證券投資基金銷售管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了(le)規(gui)范公開募(mu)集證(zheng)(zheng)券投資基金(jin)(以下簡稱基金(jin))的銷售活動，促進(jin)證(zheng)(zheng)券投資基金(jin)市場健(jian)康發展，根據《證(zheng)(zheng)券投資基金(jin)法》、《證(zheng)(zheng)券法》及其(qi)他(ta)有(you)關法律法規(gui)，制定本辦法。

第二條(tiao) 本辦法所稱基(ji)金銷(xiao)售，包括(kuo)基(ji)金銷(xiao)售機構宣傳推(tui)介(jie)基(ji)金，發售基(ji)金份額，辦理基(ji)金份額申購(gou)、贖回等活動(dong)。

基(ji)金(jin)銷售(shou)機(ji)構是指基(ji)金(jin)管(guan)理人以(yi)(yi)及(ji)經中國(guo)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理委員(yuan)會(hui)(以(yi)(yi)下簡稱(cheng)中國(guo)證(zheng)監會(hui))及(ji)其派(pai)出機(ji)構注冊的(de)其他機(ji)構。

其他(ta)基(ji)金(jin)(jin)(jin)服務機構(gou)就(jiu)其參(can)與(yu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)業務的環節適用本辦法。其他(ta)基(ji)金(jin)(jin)(jin)服務機構(gou)包(bao)括為基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構(gou)提供(gong)支(zhi)付結(jie)算服務、基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)結(jie)算資金(jin)(jin)(jin)監督、份額登記等與(yu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)業務相關服務的機構(gou)。

第三條 基金銷售(shou)機構從事基金銷售(shou)活動，應當遵守法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)中國(guo)證監(jian)會的規(gui)定，不得(de)損(sun)害國(guo)家利益、社會公共利益和(he)基金投資人的合(he)法(fa)權益。

第四條 基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)機(ji)構從(cong)事基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)活動，應當遵(zun)守基金(jin)(jin)合(he)同(tong)、基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)協議的約定，遵(zun)循公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正(zheng)的原則(ze)，誠實守信，勤勉盡責，恪(ke)守職業道德和行為規范。

第五條(tiao) 基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)結算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)是基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)人的交(jiao)易(yi)結算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)，涉及基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)結算(suan)(suan)專用賬戶開立(li)、使用、監督的機(ji)構不得將(jiang)基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)結算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)歸(gui)入(ru)其自有財(cai)產(chan)。禁止(zhi)任何單位或者(zhe)個人以任何形式挪用基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)結算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)。相關機(ji)構破產(chan)或者(zhe)清算(suan)(suan)時(shi)，基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)結算(suan)(suan)資(zi)(zi)金(jin)不屬于其破產(chan)財(cai)產(chan)或者(zhe)清算(suan)(suan)財(cai)產(chan)。

基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)結算資金(jin)(jin)是指由(you)基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機(ji)構(gou)、基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)支付(fu)結算機(ji)構(gou)或者基(ji)金(jin)(jin)份額登記(ji)機(ji)構(gou)等基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)相關(guan)機(ji)構(gou)歸集(ji)的，在基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資人結算賬戶(hu)與基(ji)金(jin)(jin)財產托管(guan)賬戶(hu)之間劃(hua)轉的基(ji)金(jin)(jin)申(shen)購(認購)、贖回、現金(jin)(jin)分紅等資金(jin)(jin)。

第(di)六條(tiao) 中(zhong)國證(zheng)監會及其(qi)派出機構依照法律法規和本辦法的規定，對(dui)基金銷售活動實(shi)施監督(du)管理。

第七條 中國證券投資基金(jin)業(ye)協會(以下簡稱基金(jin)業(ye)協會)依據(ju)法(fa)律法(fa)規和自(zi)律規則，對(dui)基金(jin)銷(xiao)售活動進行自(zi)律管理(li)，并對(dui)基金(jin)銷(xiao)售人員進行資格管理(li)。

基金銷售(shou)機構及基金銷售(shou)服務機構可以加入(ru)基金業協(xie)(xie)會(hui)，接受行業協(xie)(xie)會(hui)的(de)自(zi)律管理。

第二章 基金銷售機構

第八條(tiao) 基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)可以辦理(li)其募集的(de)(de)(de)(de)基(ji)金(jin)產品(pin)的(de)(de)(de)(de)銷售業(ye)(ye)務。商(shang)業(ye)(ye)銀行(xing)(含(han)在華外資(zi)法人(ren)(ren)銀行(xing)，下同)、證券公司、期貨公司、保險機(ji)構(gou)(gou)、證券投資(zi)咨詢機(ji)構(gou)(gou)、獨(du)立基(ji)金(jin)銷售機(ji)構(gou)(gou)以及中國證監會(hui)認定的(de)(de)(de)(de)其他(ta)機(ji)構(gou)(gou)從事基(ji)金(jin)銷售業(ye)(ye)務的(de)(de)(de)(de)，應向(xiang)工商(shang)注冊登記所在地的(de)(de)(de)(de)中國證監會(hui)派出機(ji)構(gou)(gou)進行(xing)注冊并取(qu)得相應資(zi)格。

第(di)九條 商業(ye)(ye)銀行、證(zheng)券(quan)公司、期貨(huo)公司、保(bao)險(xian)機(ji)構、證(zheng)券(quan)投資咨(zi)詢機(ji)構、獨(du)立基金(jin)銷售(shou)機(ji)構以及(ji)中(zhong)國(guo)證(zheng)監會認定的其(qi)他機(ji)構申請注(zhu)冊基金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務(wu)資格，應當具備下列條件：

(一)具有健全的(de)(de)治理結(jie)構、完善的(de)(de)內部控制和風險(xian)管(guan)理制度，并得(de)到有效執(zhi)行(xing)；

(二)財務狀況良好，運作規范穩定；

(三)有與基金銷(xiao)售業務相適應的(de)營業場所(suo)、安全防(fang)范設施和其他(ta)設施；

(四)有安全、高效的辦(ban)理(li)基(ji)金(jin)發售(shou)、申(shen)購和(he)贖回等業(ye)務的技(ji)術(shu)設(she)施，且(qie)符合中國(guo)(guo)證監會對(dui)基(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)務信息(xi)管(guan)理(li)平臺的有關要(yao)求，基(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)務的技(ji)術(shu)系(xi)統已與基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人(ren)、中國(guo)(guo)證券登(deng)記結算(suan)公司相應的技(ji)術(shu)系(xi)統進行(xing)了(le)聯網測(ce)試(shi)，測(ce)試(shi)結果(guo)符合國(guo)(guo)家規定的標準；

(五)制定了完(wan)善的(de)資金(jin)(jin)清算(suan)流程(cheng)，資金(jin)(jin)管理符合(he)中(zhong)國證監會對基金(jin)(jin)銷(xiao)售結算(suan)資金(jin)(jin)管理的(de)有關要求；

(六(liu))有評價(jia)基金投資人風險承受能力和基金產品風險等(deng)級的方(fang)法體系；

(七)制(zhi)定(ding)了完善的業務流程、銷(xiao)(xiao)售人(ren)員(yuan)執業操守、應(ying)急處理(li)措施等基(ji)金銷(xiao)(xiao)售業務管理(li)制(zhi)度(du)，符合中國證監會對基(ji)金銷(xiao)(xiao)售機(ji)構內部控制(zhi)的有關要求(qiu)；

(八)有符合(he)法律(lv)法規要求的反(fan)洗錢內(nei)部控(kong)制制度；

(九)中國證監會(hui)規定的(de)其他條件。

第十條(tiao) 商業(ye)銀行申(shen)請基金(jin)銷(xiao)售業(ye)務(wu)資格(ge)，除具備本辦法第九條(tiao)規定(ding)的條(tiao)件(jian)外(wai)，還應(ying)當具備下列條(tiao)件(jian)：

(一)有專門(men)負責基金銷售業務(wu)的(de)部(bu)門(men)；

(二)資本(ben)充足率符合國務院銀(yin)行業(ye)監督(du)管理機構的有關(guan)規定；

(三)最近(jin)3年內沒(mei)有(you)受(shou)到重大行政(zheng)處罰或者刑事處罰；

(四)公(gong)司(si)負責基金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)的(de)部(bu)(bu)門(men)取得基金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格的(de)人員(yuan)不低于(yu)該部(bu)(bu)門(men)員(yuan)工人數的(de)1/2，負責基金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)的(de)部(bu)(bu)門(men)管(guan)理(li)人員(yuan)取得基金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格，熟悉(xi)基金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)，并具備從事(shi)基金(jin)業(ye)(ye)(ye)務(wu)2年(nian)以(yi)(yi)上或者在其他(ta)金(jin)融相關機構(gou)5年(nian)以(yi)(yi)上的(de)工作經歷(li)；公(gong)司(si)主要分支機構(gou)基金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)負責人均已取得基金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格；

(五)國有商業銀(yin)(yin)行、股份制(zhi)商業銀(yin)(yin)行以及郵政儲蓄銀(yin)(yin)行等(deng)取得(de)基金(jin)從業資格人(ren)(ren)員不(bu)少于30人(ren)(ren)；城市商業銀(yin)(yin)行、農村(cun)商業銀(yin)(yin)行、在華外(wai)資法人(ren)(ren)銀(yin)(yin)行等(deng)取得(de)基金(jin)從業資格人(ren)(ren)員不(bu)少于20人(ren)(ren)。

第十(shi)一條 證券公司申請基(ji)金銷售業務資(zi)格(ge)，除具備本辦法第九條規定(ding)的條件(jian)外(wai)，還應當具備下列條件(jian)：

