采取電話提示(shi)、約見談話、現(xian)場調查、下發監(jian)管(guan)警示(shi)函、監(jian)管(guan)意見函、向中(zhong)國證監(jian)會提請分類監(jian)管(guan)扣(kou)分等監(jian)管(guan)措施。
第八條(tiao) 客(ke)戶出(chu)現本暫行規(gui)定第五(wu)條(tiao)所(suo)(suo)列(lie)異(yi)常交易行為之一的,交易所(suo)(suo)可以(yi)采取(qu)要求報告(gao)情(qing)況、列(lie)入(ru)交易所(suo)(suo)重點監管(guan)名單、約見(jian)談(tan)話、限期平(ping)倉、限制(zhi)開倉、強行平(ping)倉等措施(shi)。被采取(qu)限制(zhi)開倉監管(guan)措施(shi)的客(ke)戶,交易所(suo)(suo)將向(xiang)市場公告(gao)。
涉嫌違(wei)反法律、法規的,交易所提請中國證監會進行立案(an)調查。
第九條(tiao) 交(jiao)易所對存在異常交(jiao)易行為的客(ke)戶(hu)(hu)采取(qu)有(you)關(guan)監(jian)(jian)管措施(shi)或(huo)做出(chu)相關(guan)書面決定的,通過客(ke)戶(hu)(hu)所在會(hui)員向(xiang)客(ke)戶(hu)(hu)發出(chu)。會(hui)員應(ying)當及時(shi)與相關(guan)客(ke)戶(hu)(hu)取(qu)得聯系,告(gao)知交(jiao)易所的相關(guan)監(jian)(jian)管措施(shi)和書面決定,保留有(you)關(guan)證據,并采取(qu)有(you)效(xiao)措施(shi),規范客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易行為。
第十條 會員(yuan)具有下(xia)列情形之一的,交易所可以責令其整改,并按照交易所相關業(ye)務規則規定,采(cai)取相應監管措施(shi),并可同時(shi)向(xiang)中國證監會提請分(fen)(fen)類監管扣分(fen)(fen)。
(一) 未及時、準確地向客戶(hu)傳(chuan)達、送達交易所有關(guan)監管措施或者書面決定;
(二) 未采取有效措施制止客戶異常交易行為;
(三)未按照交(jiao)易所要求盡責對涉(she)嫌違法(fa)違規行為協助調查(cha)或者存在故意拖延(yan)、隱瞞和遺漏等行為;
(四(si))縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行(xing)異常交易。
第十一條(tiao) 本暫(zan)行規定由交易所負責解(jie)釋。
第十二條 本暫行規(gui)定自(zi)2010年11月22日起實(shi)施。
上海期貨交(jiao)易所各(ge)上市品種的交(jiao)易時間(北(bei)京(jing)時間)為:
上(shang)午 第(di)一(yi)節 09:00-10:15 第(di)二節 10:30--11:30
下(xia)午(wu) 13:30---15:00
夜間 21:00---02:30
證監會(hui)日前發布(bu)公告,同意上海期(qi)貨交易(yi)(yi)所啟(qi)動期(qi)貨市場連續交易(yi)(yi)(即夜盤交易(yi)(yi))試(shi)點(dian)。證監會(hui)稱,初步預(yu)計,連續交易(yi)(yi)的相關準備工(gong)作(zuo)年中基本(ben)就緒,年內可正式開始交易(yi)(yi)。
這份公(gong)告指出(chu),隨著我國商品市(shi)(shi)場(chang)國際化進程不斷推(tui)進,商品期貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)與國際市(shi)(shi)場(chang)的聯動日益緊密(mi),價格波動也更加頻(pin)繁和(he)劇烈。連續交易的推(tui)出(chu),有利于(yu)國內客(ke)戶及時(shi)消化國際市(shi)(shi)場(chang)信息,通過國內市(shi)(shi)場(chang)管理風險。
公告(gao)稱,從2011年開(kai)始,證監會(hui)(hui)組織期(qi)貨(huo)交(jiao)易所對延長交(jiao)易時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)進行(xing)了(le)深入研(yan)究,擬(ni)選擇國際化程度比較高的(de)黃(huang)金(jin)、白(bai)銀(yin)期(qi)貨(huo)開(kai)展連(lian)續(xu)(xu)交(jiao)易試點。上期(qi)所擬(ni)將每周一至(zhi)周五的(de)21:00至(zhi)次(ci)日凌(ling)晨(chen)2:30作為連(lian)續(xu)(xu)交(jiao)易時(shi)(shi)(shi)段。此時(shi)(shi)(shi)段與上海黃(huang)金(jin)交(jiao)易所夜盤(pan)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)基本一致,并覆蓋了(le)芝加哥商業交(jiao)易所集團(CME Group)旗下成交(jiao)量(liang)最大的(de)黃(huang)金(jin)電子盤(pan)的(de)活躍交(jiao)易時(shi)(shi)(shi)段(北京時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)21:00—2:00)及倫敦金(jin)銀(yin)市場(chang)協(xie)會(hui)(hui)每日第(di)二次(ci)現貨(huo)定盤(pan)價時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(北京時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)23:00)。
3月20日,上期(qi)所(suo)曾就連續交易相(xiang)關細則公(gong)開征(zheng)求市(shi)場意(yi)見(jian)。據(ju)期(qi)貨日報(bao)記(ji)者了(le)解,意(yi)見(jian)征(zheng)求工(gong)作(zuo)已經完成(cheng),上期(qi)所(suo)相(xiang)關部門(men)正在進一(yi)步(bu)討論修改,不久(jiu)之后將公(gong)布修改后的結(jie)果和(he)說明。
證(zheng)監會公告(gao)稱,對于連續(xu)交(jiao)(jiao)易所涉及的夜間資(zi)金匯劃、交(jiao)(jiao)易系統改造、應急(ji)保障(zhang)等(deng)工作,上期所也正在協調(diao)有關各方積(ji)極準備。
2018年8月31日(ri),證監會(hui)批準上海期貨交(jiao)易(yi)所開展銅期權交(jiao)易(yi),合約(yue)正式掛牌(pai)交(jiao)易(yi)時間(jian)為2018年9月21日(ri)。
2008年(nian),黃金期貨(huo)合約(yue)正式在(zai)上(shang)海期貨(huo)交易所上(shang)市。2019年(nian)12月20日,黃金期權在(zai)上(shang)海期貨(huo)交易所掛牌(pai)上(shang)市,這也是中國第一個上(shang)市交易的貴金屬商品期權。
2021年10月(yue),被授予“2021年上(shang)海市工人先(xian)鋒號”稱號。
中國證監會黨(dang)委(wei)(wei)決定(ding),姜(jiang)巖同志任上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所黨(dang)委(wei)(wei)書(shu)(shu)記(ji),委(wei)(wei)派其為(wei)上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所非會員理(li)事(shi)(shi),提名為(wei)上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所理(li)事(shi)(shi)長(chang)(chang)人選;宋安平同志不再擔任上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所黨(dang)委(wei)(wei)書(shu)(shu)記(ji)、理(li)事(shi)(shi)長(chang)(chang)。
2019年10月,中(zhong)國證監(jian)會(hui)黨(dang)委(wei)決定,王鳳(feng)海同志任(ren)上海期貨(huo)交(jiao)易(yi)所黨(dang)委(wei)副書記(ji)、總經理。席志勇同志不再(zai)擔任(ren)上海期貨(huo)交(jiao)易(yi)所黨(dang)委(wei)副書記(ji)、總經理,另有(you)任(ren)用(yong)。