上海期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)依循“法制(zhi)(zhi)、監(jian)管(guan)、自律、規范(fan)(fan)”的(de)方(fang)針,圍繞“建成規范(fan)(fan)、高(gao)效、透明的(de),以(yi)金融衍生品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)為(wei)主的(de)綜合性期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)”的(de)戰略目(mu)標,堅(jian)持科學發(fa)展(zhan)觀,以(yi)穩定(ding)為(wei)基(ji)礎,以(yi)發(fa)展(zhan)為(wei)主線(xian),以(yi)創(chuang)新為(wei)動力(li),嚴格(ge)依照法規政策制(zhi)(zhi)度組織交(jiao)易(yi)(yi),履(lv)行市(shi)場一線(xian)監(jian)管(guan)職能(neng),致力(li)于創(chuang)造安全、有序、高(gao)效的(de)市(shi)場機制(zhi)(zhi),營造公開、公平、公正和(he)誠信、透明的(de)市(shi)場環(huan)境,發(fa)揮期(qi)貨(huo)市(shi)場發(fa)現(xian)價格(ge)、規避(bi)風險的(de)功(gong)能(neng),為(wei)國民經濟發(fa)展(zhan)服務。
隨(sui)著市(shi)場交(jiao)易的持續活躍(yue)和規模的穩步擴大,市(shi)場功(gong)能及其輻射影響力顯(xian)著增強,銅期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)價(jia)格作為世界銅市(shi)場三(san)大定價(jia)中心權(quan)威報價(jia)之(zhi)一的地位進(jin)一步鞏固;天然橡(xiang)膠期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)價(jia)格得到國(guo)內外各方的高度關(guan)注;燃料油期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)的上(shang)市(shi)交(jiao)易開啟了能源期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)的探(tan)索之(zhi)路。
按照(zhao)《上(shang)海期貨交(jiao)(jiao)易(yi)所章(zhang)程》,總經(jing)理(li)為交(jiao)(jiao)易(yi)所法(fa)定代表人(ren)。交(jiao)(jiao)易(yi)所設有辦公(gong)室、新聞聯絡(luo)部(bu)(bu)(bu)、發展研(yan)究中心、金融期貨事(shi)業(ye)部(bu)(bu)(bu)、國(guo)際合(he)作部(bu)(bu)(bu)、市場部(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)易(yi)部(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)割部(bu)(bu)(bu)、結算部(bu)(bu)(bu)、信息部(bu)(bu)(bu)、監查部(bu)(bu)(bu)、技(ji)術(shu)部(bu)(bu)(bu)、法(fa)律事(shi)務(wu)部(bu)(bu)(bu)、人(ren)力資源部(bu)(bu)(bu)、財(cai)務(wu)部(bu)(bu)(bu)、行政部(bu)(bu)(bu)、駐(zhu)北(bei)京聯絡(luo)處等(deng)17個(ge)職(zhi)能部(bu)(bu)(bu)門。
會(hui)員大(da)會(hui)是交易所的權力(li)機構,由(you)全體會(hui)員組成(cheng)。理事會(hui)是會(hui)員大(da)會(hui)的常(chang)設機構,下設監(jian)察、交易、交割(ge)、會(hui)員資格(ge)審查(cha)、調解、財(cai)務、技術等(deng)10個專門委員會(hui)。
根據(ju)國務院(yuan)頒布的《期貨(huo)交易管(guan)理暫(zan)行條例》及中(zhong)國證監會發布的《期貨(huo)交易所管(guan)理辦(ban)法》等法規,交易所建立了交易運作(zuo)和市場管(guan)理規章制度體系。
交(jiao)(jiao)易所擁(yong)有適用(yong)可靠(kao)的(de)計算機交(jiao)(jiao)易系統,通過(guo)高容量光纖及數據專線(xian)、雙向衛(wei)星、三所聯網等通訊手段確(que)保前臺和(he)遠(yuan)程(cheng)交(jiao)(jiao)易的(de)實時(shi)和(he)安全(quan)可靠(kao)。同時(shi),通過(guo)中心數據庫實現結算、資金、交(jiao)(jiao)割、異地交(jiao)(jiao)割倉庫、風(feng)險(xian)監控等系統數據的(de)實時(shi)同步(bu)傳送和(he)交(jiao)(jiao)換。
交(jiao)(jiao)易(yi)所實行保證金和每日無(wu)負(fu)債結算制度,通過指(zhi)定(ding)的(de)結算銀行每天對會(hui)員(yuan)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)進行集中清(qing)算,會(hui)員(yuan)負(fu)責對其客戶(hu)交(jiao)(jiao)易(yi)進行清(qing)算。