(一)有專(zhuan)門(men)負責基金銷售業務的部(bu)門(men)；

(二)凈資本等財(cai)務風險監(jian)控指標符合中國證監(jian)會的(de)有關規定；

(三)最近(jin)3年沒有挪用客(ke)戶(hu)資產等(deng)損害客(ke)戶(hu)利(li)益(yi)的行(xing)為；

(四)沒有因違法違規(gui)行為正在被(bei)監管機構調查或(huo)者正處于(yu)整改期間，最(zui)近3年內沒有受到(dao)重大行政處罰(fa)或(huo)者刑事處罰(fa)；

(五)沒(mei)有發生已經(jing)影(ying)響(xiang)或(huo)者(zhe)可能影(ying)響(xiang)公司(si)正(zheng)常運(yun)作的(de)重大(da)變(bian)更事項，或(huo)者(zhe)訴訟(song)、仲(zhong)裁等其(qi)他(ta)重大(da)事項；

(六)公司負責(ze)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務(wu)的(de)部(bu)(bu)門取(qu)得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)的(de)人員(yuan)不低于該(gai)部(bu)(bu)門員(yuan)工人數的(de)1/2，負責(ze)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務(wu)的(de)部(bu)(bu)門管(guan)理人員(yuan)取(qu)得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)，熟悉(xi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務(wu)，并具備(bei)從事基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)務(wu)2年(nian)(nian)以上或者在其(qi)他金(jin)融相關機構5年(nian)(nian)以上的(de)工作經(jing)歷；公司主要分支(zhi)機構基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務(wu)負責(ze)人均已取(qu)得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)；

(七)取得基金從業資格的人員不少于30人。

第(di)十二(er)條 期(qi)貨公司(si)申請基金銷售(shou)業(ye)務資格(ge)，除具(ju)備本辦法(fa)第(di)九條規定的條件外，還(huan)應當具(ju)備下列條件：

(一(yi))有專門負責基金銷售業務的部門；

(二)凈資(zi)本等財(cai)務風險監(jian)控指標符合(he)中(zhong)國證監(jian)會的有關規定(ding)；

(三)最(zui)近3年沒有(you)挪用客(ke)戶(hu)保(bao)證金等損(sun)害客(ke)戶(hu)利益的行為(wei)；

(四)沒有(you)因違(wei)法(fa)違(wei)規行為正(zheng)在被監管機(ji)構調查(cha)或(huo)者(zhe)正(zheng)處(chu)(chu)于整改(gai)期間，最近3年(nian)內沒有(you)受到重大行政處(chu)(chu)罰或(huo)者(zhe)刑事(shi)處(chu)(chu)罰；

(五)沒有發生(sheng)已(yi)經影響(xiang)(xiang)或者(zhe)可(ke)能影響(xiang)(xiang)公司正常(chang)運作的重大變更事項(xiang)，或者(zhe)訴訟、仲裁等(deng)其(qi)他重大事項(xiang)；

(六)公司負責(ze)(ze)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)(ye)務的(de)部(bu)門取得(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從(cong)業(ye)(ye)(ye)資格的(de)人(ren)(ren)員不低于該部(bu)門員工人(ren)(ren)數的(de)1/2，負責(ze)(ze)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)(ye)務的(de)部(bu)門管理人(ren)(ren)員取得(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從(cong)業(ye)(ye)(ye)資格，熟悉基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)(ye)務，并(bing)具備從(cong)事基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)(ye)務2年以(yi)上(shang)或者在其(qi)他金(jin)融(rong)相關(guan)機構5年以(yi)上(shang)的(de)工作經(jing)歷；公司主(zhu)要分支機構基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)(ye)務負責(ze)(ze)人(ren)(ren)均(jun)已取得(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從(cong)業(ye)(ye)(ye)資格；

(七)取(qu)得基金從業(ye)資格的人員不少于(yu)20人。

第十三條 保(bao)險(xian)(xian)(xian)機構(gou)是指在中華人民(min)共(gong)和(he)國境內經中國保(bao)險(xian)(xian)(xian)監督(du)管(guan)理委員會批準設立的保(bao)險(xian)(xian)(xian)公司、保(bao)險(xian)(xian)(xian)經紀公司和(he)保(bao)險(xian)(xian)(xian)代理公司。

保險公司申請基金銷售業(ye)務資格，除具備本辦法(fa)第九條規(gui)定的條件外，還應當(dang)具備下列(lie)條件：

(一)有專門負責基金銷售業務(wu)的部(bu)門；

(二(er))注(zhu)冊資本不(bu)低(di)于(yu)5億元人民幣(bi)；

(三)償付能力充足(zu)率符合國務院保險業監督管理機構的(de)有關(guan)規(gui)定；

(四)沒(mei)有因違法(fa)違規行(xing)為正(zheng)在(zai)被監(jian)管機構(gou)調(diao)查或(huo)者正(zheng)處(chu)于整(zheng)改(gai)期間，最近3年(nian)內沒(mei)有受到重大(da)行(xing)政(zheng)處(chu)罰或(huo)者刑事處(chu)罰；

(五)沒有發生已(yi)經(jing)影響或(huo)者可能影響公司正常(chang)運作的(de)重大(da)變更或(huo)者訴(su)訟、仲裁等(deng)重大(da)事項；

(六)公司負責基(ji)金(jin)銷售業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)部門(men)取(qu)得(de)(de)基(ji)金(jin)從業(ye)資格的(de)(de)人(ren)(ren)員不(bu)低(di)于(yu)該部門(men)員工(gong)人(ren)(ren)數的(de)(de)1/2，負責基(ji)金(jin)銷售業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)部門(men)管理(li)人(ren)(ren)員取(qu)得(de)(de)基(ji)金(jin)從業(ye)資格，熟悉(xi)基(ji)金(jin)銷售業(ye)務(wu)(wu)，并(bing)具備從事基(ji)金(jin)業(ye)務(wu)(wu)2年以上(shang)或者在其他金(jin)融相關機構(gou)5年以上(shang)的(de)(de)工(gong)作經歷；公司主(zhu)要分支機構(gou)基(ji)金(jin)銷售業(ye)務(wu)(wu)負責人(ren)(ren)均已(yi)取(qu)得(de)(de)基(ji)金(jin)從業(ye)資格；

(七(qi))取得基金從業資格的人(ren)員(yuan)不少于30人(ren)。

保險(xian)經紀(ji)公司(si)和保險(xian)代理公司(si)申請(qing)基金銷售業務資格，除具備(bei)本辦法第九條規(gui)定的條件(jian)外，還(huan)應當(dang)具備(bei)下(xia)列條件(jian)：

(一(yi))有(you)專門(men)負責基金銷售業務的部門(men)；

(二)注冊資本不低于5000萬元人民幣(bi)，且必須為實繳貨幣(bi)資本；

(三)公司負責基金(jin)(jin)銷售(shou)業務(wu)(wu)的高級(ji)管理(li)人員(yuan)已取得基金(jin)(jin)從業資格，熟悉(xi)基金(jin)(jin)銷售(shou)業務(wu)(wu)，并(bing)具備從事(shi)基金(jin)(jin)業務(wu)(wu)2年(nian)以上或(huo)者在(zai)其他金(jin)(jin)融相關機構5年(nian)以上的工作經歷；

(四)沒(mei)有(you)(you)因違(wei)法違(wei)規行(xing)(xing)為正(zheng)在被監管機構調查或者正(zheng)處(chu)(chu)于整改(gai)期間(jian)，最(zui)近3年內沒(mei)有(you)(you)受到(dao)重(zhong)大行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰或者刑事處(chu)(chu)罰；

(五)沒有發生(sheng)已經影(ying)響或者可(ke)能影(ying)響公司正常運作的(de)重(zhong)(zhong)大變更或者訴訟、仲裁等重(zhong)(zhong)大事項；

(六)公司(si)負(fu)責基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的部(bu)門取得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)的人(ren)員(yuan)不低于該(gai)部(bu)門員(yuan)工(gong)(gong)人(ren)數的1/2，負(fu)責基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的部(bu)門管(guan)理人(ren)員(yuan)取得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)，熟悉基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，并具備從事基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)2年以上(shang)或者(zhe)在其他(ta)金(jin)融相(xiang)關(guan)機(ji)構5年以上(shang)的工(gong)(gong)作經歷；公司(si)主要分支機(ji)構基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)負(fu)責人(ren)均已取得基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)；

(七)取得(de)基金從(cong)業資(zi)格(ge)的人員不少于(yu)10人。

第(di)十四(si)條(tiao) 證券投資(zi)咨詢(xun)機(ji)構(gou)申請基金銷(xiao)售業務資(zi)格，除具備本辦法第(di)九條(tiao)規定(ding)的條(tiao)件外，還(huan)應當具備下列條(tiao)件：

(一)有(you)專(zhuan)門負責(ze)基金銷售業務(wu)的部門；

(二)注冊資本(ben)不低(di)于(yu)2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本(ben)；

(三)公司負責(ze)基(ji)金(jin)銷售業務的高級管理人員已取(qu)得基(ji)金(jin)從(cong)(cong)業資(zi)格，熟悉基(ji)金(jin)銷售業務，并(bing)具(ju)備從(cong)(cong)事(shi)基(ji)金(jin)業務2年以(yi)(yi)上或者(zhe)在其他金(jin)融(rong)相關機構5年以(yi)(yi)上的工作經歷；

(四(si))持續從事證(zheng)券投資咨詢(xun)業(ye)務3個以上完整會計(ji)年度；

(五)最近3年沒有(you)代理投(tou)資人從(cong)事證券買賣(mai)的行為(wei)；

(六(liu))沒有因違法違規行為(wei)正在被監管機(ji)構調查，或(huo)者正處于整改期間；最近3年(nian)內沒有受(shou)到重大行政(zheng)處罰(fa)或(huo)者刑(xing)事處罰(fa)；

(七(qi))沒有發生(sheng)已經影(ying)響(xiang)或(huo)者(zhe)可(ke)能(neng)影(ying)響(xiang)公司(si)正常運作的重大(da)變更事項，或(huo)者(zhe)訴(su)訟、仲裁等其他重大(da)事項；

(八)公司(si)(si)負責基(ji)金(jin)銷(xiao)售業務的部門(men)取得基(ji)金(jin)從(cong)業資(zi)(zi)格(ge)的人(ren)員(yuan)不(bu)低于該部門(men)員(yuan)工(gong)人(ren)數的1/2，負責基(ji)金(jin)銷(xiao)售業務的部門(men)管(guan)理人(ren)員(yuan)取得基(ji)金(jin)從(cong)業資(zi)(zi)格(ge)，熟悉基(ji)金(jin)銷(xiao)售業務，并具備(bei)從(cong)事(shi)基(ji)金(jin)業務2年以(yi)(yi)上或(huo)者(zhe)其他(ta)金(jin)融(rong)相關機構5年以(yi)(yi)上的工(gong)作經歷(li)；公司(si)(si)主要分支機構基(ji)金(jin)銷(xiao)售業務負責人(ren)均已取得基(ji)金(jin)從(cong)業資(zi)(zi)格(ge)；

(九)取得基金從業資格的(de)人員不少于10人。

第十五條 獨立基(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售機構可以專業從(cong)事(shi)基(ji)(ji)金(jin)及其他金(jin)融理財產品(pin)銷(xiao)售，其申請(qing)基(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售業務資格，除具(ju)備本辦(ban)法第九(jiu)條規(gui)定(ding)的條件外，還(huan)應當具(ju)備下列條件：

(一)為依法(fa)設立的(de)有限責任(ren)公司(si)、合(he)伙企業或(huo)者符合(he)中(zhong)國證監(jian)會規(gui)定(ding)的(de)其他形式；

(二)有符合(he)規定的(de)經營范圍；

(三)注冊(ce)資本(ben)(ben)或者出資不低于2000萬(wan)元(yuan)人民幣，且必須為實繳貨(huo)幣資本(ben)(ben)；

(四)有限責任公司(si)股東或者合(he)伙企業合(he)伙人符合(he)本(ben)辦法(fa)規定；

(五)沒有發生已經影響(xiang)或者(zhe)可能影響(xiang)機(ji)構正常運作的重大變更(geng)事項，或者(zhe)訴訟、仲裁等其他(ta)重大事項；

(六)高級管(guan)理人員已取得基金(jin)(jin)(jin)從(cong)業(ye)資格，熟悉基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售業(ye)務，并具備從(cong)事基金(jin)(jin)(jin)業(ye)務2年(nian)以(yi)上(shang)或者在其他金(jin)(jin)(jin)融相關機(ji)構5年(nian)以(yi)上(shang)的工作經歷(li)；

(七)取得基金從業資格的人(ren)(ren)員不少于10人(ren)(ren)。

第十六條(tiao) 獨(du)立基金(jin)銷售機構以有(you)限責任公(gong)司形式(shi)設立的，其股東(dong)可以是企業(ye)法人(ren)或者自然人(ren)。

企業法(fa)人參股獨立基金(jin)銷(xiao)售(shou)機構，應(ying)當(dang)具備(bei)以下條件：

(一(yi))持續經營(ying)3個以上完整(zheng)會計年(nian)度，財務狀(zhuang)況良(liang)好，運作規范穩定；

(二)最近(jin)3年沒有(you)受到刑事處罰；

(三)最近3年沒有受(shou)到(dao)金融監管、行(xing)業監管、工商、稅務等行(xing)政管理部門的行(xing)政處罰；

(四(si))最近(jin)3年在自律(lv)管理、商業銀行等機構(gou)無不良記錄；

(五)沒有因違(wei)法(fa)違(wei)規行為正(zheng)在被監(jian)管機構調查或者(zhe)正(zheng)處于整改(gai)期(qi)間。

自然(ran)人(ren)參股獨立基金銷售機構，應當(dang)具(ju)備(bei)以下條件：

(一)有(you)從(cong)事證券、基金(jin)(jin)(jin)或者(zhe)(zhe)其他(ta)金(jin)(jin)(jin)融業(ye)務10年以(yi)上(shang)(shang)或者(zhe)(zhe)證券、基金(jin)(jin)(jin)業(ye)務部(bu)門管理(li)5年以(yi)上(shang)(shang)或者(zhe)(zhe)擔(dan)任證券、基金(jin)(jin)(jin)行業(ye)高級(ji)管理(li)人員3年以(yi)上(shang)(shang)的(de)工作經(jing)歷；

(二)最(zui)近3年(nian)沒(mei)有受(shou)到刑事(shi)處罰(fa)；

(三)最近3年沒有受到金(jin)融(rong)監管、行業監管、工(gong)商、稅務等行政管理(li)部門(men)的行政處罰；

(四(si))在自律(lv)管理、商業銀行等機構無不良記錄(lu)；

(五)無到期未(wei)清償的(de)數額較大的(de)債務；

(六)最近3年(nian)無其(qi)他重大(da)不良誠信(xin)記錄(lu)。

第十七條 獨(du)立基(ji)金銷售機(ji)構以合(he)伙(huo)企業形式(shi)設(she)立的，其合(he)伙(huo)人應當具備(bei)以下條件：

(一)有從事證券(quan)、基(ji)金(jin)或(huo)者其他金(jin)融業(ye)(ye)務10年以(yi)上或(huo)者證券(quan)、基(ji)金(jin)業(ye)(ye)務部門管理5年以(yi)上或(huo)者擔任(ren)證券(quan)、基(ji)金(jin)行業(ye)(ye)高級管理人員3年以(yi)上的工作經(jing)歷；

(二)最近3年沒有(you)受到刑(xing)事處罰(fa)；

(三)最近3年沒有受到(dao)金融監管(guan)、工商、稅(shui)務等行政管(guan)理部(bu)門(men)的行政處罰；

(四(si))在自律管理、商(shang)業銀行等機構無不良記錄(lu)；

(五(wu))無(wu)到期未清償的(de)數額較大的(de)債(zhai)務；

(六)最(zui)近3年無(wu)其他重(zhong)大不良誠信記錄。

第十八條 申請基金銷售(shou)業務資格的(de)機構，應當按照中國證監會的(de)規定提交申請材料。

申請期間申請材料(liao)涉及(ji)的(de)事項(xiang)發生(sheng)重大變(bian)化(hua)的(de)，申請人(ren)應當自變(bian)化(hua)發生(sheng)之日起(qi)5個(ge)工作日內向(xiang)工商注冊登記所在地(di)的(de)中國證監會派出機構提交更新材料(liao)。

第十九條 中國(guo)證監(jian)會派出(chu)(chu)機構依照《行(xing)政許(xu)可(ke)法》的(de)(de)規定，受理(li)基金銷售(shou)業務資(zi)格的(de)(de)注(zhu)冊申請，并進(jin)行(xing)審查(cha)，作出(chu)(chu)注(zhu)冊或(huo)不予注(zhu)冊的(de)(de)決定。

第二十條 依法必須(xu)辦(ban)理(li)工(gong)商變(bian)更登記的(de)，申請(qing)人應(ying)當在收到(dao)批(pi)準文件后按照有關規(gui)定向工(gong)商行政管理(li)機關辦(ban)理(li)變(bian)更登記手續(xu)。

第二十一條 獨立基金銷售機構申請設立分支機構的(de)，應(ying)當具備下列(lie)條件(jian)：

(一)內部控制完(wan)善(shan)，經營穩定(ding)，有較強的持續經營能(neng)力，能(neng)有效(xiao)控制分支機構風(feng)險；

(二)最近1年內沒(mei)有受到行政處罰或者刑事處罰；

(三(san))沒有因違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行為正在被監管機(ji)構調查(cha)，或(huo)者(zhe)正處(chu)于整改期間；

(四)擬設立的(de)(de)分(fen)支機構有(you)符合規定的(de)(de)辦公(gong)場所、業務人員、安全防范(fan)設施和與業務有(you)關的(de)(de)其他設施；

(五)擬設立的分支機構有明確(que)的職(zhi)責(ze)和完善(shan)的管理制度；

(六)擬設(she)立(li)的(de)分(fen)支機(ji)構取得基金從(cong)業資格的(de)人員不少于2人；

(七)中國(guo)證監會規定的其他條件(jian)。

獨立基金(jin)銷售機(ji)構(gou)申請(qing)基金(jin)銷售業務(wu)資格(ge)時已經(jing)設立的(de)分支機(ji)構(gou)，應當(dang)符合上(shang)述條件(jian)。