交(jiao)(jiao)(jiao)易所實(shi)行實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)履約制(zhi)度,合約到期(qi)須在規定期(qi)限內,以實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)方式履約。交(jiao)(jiao)(jiao)易所指定交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)倉庫為(wei)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)雙方提供相關服務。客(ke)戶(hu)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)須通(tong)過(guo)會員辦理。
交易(yi)所(suo)堅持維護投資者(zhe)合法(fa)權益(yi)的基本宗(zong)旨,制訂、實施風險控(kong)制管理制度,健全風險監控(kong)機制,保證市場(chang)規范有序地運行。
交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)通(tong)過(guo)建(jian)立的衛(wei)星廣播網(wang)和公共電訊網(wang),將實時交(jiao)易(yi)行情(qing)經(jing)授權的國內外信(xin)(xin)息(xi)資(zi)訊機構(gou)進行同步(bu)信(xin)(xin)息(xi)發(fa)布。通(tong)過(guo)實時行情(qing)短信(xin)(xin)播報(bao)服(fu)務(wu)系統和電話語音報(bao)價服(fu)務(wu)系統,向(xiang)市場提供動態交(jiao)易(yi)行情(qing)咨詢服(fu)務(wu)。交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)通(tong)過(guo)自建(jian)的網(wang)站(zhan)及時規范地向(xiang)市場發(fa)布交(jiao)易(yi)、交(jiao)割(ge)、持倉、庫存(cun)等(deng)各類統計數(shu)據(ju)資(zi)料(liao)及相關信(xin)(xin)息(xi)。
交易所(suo)還通過新聞媒(mei)體(ti)報道、電(dian)話咨詢(xun)交流、舉辦多種形(xing)式的培訓班、開(kai)展各種形(xing)式的對外交流等形(xing)式,向(xiang)會員、投資者及社會提(ti)供咨詢(xun)、培訓等服務。
上海(hai)期貨交易(yi)(yi)所(suo)異常(chang)交易(yi)(yi)監(jian)控(kong)暫(zan)行(xing)規定
第一條 為(wei)保障期(qi)貨(huo)市場(chang)平(ping)穩、規范(fan)、健(jian)康運行,遏制過度(du)交(jiao)易(yi)(yi)(yi),打擊期(qi)貨(huo)市場(chang)中的各(ge)類違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行為(wei),保護投資(zi)者(zhe)合法(fa)(fa)權益,根據《上(shang)(shang)海(hai)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則》、《上(shang)(shang)海(hai)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)會員管理(li)辦法(fa)(fa)》、《上(shang)(shang)海(hai)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)風險控制管理(li)辦法(fa)(fa)》、《上(shang)(shang)海(hai)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)違(wei)規處理(li)辦法(fa)(fa)》等(deng)規定,制定本暫行規定。
第二(er)條 上海期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)所(以下(xia)簡稱(cheng)交易(yi)(yi)所)對(dui)期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)進行(xing)監控,發現交易(yi)(yi)出現異常情況,有權對(dui)相關交易(yi)(yi)所會員(以下(xia)簡稱(cheng)會員)或者(zhe)客戶(hu)采取相應監管措施。
第三條(tiao) 會(hui)員應(ying)當切(qie)實(shi)履行客戶(hu)(hu)交易行為(wei)管理職責(ze),及時(shi)(shi)發現、及時(shi)(shi)制(zhi)止、及時(shi)(shi)報(bao)告客戶(hu)(hu)的異常(chang)交易行為(wei),不得縱容、誘導、慫恿、支持(chi)客戶(hu)(hu)進行異常(chang)交易。
第四(si)條 客戶(hu)參與(yu)期(qi)貨交(jiao)(jiao)易應當遵守法律、法規(gui)(gui)(gui)和交(jiao)(jiao)易所業務規(gui)(gui)(gui)則(ze),接受交(jiao)(jiao)易所監管(guan)及會員對其交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為的合法合規(gui)(gui)(gui)性管(guan)理,自覺規(gui)(gui)(gui)范(fan)交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為。
第(di)五條(tiao) 期貨交(jiao)易(yi)出現以下情形之(zhi)一的(de),交(jiao)易(yi)所認定為(wei)異常交(jiao)易(yi)行為(wei):
(一) 以自己為交易對象,大量或(huo)多次(ci)進行自買自賣;
(二(er))一(yi)組(zu)關聯賬戶(hu)內關聯客戶(hu)之(zhi)間大量或多次進行相互為對(dui)手方(fang)的交(jiao)易;
(三) 日內出現(xian)頻繁申(shen)報并撤銷申(shen)報,可能影響期(qi)貨(huo)交易(yi)價格(ge)或(huo)誤(wu)導其他客戶(hu)進行期(qi)貨(huo)交易(yi)的行為;
(四(si)) 日內(nei)出現(xian)大量或多(duo)次大額申報并(bing)撤銷申報,可能(neng)影(ying)響期(qi)貨交易價格或誤導其他客戶進行期(qi)貨交易的行為;
(五)一(yi)組關(guan)聯賬戶內(nei)關(guan)聯客(ke)戶合并持(chi)倉(cang)超過交易所持(chi)倉(cang)限額規(gui)定;
(六) 中(zhong)國證監會或交易所認(ren)定的其他交易情形。
第六(liu)條 會員應當密切關注客戶(hu)的(de)交易行為,積極防范客戶(hu)在交易中可能出現(xian)的(de)異常交易行為,引導客戶(hu)理性、合規參與(yu)期貨交易。
會員(yuan)發現客戶在期(qi)貨交(jiao)易過程中出現本暫行規(gui)定第五條(tiao)所列(lie)異常交(jiao)易行為之一的,應當(dang)予以提醒(xing)、勸阻(zu)和制止,并(bing)及時向交(jiao)易所報告。
第(di)七條 因客戶出現本(ben)暫行規定第(di)五(wu)條所列異(yi)常(chang)交(jiao)易行為之一(yi)的(de),交(jiao)易所視情況對會(hui)員可以(yi)采取電話提(ti)(ti)示(shi)、約見談話、現場調查、下發監(jian)管(guan)(guan)警示(shi)函、監(jian)管(guan)(guan)意見函、向中國證監(jian)會(hui)提(ti)(ti)請分(fen)類監(jian)管(guan)(guan)扣分(fen)等(deng)監(jian)管(guan)(guan)措施。
第八條 客戶(hu)出現(xian)本暫行(xing)規定第五條所列(lie)異常(chang)交(jiao)易行(xing)為之一的,交(jiao)易所可以采(cai)取(qu)要(yao)求報告情況、列(lie)入交(jiao)易所重點(dian)監(jian)(jian)管名單、約見談話、限(xian)(xian)期平(ping)倉、限(xian)(xian)制(zhi)開倉、強行(xing)平(ping)倉等措施。被(bei)采(cai)取(qu)限(xian)(xian)制(zhi)開倉監(jian)(jian)管措施的客戶(hu),交(jiao)易所將向市場公(gong)告。
涉嫌(xian)違反法(fa)律、法(fa)規的,交易所提(ti)請中國證監會進行立案調查。
第(di)九條 交易所對存(cun)在(zai)異(yi)常交易行為的客戶(hu)采取(qu)有關(guan)監(jian)管措(cuo)施(shi)或(huo)做(zuo)出(chu)相關(guan)書面(mian)決定(ding)的,通(tong)過客戶(hu)所在(zai)會(hui)員(yuan)向客戶(hu)發出(chu)。會(hui)員(yuan)應當及(ji)時與相關(guan)客戶(hu)取(qu)得聯系,告知(zhi)交易所的相關(guan)監(jian)管措(cuo)施(shi)和書面(mian)決定(ding),保(bao)留(liu)有關(guan)證據,并采取(qu)有效(xiao)措(cuo)施(shi),規范客戶(hu)交易行為。
第十條 會員具(ju)有下列情形(xing)之一的,交易(yi)所(suo)可(ke)以(yi)責令其整(zheng)改,并(bing)(bing)按照交易(yi)所(suo)相關業務規則規定,采取相應監(jian)管措施,并(bing)(bing)可(ke)同時(shi)向中國證監(jian)會提請(qing)分(fen)類監(jian)管扣分(fen)。
(一) 未及時(shi)、準確地向客(ke)戶(hu)傳達、送(song)達交易所有關監管(guan)措(cuo)施或者書面(mian)決定(ding);
(二) 未采取有效措(cuo)施制(zhi)止(zhi)客戶異常(chang)交易行為;
(三)未按照(zhao)交(jiao)易(yi)所要(yao)求盡(jin)責(ze)對涉嫌違法違規行(xing)為協助調查或(huo)者存在(zai)故意拖(tuo)延、隱瞞和(he)遺漏等行(xing)為;
(四)縱容、誘(you)導、慫(song)恿(yong)、支持(chi)客戶進行異常交易。
第十一條(tiao) 本暫行規(gui)定由交(jiao)易所負責解釋。
第十二條 本暫行規定自2010年11月22日(ri)起實施。
上(shang)(shang)海(hai)期貨交易(yi)所各上(shang)(shang)市品種(zhong)的交易(yi)時間(jian)(北京時間(jian))為:
上(shang)午 第一節 09:00-10:15 第二節 10:30--11:30
下午 13:30---15:00
夜間(jian) 21:00---02:30
證(zheng)監會(hui)日前(qian)發布(bu)公告,同意(yi)上海(hai)期貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所啟(qi)動期貨市(shi)場連續(xu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(即夜盤(pan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi))試點。證(zheng)監會(hui)稱,初步預計,連續(xu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的相關準備(bei)工作年中基本就緒(xu),年內可正式開(kai)始交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。