第二十二條 獨立(li)基金銷售機(ji)構(gou)(gou)(gou)設(she)立(li)分支(zhi)機(ji)構(gou)(gou)(gou)，變更(geng)經(jing)(jing)營范圍(wei)、注(zhu)冊資(zi)(zi)本或(huo)者(zhe)出(chu)資(zi)(zi)、股東或(huo)者(zhe)合伙人、高級管理人員(yuan)的(de)，應當在變更(geng)前將(jiang)變更(geng)方案報工商注(zhu)冊登(deng)記所(suo)在地(di)中國證(zheng)監(jian)會(hui)派出(chu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)備案。獨立(li)基金銷售機(ji)構(gou)(gou)(gou)經(jing)(jing)營期間取(qu)(qu)得基金從業資(zi)(zi)格的(de)人員(yuan)少(shao)于(yu)10人或(huo)者(zhe)分支(zhi)機(ji)構(gou)(gou)(gou)經(jing)(jing)營期間取(qu)(qu)得基金從業資(zi)(zi)格的(de)人員(yuan)少(shao)于(yu)2人的(de)，應當于(yu)5個工作日內向(xiang)工商注(zhu)冊登(deng)記所(suo)在地(di)中國證(zheng)監(jian)會(hui)派出(chu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)報告，并于(yu)30個工作日內將(jiang)人員(yuan)調整至規定要(yao)求。

獨(du)立(li)基金(jin)銷售機(ji)構(gou)按照前(qian)款(kuan)規定備案(an)后，中國(guo)證(zheng)監(jian)會派(pai)出(chu)機(ji)構(gou)根據(ju)本(ben)辦法(fa)第十五條(tiao)、第十六條(tiao)、第十七條(tiao)、第十八條(tiao)的規定進行持續(xu)動態監(jian)管。對于不符(fu)合基金(jin)銷售機(ji)構(gou)資質條(tiao)件的機(ji)構(gou)責令限期改(gai)正，逾期未予(yu)改(gai)正的，取消基金(jin)銷售業務資格。

第(di)二十三條 取(qu)得(de)基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售業(ye)務(wu)資(zi)格的基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售機構，應當將機構基(ji)本(ben)信息報中(zhong)國證監會(hui)備案，并予以定(ding)期更新。

第二十四條 基(ji)(ji)金(jin)銷售機構合并分立，基(ji)(ji)金(jin)銷售業務資格按下述(shu)原則管理：

(一)基金(jin)銷售機(ji)構新(xin)設合并(bing)(bing)的(de)(de)，新(xin)公(gong)(gong)司(si)應當根(gen)據本辦法的(de)(de)規定向工(gong)商(shang)注(zhu)冊登記所(suo)在地的(de)(de)中(zhong)國證監(jian)會派出機(ji)構進(jin)行注(zhu)冊，在新(xin)公(gong)(gong)司(si)未完成(cheng)注(zhu)冊前(qian)，合并(bing)(bing)方(fang)基金(jin)銷售業務(wu)資格(ge)(ge)部分終止(zhi)，新(xin)公(gong)(gong)司(si)6個月內仍未完成(cheng)注(zhu)冊的(de)(de)，合并(bing)(bing)方(fang)基金(jin)銷售業務(wu)資格(ge)(ge)終止(zhi)；

(二)基(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)吸收合(he)(he)并(bing)且存(cun)續(xu)方不(bu)具備基(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)業(ye)(ye)務資(zi)格(ge)的(de)，存(cun)續(xu)方應當根據(ju)本辦法的(de)規定(ding)向工商注(zhu)冊登記(ji)所在(zai)地的(de)中國證監會派出機(ji)構(gou)(gou)進(jin)行注(zhu)冊，在(zai)存(cun)續(xu)方完(wan)成注(zhu)冊前，被合(he)(he)并(bing)方基(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)業(ye)(ye)務部分終止(zhi)，存(cun)續(xu)方6個月(yue)內仍未完(wan)成注(zhu)冊的(de)，被合(he)(he)并(bing)方基(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)業(ye)(ye)務資(zi)格(ge)終止(zhi)；

(三(san)(san))基(ji)(ji)(ji)金銷(xiao)售(shou)機(ji)構吸收合并且(qie)被合并方不具備(bei)基(ji)(ji)(ji)金銷(xiao)售(shou)業務(wu)資格的(de)，基(ji)(ji)(ji)金銷(xiao)售(shou)機(ji)構應當在被合并方分(fen)支機(ji)構(網點)符合基(ji)(ji)(ji)金銷(xiao)售(shou)規范要求(qiu)后，按(an)本(ben)辦法第二(er)十(shi)二(er)條(tiao)、第二(er)十(shi)三(san)(san)條(tiao)的(de)要求(qiu)備(bei)案，同時(shi)按(an)照基(ji)(ji)(ji)金銷(xiao)售(shou)信(xin)息管理平臺的(de)相關(guan)要求(qiu)將系統(tong)整合報(bao)告(gao)報(bao)中國(guo)證監會備(bei)案；

(四)基金銷售(shou)機構(gou)吸收合并，合并方(fang)和被合并方(fang)均具備(bei)基金銷售(shou)業務資(zi)格(ge)的，合并方(fang)應當按照基金銷售(shou)信息管理平臺的相關要求將系(xi)統整合報(bao)告報(bao)中國(guo)證(zheng)監會備(bei)案；

(五(wu))基(ji)金銷售(shou)機構分(fen)立的(de)，新公司應當根據本辦(ban)法(fa)的(de)規定(ding)向工商注(zhu)冊登記所(suo)在地的(de)中國證監會派出機構進行注(zhu)冊。

基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售業務資(zi)格部分(fen)終(zhong)止的，基(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售機(ji)構(gou)可以辦(ban)理(li)銷(xiao)戶、贖回(hui)、轉(zhuan)托(tuo)管轉(zhuan)出等業務，不(bu)得辦(ban)理(li)開戶、認購、申購等業務。

第三章 基金銷售支付結算

第二十五(wu)條 基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機構(gou)(gou)可以選擇商業銀行或者支(zhi)付(fu)機構(gou)(gou)從(cong)事基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)支(zhi)付(fu)結算(suan)業務。基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)支(zhi)付(fu)結算(suan)機構(gou)(gou)應當確保基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)結算(suan)資金(jin)安全(quan)、及時、高(gao)效的劃付(fu)。

第二十(shi)六條 基(ji)金銷售機(ji)構應(ying)當選擇具備(bei)下列條件(jian)的商業(ye)銀行或(huo)者支付機(ji)構從事基(ji)金銷售支付結算(suan)業(ye)務(wu)：

(一(yi))有安全、高效的(de)辦理(li)支付結(jie)算(suan)業(ye)務的(de)信(xin)息系(xi)統。該(gai)信(xin)息系(xi)統應當具有合(he)(he)法的(de)知(zhi)識產(chan)權，且(qie)與合(he)(he)作機構(gou)及監管機構(gou)完成(cheng)聯網測試，測試結(jie)果符合(he)(he)國家規定標準；

(二)制(zhi)訂了(le)有效的風險控制(zhi)制(zhi)度(du)；

(三)中國證(zheng)監會規定的其他條件。

第二十七條 從(cong)事基金(jin)銷售支付(fu)結算業(ye)務的商業(ye)銀行除應當(dang)具備本(ben)辦法第二十六條規定的條件外，還應當(dang)具有基金(jin)銷售業(ye)務資格。

商(shang)業銀(yin)(yin)行(xing)為(wei)基金(jin)(jin)銷售機構(gou)提供(gong)(gong)支付結算(suan)服(fu)務(wu)的(de)，應當根據商(shang)業銀(yin)(yin)行(xing)從事支付結算(suan)服(fu)務(wu)的(de)價格收取(qu)相(xiang)關費(fei)用(yong)。商(shang)業銀(yin)(yin)行(xing)收取(qu)超出支付結算(suan)服(fu)務(wu)費(fei)用(yong)的(de)，應當與(yu)基金(jin)(jin)銷售機構(gou)簽訂銷售協議(yi)，并(bing)提供(gong)(gong)基金(jin)(jin)銷售相(xiang)關服(fu)務(wu)，履行(xing)基金(jin)(jin)銷售相(xiang)關責任。

第(di)二十(shi)八條 從事基金(jin)銷售(shou)支(zhi)(zhi)付結(jie)(jie)算(suan)業(ye)務(wu)(wu)的(de)支(zhi)(zhi)付機構(gou)除應當(dang)(dang)具備本辦法第(di)二十(shi)六條規定的(de)條件(jian)外，還應當(dang)(dang)取得中(zhong)國人民銀行頒發(fa)的(de)《支(zhi)(zhi)付業(ye)務(wu)(wu)許可證(zheng)》，且公(gong)司基金(jin)銷售(shou)支(zhi)(zhi)付結(jie)(jie)算(suan)業(ye)務(wu)(wu)賬戶應當(dang)(dang)與(yu)公(gong)司其他業(ye)務(wu)(wu)賬戶有效隔離。

第(di)二十九(jiu)條 基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)、基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)(shou)支付結算機(ji)構(gou)(gou)、基金(jin)(jin)份額登記(ji)機(ji)構(gou)(gou)可以在具備(bei)基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)(shou)業務資格(ge)的商業銀(yin)行(xing)或者從事客戶交(jiao)易結算資金(jin)(jin)存管的指定商業銀(yin)行(xing)開立基金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)(shou)結算專(zhuan)用賬戶。

基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)機構(gou)(gou)、基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)支付(fu)結(jie)算(suan)(suan)機構(gou)(gou)、基(ji)金(jin)(jin)(jin)份額登記機構(gou)(gou)開立(li)基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)結(jie)算(suan)(suan)專用(yong)賬(zhang)戶(hu)時，應當就賬(zhang)戶(hu)性(xing)質、賬(zhang)戶(hu)功能、賬(zhang)戶(hu)使(shi)用(yong)的具體內容、監督(du)方式(shi)、賬(zhang)戶(hu)異常處理等事(shi)項以監督(du)協(xie)議的形式(shi)與基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)結(jie)算(suan)(suan)資金(jin)(jin)(jin)監督(du)機構(gou)(gou)做出約定(ding)。

基金(jin)(jin)銷售(shou)結算(suan)專用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)是指基金(jin)(jin)銷售(shou)機構(gou)、基金(jin)(jin)銷售(shou)支付結算(suan)機構(gou)或者(zhe)基金(jin)(jin)份額(e)登記機構(gou)用(yong)于歸集、暫存、劃轉基金(jin)(jin)銷售(shou)結算(suan)資金(jin)(jin)的專用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。

基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金(jin)(jin)(jin)監(jian)督機構是指在基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金(jin)(jin)(jin)流(liu)轉過程(cheng)中，對基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)相關機構開立、使用銷(xiao)售(shou)賬戶(hu)的(de)行為(wei)和基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)金(jin)(jin)(jin)劃轉流(liu)程(cheng)承(cheng)擔監(jian)督職責的(de)商業銀行或者中國證券登記結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)有限責任(ren)公司。

第三十條 基金銷(xiao)售結(jie)算(suan)專用賬戶的啟用、變更(geng)和撤銷(xiao)應當按照規定(ding)向中(zhong)國證(zheng)監(jian)會(hui)及賬戶開立人所在(zai)地(di)中(zhong)國證(zheng)監(jian)會(hui)派出機構備案。

第三十一(yi)條 基金(jin)(jin)銷售機構應當(dang)以基金(jin)(jin)投資人的結算賬戶作為(wei)其(qi)申購資金(jin)(jin)的銀(yin)行(xing)賬戶。

第四章 基金宣傳推介材料

第三(san)十二條 本辦法所(suo)稱(cheng)基金宣(xuan)傳推介材料，是指(zhi)為推介基金向(xiang)公眾分發或(huo)(huo)者(zhe)公布，使公眾可(ke)以普遍獲得的書面、電子或(huo)(huo)者(zhe)其他介質的信(xin)息，包括：

(一)公(gong)開出版資料；

(二)宣(xuan)傳(chuan)單、手冊(ce)、信(xin)函、傳(chuan)真、非指定信(xin)息披露媒體上刊發的與基金(jin)銷售相關的公告等面向(xiang)公眾(zhong)的宣(xuan)傳(chuan)資(zi)料(liao)；

(三)海(hai)報、戶外廣告；

(四(si))電(dian)視、電(dian)影(ying)、廣(guang)播(bo)、互聯網資(zi)料、公共網站(zhan)鏈接(jie)廣(guang)告、短信及其他(ta)音像、通(tong)訊資(zi)料；

(五)中國(guo)證監會規(gui)定的其(qi)他材料。

第三(san)十(shi)三(san)條 基(ji)金(jin)管理人(ren)的基(ji)金(jin)宣傳推介材料，應當事先經基(ji)金(jin)管理人(ren)負責基(ji)金(jin)銷售業務的高(gao)級管理人(ren)員(yuan)和督察長檢查，出具(ju)合規意見書(shu)，并自向公眾分發或(huo)者發布(bu)之(zhi)日(ri)起5個工作日(ri)內報主(zhu)要經營活(huo)動所在(zai)地中(zhong)國證監會派出機(ji)構備(bei)案。

其他(ta)基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機(ji)(ji)構的基(ji)(ji)金(jin)宣傳(chuan)推介材料(liao)，應當事先經基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機(ji)(ji)構負責基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業務(wu)和合規的高級管理(li)人員檢查，出具(ju)合規意見書，并自(zi)向公眾分(fen)發(fa)或者發(fa)布之日起5個工作日內報工商(shang)注冊登記所在(zai)地中國(guo)證監會(hui)派出機(ji)(ji)構機(ji)(ji)構備案。

第三十四條(tiao) 制作(zuo)基金(jin)宣傳推介(jie)材(cai)料(liao)的(de)(de)基金(jin)銷售機構(gou)應當對(dui)其內(nei)容負責(ze)，保證其內(nei)容的(de)(de)合規性，并確(que)保向公眾分發、公布的(de)(de)材(cai)料(liao)與備案(an)的(de)(de)材(cai)料(liao)一致。

第三十(shi)五條 基(ji)金宣(xuan)傳推介材料必(bi)須真實、準確(que)，與基(ji)金合同、基(ji)金招募說明書相符，不得有下列情形：

(一)虛假(jia)記載、誤導性陳述或者重大遺(yi)漏；

(二)預測(ce)基(ji)金的(de)證券投資業績(ji)；

(三)違(wei)規承諾(nuo)收益或者承擔(dan)損失；

(四)詆(di)毀其他基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人、基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人或者(zhe)基(ji)金(jin)(jin)銷售(shou)機構，或者(zhe)其他基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人募集或者(zhe)管(guan)理的基(ji)金(jin)(jin)；

(五)夸(kua)大或(huo)者片面宣傳基金，違規使(shi)用安全、保(bao)(bao)證、承諾(nuo)、保(bao)(bao)險(xian)、避險(xian)、有(you)保(bao)(bao)障、高收益、無風險(xian)等可能使(shi)投資人認(ren)為沒(mei)有(you)風險(xian)的或(huo)者片面強調(diao)集中(zhong)營銷時間限制的表(biao)述；

(六)登載單位或者個人(ren)的推(tui)薦性文字；

(七)中國證監會規定的其他情形。

第三十六條 基(ji)金宣(xuan)傳推介材料可以登載該基(ji)金、基(ji)金管理人管理的(de)其他基(ji)金的(de)過往業績，但基(ji)金合同生效(xiao)不足6個(ge)月的(de)除(chu)外。

基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合(he)以(yi)下要(yao)求：

(一)基金(jin)合同生效6個(ge)月(yue)以上但不滿1年的，應(ying)當登載從(cong)合同生效之日起計算的業績；

(二)基(ji)金合同生(sheng)效1年(nian)以上但不滿10年(nian)的(de)，應當(dang)登(deng)載自合同生(sheng)效當(dang)年(nian)開始所有完(wan)整會(hui)計年(nian)度的(de)業績，宣傳推介材料(liao)公布(bu)日(ri)在下半年(nian)的(de)，還應當(dang)登(deng)載當(dang)年(nian)上半年(nian)度的(de)業績；

(三)基金合同生效10年以(yi)上的，應當登(deng)載最近10個完整會計(ji)年度的業績；

(四)業績(ji)登載(zai)期間基金合同中投(tou)資(zi)(zi)目(mu)標、投(tou)資(zi)(zi)范(fan)圍和投(tou)資(zi)(zi)策略發生(sheng)改(gai)變的，應當予以(yi)特別(bie)說明。

第三十七條 基(ji)(ji)金宣傳推(tui)介材料登載該基(ji)(ji)金、基(ji)(ji)金管理人管理的其(qi)他(ta)基(ji)(ji)金的過(guo)往業績，應(ying)當(dang)遵守(shou)下列(lie)規定：

(一)按照有關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)或者(zhe)行業(ye)公認的(de)準則計算基金的(de)業(ye)績表現數據；

(二(er))引(yin)用的統計(ji)數據和資料應當真實、準(zhun)確，并注(zhu)明(ming)出處，不(bu)得引(yin)用未經核實、尚未發生或(huo)者模(mo)擬的數據；

對于推介定期定額投資(zi)業務(wu)等需(xu)要模擬(ni)歷史業績的，應當采用我國證(zheng)券(quan)市場或者境外(wai)成熟證(zheng)券(quan)市場具有代表性的指數，對其(qi)過往(wang)足夠長(chang)時間(jian)的實際(ji)收(shou)益率(lv)進行模擬(ni)，同(tong)時注明(ming)(ming)相應的復合年平均收(shou)益率(lv)；此外(wai)，還(huan)應當說明(ming)(ming)模擬(ni)數據的來源、模擬(ni)方法及(ji)主要計(ji)算(suan)公(gong)式，并進行相應的風(feng)險提示(shi)；

(三)真實、準確、合理(li)地表述基金業(ye)績和基金管(guan)理(li)人的管(guan)理(li)水平。

基(ji)金(jin)業績表現(xian)數(shu)據應(ying)當經基(ji)金(jin)托管人(ren)復核(he)或者摘(zhai)取(qu)自基(ji)金(jin)定期報告。

第三十八條 基(ji)金(jin)(jin)宣傳推介材料(liao)登(deng)載基(ji)金(jin)(jin)過往(wang)業(ye)(ye)績(ji)的，應(ying)當特(te)別聲明，基(ji)金(jin)(jin)的過往(wang)業(ye)(ye)績(ji)并(bing)不預示其(qi)未來表(biao)現，基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)人管(guan)(guan)理(li)的其(qi)他(ta)基(ji)金(jin)(jin)的業(ye)(ye)績(ji)并(bing)不構成基(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)績(ji)表(biao)現的保證(zheng)。

第三十九條 基金(jin)宣傳推介材料(liao)對不同(tong)基金(jin)的業績進行比較(jiao)的，應當(dang)使(shi)用(yong)可比的數據來(lai)源、統計方法和比較(jiao)期間，并且有關(guan)數據來(lai)源、統計方法應當(dang)公平、準確，具(ju)有關(guan)聯性。