這份公告指出,隨著我國(guo)商品市場國(guo)際化(hua)進程不斷推進,商品期貨(huo)市場與國(guo)際市場的聯(lian)動日(ri)益緊(jin)密,價格波動也更加頻(pin)繁和劇烈。連(lian)續交易的推出,有(you)利于國(guo)內客(ke)戶及(ji)時消化(hua)國(guo)際市場信息,通(tong)過(guo)國(guo)內市場管理風險。
公告稱,從2011年開始,證監會(hui)組(zu)織期貨交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所對(dui)延長交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)進行了(le)深入研(yan)究,擬選擇國(guo)際化程度比(bi)較高的(de)黃(huang)金、白銀(yin)期貨開展連續交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)試(shi)點。上期所擬將每周(zhou)(zhou)一至周(zhou)(zhou)五(wu)的(de)21:00至次日(ri)凌晨2:30作為(wei)連續交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)時(shi)(shi)(shi)段。此(ci)時(shi)(shi)(shi)段與上海黃(huang)金交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所夜(ye)盤(pan)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)基本(ben)一致,并覆蓋了(le)芝加哥商業(ye)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所集團(CME Group)旗(qi)下(xia)成交(jiao)(jiao)(jiao)量最大的(de)黃(huang)金電子(zi)盤(pan)的(de)活躍(yue)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)時(shi)(shi)(shi)段(北京時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)21:00—2:00)及倫敦金銀(yin)市場(chang)協(xie)會(hui)每日(ri)第二次現貨定盤(pan)價時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(北京時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)23:00)。
3月(yue)20日(ri),上(shang)期(qi)所(suo)曾就(jiu)連(lian)續交易相關細則公開征(zheng)求(qiu)市場意見。據期(qi)貨日(ri)報(bao)記者了解,意見征(zheng)求(qiu)工作(zuo)已經完(wan)成,上(shang)期(qi)所(suo)相關部門正在進一步討(tao)論修(xiu)改,不久之后(hou)(hou)將公布修(xiu)改后(hou)(hou)的(de)結果和說明。
證監會(hui)公告稱,對于連續交(jiao)易(yi)所涉及的(de)夜間資金匯劃、交(jiao)易(yi)系(xi)統改造(zao)、應急保障等工作,上期所也正在協(xie)調有關各方積極準備。
2018年(nian)(nian)8月31日,證監(jian)會(hui)批準上(shang)海期貨(huo)交(jiao)易所開展(zhan)銅期權交(jiao)易,合約正式掛牌交(jiao)易時間為2018年(nian)(nian)9月21日。
2008年(nian),黃金期(qi)貨合約正式在上海期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)上市。2019年(nian)12月20日,黃金期(qi)權在上海期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)掛牌上市,這也(ye)是中國第一個上市交(jiao)易(yi)的貴金屬商品(pin)期(qi)權。
2021年10月,被授予“2021年上海市工人先鋒(feng)號”稱號。
中國證監會黨委(wei)決定,姜巖同志任(ren)上(shang)海(hai)(hai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)黨委(wei)書(shu)記(ji),委(wei)派(pai)其(qi)為上(shang)海(hai)(hai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)非會員理事,提(ti)名為上(shang)海(hai)(hai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)理事長人選;宋(song)安平同志不(bu)再擔任(ren)上(shang)海(hai)(hai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)黨委(wei)書(shu)記(ji)、理事長。
2019年(nian)10月,中國證監(jian)會黨委決定,王鳳海同志任上(shang)海期貨交易所黨委副(fu)書記、總(zong)經(jing)理。席志勇同志不再(zai)擔任上(shang)海期貨交易所黨委副(fu)書記、總(zong)經(jing)理,另有任用(yong)。