第(di)四十條 基金宣傳(chuan)推介材料(liao)附有(you)統計圖表的(de)，應(ying)當清晰、準確。

第四十一條 基金宣傳(chuan)推介材(cai)料(liao)提及基金評(ping)價機構評(ping)價結果的，應(ying)當符合中國證監會關于基金評(ping)價結果引用(yong)的相關規范，并應(ying)當列(lie)明(ming)基金評(ping)價機構的名稱及評(ping)價日(ri)期。

第四(si)十(shi)二條 基金宣傳(chuan)推介材(cai)料登載基金管理人股(gu)東背景時，應當特別(bie)聲(sheng)明基金管理人與股(gu)東之間實行(xing)業(ye)務隔離制度(du)，股(gu)東并不直接參(can)與基金財(cai)產(chan)的(de)投(tou)資運(yun)作(zuo)。

第四十三條 基(ji)金(jin)(jin)宣傳推介材料中推介貨幣(bi)市場基(ji)金(jin)(jin)的，應當提示基(ji)金(jin)(jin)投資人，購(gou)買貨幣(bi)市場基(ji)金(jin)(jin)并不(bu)等(deng)于將資金(jin)(jin)作為(wei)存(cun)款存(cun)放在銀(yin)行或者(zhe)存(cun)款類金(jin)(jin)融機構，基(ji)金(jin)(jin)管理人不(bu)保(bao)證(zheng)基(ji)金(jin)(jin)一定盈(ying)利，也不(bu)保(bao)證(zheng)最低收益。

第四(si)十四(si)條(tiao) 基金(jin)宣傳材料中推介保本(ben)基金(jin)的(de)(de)，應當充分揭(jie)示保本(ben)基金(jin)的(de)(de)風(feng)險，說明投(tou)資者(zhe)投(tou)資于保本(ben)基金(jin)并(bing)不等于將資金(jin)作為存款(kuan)存放在銀行或者(zhe)存款(kuan)類金(jin)融機構(gou)，并(bing)說明保本(ben)基金(jin)在極端情(qing)況下仍(reng)然存在本(ben)金(jin)損失(shi)的(de)(de)風(feng)險。

保本基金在保本期間(jian)開放申購的，應(ying)當在相關業務公告以(yi)及宣傳(chuan)推介材料中說明開放申購期間(jian)，投資者的申購金額是否保本。

第四十(shi)五條 基金(jin)宣傳推介材料應當含有(you)明確、醒目的(de)風(feng)險(xian)提(ti)示和(he)警示性文字，以提(ti)醒投資人注意(yi)投資風(feng)險(xian)，仔細閱讀基金(jin)合同(tong)和(he)基金(jin)招募說明書，了解基金(jin)的(de)具體情(qing)況。

有足夠(gou)平(ping)面(mian)空間的(de)基金宣傳推介材料應當在材料中加入具(ju)有符合規定的(de)必備(bei)內容的(de)風險(xian)提(ti)示(shi)函。

電視、電影(ying)(ying)、互聯網資料、公共網站鏈接(jie)形(xing)式的(de)(de)宣(xuan)傳推介材料應(ying)當包括(kuo)為時至少5秒鐘的(de)(de)影(ying)(ying)像顯(xian)示，提示投資人(ren)注意風險(xian)并參(can)考(kao)該(gai)基金的(de)(de)銷售(shou)文(wen)件。電臺廣播應(ying)當以旁(pang)白形(xing)式表達上述內容。

第(di)四十六條(tiao) 基金宣傳推(tui)介材料含有基金獲中國證(zheng)監(jian)會核(he)準(zhun)內容的，應當特別(bie)聲明中國證(zheng)監(jian)會的核(he)準(zhun)并不代表中國證(zheng)監(jian)會對該(gai)基金的風險和收(shou)益做出實(shi)質性判斷、推(tui)薦或者保證(zheng)。

第五章 基金銷售費用

第四十七條 基金管理人應(ying)當在(zai)基金合同、招募說明(ming)(ming)書或(huo)者公(gong)告中載明(ming)(ming)收取銷售(shou)費(fei)用的項(xiang)目、條件和方(fang)式，在(zai)招募說明(ming)(ming)書或(huo)者公(gong)告中載明(ming)(ming)費(fei)率(lv)標準及費(fei)用計算方(fang)法。

第四(si)十八條 基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構辦理基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)業務(wu)，可(ke)以按(an)照基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)合同和(he)招募說明書的約定(ding)向投資人收(shou)取(qu)認購費(fei)(fei)(fei)、申購費(fei)(fei)(fei)、贖(shu)回費(fei)(fei)(fei)、轉換費(fei)(fei)(fei)和(he)銷(xiao)售(shou)(shou)服務(wu)費(fei)(fei)(fei)等費(fei)(fei)(fei)用。基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構收(shou)取(qu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)費(fei)(fei)(fei)用的，應當符合中(zhong)國證監會關于基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)費(fei)(fei)(fei)用的有關規定(ding)。

第四十九條 基(ji)金銷售(shou)機(ji)構(gou)為(wei)基(ji)金投資(zi)人(ren)提供增值(zhi)(zhi)服(fu)(fu)務的(de)(de)，可以向基(ji)金投資(zi)人(ren)收取增值(zhi)(zhi)服(fu)(fu)務費。增值(zhi)(zhi)服(fu)(fu)務是指基(ji)金銷售(shou)機(ji)構(gou)在(zai)銷售(shou)基(ji)金產品的(de)(de)過程(cheng)中，在(zai)確(que)保遵守基(ji)金和相(xiang)關產品銷售(shou)適用性原則的(de)(de)基(ji)礎上，向投資(zi)人(ren)提供的(de)(de)除法定或者基(ji)金合同(tong)、招募說明書約(yue)定服(fu)(fu)務以外的(de)(de)附加服(fu)(fu)務。

第五十條 基金銷(xiao)售機構(gou)收(shou)取增值服(fu)務費(fei)的，應當符(fu)合下列要求(qiu)：

(一)遵循(xun)合理、公開、質價相符的定價原則；

(二(er))所有(you)開辦增值(zhi)服務的(de)(de)營(ying)業網點應當(dang)公示增值(zhi)服務的(de)(de)內容(rong)；

(三(san))統一(yi)印制服務協議(yi)，明確(que)增值(zhi)服務的(de)內容、方式、收費標(biao)準、期(qi)限(xian)及糾(jiu)紛解決機(ji)制等；

(四(si))基(ji)金(jin)(jin)投資人應當(dang)(dang)享有自(zi)主選擇增值服(fu)(fu)務的權利，選擇接受增值服(fu)(fu)務的基(ji)金(jin)(jin)投資人應當(dang)(dang)在(zai)服(fu)(fu)務協議上(shang)簽字確認；

(五(wu))增值服務費應當(dang)單獨繳納(na)，不應從申購(gou)(認購(gou))資(zi)金中扣除；

(六)提(ti)供增值服(fu)(fu)務和簽訂服(fu)(fu)務協議(yi)的主體應當是基金銷售(shou)機構，任(ren)何銷售(shou)人員不得私自收取增值服(fu)(fu)務費；

(七(qi))相關(guan)監(jian)管機構規定(ding)的其他情(qing)形。

基金銷售機(ji)構提供增值(zhi)服(fu)(fu)務并以(yi)此向投資人收取增值(zhi)服(fu)(fu)務費的，應當將統(tong)一印制的服(fu)(fu)務協議向中國證監會備案(an)。

第五十(shi)一(yi)條 基金(jin)(jin)管理人與(yu)基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機(ji)(ji)構(gou)可以在基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)協議(yi)中(zhong)約定(ding)依(yi)據基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機(ji)(ji)構(gou)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)基金(jin)(jin)的保(bao)有量提取一(yi)定(ding)比例的客戶維(wei)護費，用(yong)以向基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機(ji)(ji)構(gou)支(zhi)付客戶服務及銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)活(huo)動(dong)中(zhong)產(chan)生的相(xiang)關費用(yong)。基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)機(ji)(ji)構(gou)收取客戶維(wei)護費的，應當符(fu)合(he)中(zhong)國證監(jian)會關于(yu)基金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)費用(yong)的有關規(gui)定(ding)。

第五十二條(tiao) 基金管理人與基金銷(xiao)(xiao)售(shou)機(ji)構應當在(zai)(zai)基金銷(xiao)(xiao)售(shou)協(xie)議或(huo)者其補充協(xie)議中約定，雙方在(zai)(zai)申購(gou)(認(ren)購(gou))費(fei)、贖回費(fei)、銷(xiao)(xiao)售(shou)服務費(fei)等(deng)銷(xiao)(xiao)售(shou)費(fei)用的分成比例，并(bing)據此(ci)就各自實(shi)際取得的銷(xiao)(xiao)售(shou)費(fei)用確認(ren)基金銷(xiao)(xiao)售(shou)收入(ru)，如實(shi)核算、記賬，依(yi)法納稅(shui)。

第五(wu)十三條 基(ji)金業協會(hui)可以在自律規則(ze)中規定基(ji)金銷售(shou)費用的最低標準。

第六章 銷售業務規范

第五十四條 辦理基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)(shou)業務或者(zhe)辦理基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)(shou)相關業務，并向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售(shou)(shou)機構(gou)(gou)收取以基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)交易(含開戶)為基(ji)(ji)礎的(de)相關傭金(jin)(jin)(jin)的(de)機構(gou)(gou)應當向中國(guo)證監(jian)會派出(chu)機構(gou)(gou)進行注冊或者(zhe)經中國(guo)證監(jian)會認定(ding)。

未經注冊并取得(de)基金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)務資格或者未經中國證(zheng)監(jian)會認定(ding)的機構(gou)，不得(de)辦理基金(jin)的銷(xiao)售(shou)或者相關業(ye)務。任何個人(ren)不得(de)以個人(ren)名義辦理基金(jin)的銷(xiao)售(shou)或者相關業(ye)務。

第五十(shi)五條 基(ji)金銷(xiao)售(shou)機構(gou)應(ying)當建立健全并有效執行基(ji)金銷(xiao)售(shou)業務制(zhi)度(du)，加(jia)強(qiang)對基(ji)金銷(xiao)售(shou)業務合規運作的(de)檢查和監督，確保(bao)基(ji)金銷(xiao)售(shou)業務的(de)執行符合中國證監會(hui)對基(ji)金銷(xiao)售(shou)機構(gou)內(nei)部控制(zhi)的(de)有關(guan)要(yao)求(qiu)。

第五(wu)十(shi)六(liu)條 基金銷(xiao)售機構(gou)應(ying)當確保基金銷(xiao)售信息管理(li)平(ping)臺安全、高效運行(xing)，且(qie)符合中國證(zheng)監(jian)會對基金銷(xiao)售業務信息管理(li)平(ping)臺的有關(guan)要(yao)求。

第五(wu)十七條 未經(jing)基(ji)(ji)金銷售機構聘任，任何人員不得從事基(ji)(ji)金銷售活(huo)動(dong)，中國證監會另(ling)有規定的除外。

宣傳推(tui)介基(ji)(ji)金(jin)(jin)的人(ren)員(yuan)(yuan)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)信息管理平臺系統(tong)運(yun)營維護人(ren)員(yuan)(yuan)等從事基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)業(ye)(ye)務的人(ren)員(yuan)(yuan)應當(dang)取得基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)業(ye)(ye)務資格。基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構(gou)應當(dang)建立健全(quan)并有(you)效執行(xing)基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人(ren)員(yuan)(yuan)的持續(xu)培訓制度(du)，加強對基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人(ren)員(yuan)(yuan)行(xing)為(wei)規范的檢查和監督。

第五十(shi)八條 基(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售機構應當建立完(wan)善(shan)的基(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有(you)人賬戶(hu)和(he)資金(jin)賬戶(hu)管理制度，以及基(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有(you)人資金(jin)的存(cun)取程序和(he)授權審批(pi)制度。

第(di)五(wu)十九條 基(ji)金銷售(shou)(shou)機構(gou)在(zai)銷售(shou)(shou)基(ji)金和相關產(chan)品的過程(cheng)中，應當(dang)堅持投資(zi)人(ren)利益優(you)先原則，注重根據投資(zi)人(ren)的風(feng)險(xian)承受能力(li)銷售(shou)(shou)不同風(feng)險(xian)等(deng)級(ji)的產(chan)品，把合(he)適(shi)的產(chan)品銷售(shou)(shou)給合(he)適(shi)的基(ji)金投資(zi)人(ren)。

第六十條 基金銷售機(ji)構應當建(jian)立基金銷售適用性管理(li)制度，至(zhi)少(shao)包括以下內容：

(一)對基金管(guan)理人進行審慎調查的方式和方法；

(二(er))對基金(jin)產(chan)品(pin)的風(feng)險(xian)等級(ji)進(jin)行設置、對基金(jin)產(chan)品(pin)進(jin)行風(feng)險(xian)評價的方式和方法；

(三)對基金投(tou)資人(ren)風險承(cheng)受能力進行調查和評價的方式和方法；

(四)對基金(jin)產品(pin)和基金(jin)投資(zi)人進行(xing)匹配的方法。

第六十一條 基金銷(xiao)售機構所使用(yong)的基金產品風險評價方法及其說(shuo)明應(ying)當(dang)向(xiang)基金投資人公開。

第六十(shi)二(er)條(tiao) 基金(jin)(jin)(jin)管理(li)人在選(xuan)擇基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構(gou)時應(ying)當對基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構(gou)進行審(shen)慎(shen)(shen)調查，基金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構(gou)選(xuan)擇銷(xiao)(xiao)售(shou)基金(jin)(jin)(jin)產品應(ying)當對基金(jin)(jin)(jin)管理(li)人進行審(shen)慎(shen)(shen)調查。

第六十三條(tiao) 基金銷售機構應當(dang)加(jia)強投資者教育，引導投資者充(chong)分認(ren)識(shi)基金產品的風險特征，保障(zhang)投資者合法權(quan)益。

第(di)六十四條(tiao) 基(ji)金銷售(shou)(shou)機構辦理(li)基(ji)金銷售(shou)(shou)業務時應當根據(ju)反洗錢法規相關要求識別客(ke)(ke)戶身(shen)份，核對(dui)客(ke)(ke)戶的(de)有效(xiao)身(shen)份證件(jian)(jian)，登(deng)記客(ke)(ke)戶身(shen)份基(ji)本信息，確保(bao)基(ji)金賬戶持(chi)有人名稱與身(shen)份證明文件(jian)(jian)中記載的(de)名稱一(yi)致，并留(liu)存有效(xiao)身(shen)份證件(jian)(jian)的(de)復印(yin)件(jian)(jian)或者(zhe)影(ying)印(yin)件(jian)(jian)。

基金銷售機構(gou)銷售基金產品(pin)時委托其他機構(gou)進行客戶身(shen)份識別的，應當(dang)通過合同、協議或者其他書(shu)面(mian)文件，明確(que)雙(shuang)方在(zai)客戶身(shen)份識別、客戶身(shen)份資(zi)料和交易記錄(lu)保存(cun)與信息(xi)交換、大額(e)交易和可疑交易報告等方面(mian)的反洗錢職責和程序。

第六十五條 基金銷(xiao)售(shou)機構應當(dang)建立健全檔案管理(li)制(zhi)度，妥(tuo)善保管基金份(fen)(fen)額持(chi)有(you)人的開戶資(zi)料和與(yu)銷(xiao)售(shou)業(ye)務有(you)關的其他(ta)資(zi)料。客戶身份(fen)(fen)資(zi)料自業(ye)務關系結束當(dang)年計(ji)起至少保存(cun)(cun)15年，與(yu)銷(xiao)售(shou)業(ye)務有(you)關的其他(ta)資(zi)料自業(ye)務發生(sheng)當(dang)年計(ji)起至少保存(cun)(cun)15年。

第六十六條 基金銷售(shou)機構(gou)辦理基金的(de)銷售(shou)業(ye)務(wu)，應(ying)當由基金銷售(shou)機構(gou)與基金管理人簽訂(ding)書面銷售(shou)協議，明(ming)確雙方的(de)權利義務(wu)，并(bing)至(zhi)少包括以(yi)下(xia)內(nei)容：

(一)銷售(shou)費(fei)用(yong)分配的(de)比例和方式；

(二)基(ji)金持有(you)人聯系方式等(deng)客戶資料的保存方式；

(三(san))對基金持有人的持續(xu)服務責任；

(四(si))反洗錢義務(wu)履行及責(ze)任(ren)劃分(fen)；

(五)基金銷售信(xin)息交換及資金交收權(quan)利義務。

未經簽訂書(shu)面銷售(shou)協議(yi)，基(ji)金銷售(shou)機(ji)構不(bu)得辦理基(ji)金的(de)銷售(shou)。

第六十(shi)七(qi)條(tiao) 基金銷(xiao)售機構應當將基金銷(xiao)售業務資格的證明文件置備(bei)于基金銷(xiao)售網點(dian)的顯著位置或者在(zai)其網站予以公示。

第六十八條 基(ji)金募集(ji)申(shen)請在完(wan)成向中國證監會注冊前，基(ji)金銷售機構不(bu)得辦理基(ji)金銷售業務(wu)，不(bu)得向公眾分發、公布基(ji)金宣傳推介材料或者發售基(ji)金份額(e)。

第六十九條 基金(jin)銷售機(ji)構(gou)選擇合(he)作的基金(jin)銷售相關(guan)機(ji)構(gou)應當符(fu)合(he)監管部(bu)門的資質要求(qiu)，并建立完善的合(he)作基金(jin)銷售相關(guan)機(ji)構(gou)選擇標準和業務(wu)流(liu)程，充(chong)分評估相關(guan)風險，明確雙方的權利義務(wu)。

第七十(shi)條 基(ji)金份額(e)登(deng)(deng)記(ji)機(ji)構(gou)是指辦理基(ji)金份額(e)的登(deng)(deng)記(ji)過戶、存(cun)管和(he)(he)結算等業務(wu)的機(ji)構(gou)。基(ji)金份額(e)登(deng)(deng)記(ji)機(ji)構(gou)可辦理投資人(ren)基(ji)金賬(zhang)戶的建立和(he)(he)管理、基(ji)金份額(e)注冊登(deng)(deng)記(ji)、基(ji)金銷售業務(wu)的確(que)認、清算和(he)(he)結算、代理發放紅利、建立并保管基(ji)金份額(e)持有人(ren)名冊等業務(wu)。

第七十(shi)一(yi)條 基金(jin)份額登記機構應當確保(bao)基金(jin)份額的(de)登記過(guo)戶(hu)、存管和結算業務處理安全(quan)、準確、及時、高效。主要職(zhi)責(ze)包括：

(一)建立并管理投(tou)資人基金份(fen)額賬戶；

(二)負責基金份額的登記；

(三(san))基金交易(yi)確(que)認；

(四)代(dai)理(li)發(fa)放紅利；

(五)建立并保管基金份(fen)額(e)持(chi)有(you)人名冊(ce)；

(六)登記(ji)代理協議規定的(de)其他職責。

第七十二條 基金管理人變(bian)更基金份(fen)額(e)登(deng)記機構的(de)，應當在變(bian)更前將變(bian)更方案報(bao)中國證監會備案。

第(di)七十三條 基(ji)金(jin)銷(xiao)售機(ji)(ji)構(gou)、基(ji)金(jin)份額登記機(ji)(ji)構(gou)應(ying)當(dang)通過中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會指(zhi)定(ding)的技術平(ping)臺進行數(shu)據(ju)交換(huan)，并完(wan)成基(ji)金(jin)注冊登記數(shu)據(ju)在(zai)中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會指(zhi)定(ding)機(ji)(ji)構(gou)的集中(zhong)備份存(cun)儲。數(shu)據(ju)交換(huan)應(ying)當(dang)符合中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會的有關規范。

第七十四(si)條 開(kai)放式基(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同生效后，基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)機構(gou)應(ying)當(dang)(dang)按照(zhao)法律、行政法規(gui)、中國(guo)證監會的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)和基(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同、銷(xiao)售(shou)協議的(de)(de)(de)約(yue)定(ding)(ding)，辦理(li)基(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)的(de)(de)(de)申(shen)購(gou)、贖回(hui)(hui)，不(bu)得擅自停止辦理(li)基(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)的(de)(de)(de)發售(shou)或者(zhe)拒絕接受(shou)投資(zi)人的(de)(de)(de)申(shen)購(gou)、贖回(hui)(hui)申(shen)請。基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理(li)人暫停或者(zhe)開(kai)放申(shen)購(gou)、贖回(hui)(hui)等業務(wu)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)(dang)在公告中說(shuo)明(ming)具體原因和依據。

第七(qi)十(shi)五(wu)條 基(ji)金(jin)銷售機構不得(de)在(zai)基(ji)金(jin)合(he)同約(yue)定之外的日期或者時間(jian)辦理基(ji)金(jin)份額的申購、贖回或者轉換(huan)。

投資人在基金合同約定之外的日(ri)期和(he)時間提出(chu)申(shen)購(gou)、贖(shu)回(hui)或者(zhe)轉換申(shen)請的，作為下一個交易日(ri)交易處理(li)，其基金份(fen)額申(shen)購(gou)、贖(shu)回(hui)價(jia)格(ge)為下次辦理(li)基金份(fen)額申(shen)購(gou)、贖(shu)回(hui)時間所在開放日(ri)的價(jia)格(ge)。

第七十六(liu)條 投(tou)資人申(shen)(shen)購(gou)基金份(fen)額時，必須全(quan)(quan)額交(jiao)付申(shen)(shen)購(gou)款項，但中(zhong)國證監會規(gui)定的(de)特殊基金品種除外；投(tou)資人按(an)規(gui)定提交(jiao)申(shen)(shen)購(gou)申(shen)(shen)請(qing)并(bing)全(quan)(quan)額交(jiao)付款項的(de)，申(shen)(shen)購(gou)申(shen)(shen)請(qing)即為(wei)成立；申(shen)(shen)購(gou)申(shen)(shen)請(qing)是否(fou)生效以基金份(fen)額登記機構確(que)認為(wei)準。

第(di)七(qi)十七(qi)條 基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機(ji)構(gou)應當提供有(you)效途徑(jing)供基(ji)金(jin)投資(zi)人查詢基(ji)金(jin)合同、招募(mu)說(shuo)明書等基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)文(wen)件。

第七十八條 基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機構應當按照基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同、招(zhao)(zhao)募(mu)說明書和基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)服務(wu)協議的約定(ding)向(xiang)投資人收(shou)取(qu)銷(xiao)售(shou)(shou)費用(yong)，并如實核算、記賬；未(wei)經(jing)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同、招(zhao)(zhao)募(mu)說明書、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)服務(wu)協議約定(ding)，不得(de)向(xiang)投資人收(shou)取(qu)額外費用(yong)；未(wei)經(jing)招(zhao)(zhao)募(mu)說明書載明并公告，不得(de)對不同投資人適用(yong)不同費率。

第(di)七十九(jiu)條 基金(jin)銷售(shou)機構及基金(jin)銷售(shou)相關(guan)機構應當依法為投資(zi)人保守秘密。

第八十條 基(ji)金(jin)(jin)銷售機(ji)(ji)構(gou)和基(ji)金(jin)(jin)銷售相關(guan)(guan)機(ji)(ji)構(gou)通過互(hu)聯網開(kai)展基(ji)金(jin)(jin)銷售活動的，應當(dang)(dang)報(bao)相關(guan)(guan)部門(men)進行網絡內容服務商(shang)備案，其信息系(xi)統應當(dang)(dang)符合中國證監(jian)會(hui)(hui)基(ji)金(jin)(jin)銷售業務信息管理(li)平臺的有關(guan)(guan)要求(qiu)，并在(zai)向投(tou)資人開(kai)通前將基(ji)金(jin)(jin)銷售網站地址(zhi)報(bao)中國證監(jian)會(hui)(hui)備案。

第八十(shi)一條 基金銷售機構(gou)公開(kai)發售以(yi)基金為投資標的(de)(de)的(de)(de)理財產品等活動的(de)(de)管理規(gui)定，由中國證監會另行(xing)規(gui)定。

第(di)八十(shi)二條 基金銷售機構從事基金銷售活(huo)動，不得有(you)下(xia)列(lie)情形：

(一)以(yi)排擠(ji)競爭對手為目(mu)的，壓低基(ji)金的收(shou)費水平；

(二)采取抽獎、回(hui)扣或者(zhe)送實物、保(bao)險、基(ji)金份額等方式銷售(shou)基(ji)金；

(三)以(yi)低于成本的銷售費用銷售基金；

(四)承諾利用基金資(zi)產(chan)進行(xing)利益輸送；

(五)進行預約認購或(huo)者預約申(shen)購(基(ji)(ji)金(jin)定期定額投資業(ye)務除外)，未按(an)規定公告擅自(zi)變更基(ji)(ji)金(jin)的發(fa)售日(ri)期；

(六(liu))挪用基金(jin)銷售(shou)結(jie)算(suan)資金(jin)；

(七(qi))本辦(ban)法第三十五條(tiao)規定(ding)的情形(xing)；

(八)中國證監(jian)會規定禁止(zhi)的其(qi)他(ta)情形。

第七章 監督管理和法律責任

第八十三條 基金管理人應(ying)當自(zi)與基金銷(xiao)售(shou)機(ji)構(gou)簽(qian)訂銷(xiao)售(shou)協議之日起(qi)7日內，將銷(xiao)售(shou)協議報送其(qi)主(zhu)要經營活動所在地中國(guo)證監會(hui)派出(chu)機(ji)構(gou)。

第八十四條 基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當建(jian)立(li)(li)相關人員(yuan)的(de)(de)(de)離(li)任(ren)(ren)審(shen)(shen)計或(huo)者離(li)任(ren)(ren)審(shen)(shen)查(cha)制度。獨立(li)(li)基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)董事長、總經理(li)離(li)任(ren)(ren)或(huo)者執行事務(wu)合(he)伙人退伙的(de)(de)(de)，應(ying)當根(gen)據(ju)(ju)中(zhong)國(guo)證監會(hui)的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)進行審(shen)(shen)計。獨立(li)(li)基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)其他高(gao)級管(guan)理(li)人員(yuan)，保險經紀(ji)公司(si)、保險代理(li)公司(si)和(he)證券投資咨詢機(ji)構(gou)(gou)(gou)負(fu)責(ze)基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)業(ye)務(wu)的(de)(de)(de)高(gao)級管(guan)理(li)人員(yuan)，其他基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)機(ji)構(gou)(gou)(gou)負(fu)責(ze)基金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)業(ye)務(wu)的(de)(de)(de)部門(men)負(fu)責(ze)人離(li)任(ren)(ren)的(de)(de)(de)，應(ying)當根(gen)據(ju)(ju)中(zhong)國(guo)證監會(hui)的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)進行審(shen)(shen)查(cha)。

第八十五條 基金(jin)銷售(shou)機構負責基金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務的(de)監察(cha)稽核人員應當及時檢查(cha)基金(jin)銷售(shou)業(ye)(ye)務的(de)合法合規情況，并于(yu)年度結束一(yi)個季度內完成上年度監察(cha)稽核報告，予以存檔備(bei)查(cha)。

第八十六條 基金(jin)銷售(shou)機(ji)構(gou)應當根據中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會的要求(qiu)履行(xing)信息報送義務。中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會及其(qi)派出(chu)機(ji)構(gou)對基金(jin)銷售(shou)機(ji)構(gou)從(cong)事基金(jin)銷售(shou)活(huo)動的情況進行(xing)定期或(huo)者不定期檢(jian)查，基金(jin)銷售(shou)機(ji)構(gou)應當予以配合(he)。

第八十(shi)七條 基金銷(xiao)售機構(gou)違反(fan)本辦法規定的(de)，中(zhong)國證監(jian)會及其派出(chu)機構(gou)可(ke)以責(ze)令(ling)改正，出(chu)具警示函(han)暫停(ting)辦理相關(guan)業(ye)務(wu)；對直接負責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和其他(ta)直接責(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)，可(ke)以采取(qu)監(jian)管(guan)談話、出(chu)具警示函(han)、暫停(ting)履行(xing)職務(wu)、認定為不適宜擔任相關(guan)職務(wu)者等行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)措施。

第八十八條 商業銀行、證券公(gong)司(si)、期貨公(gong)司(si)、保險機構(gou)(gou)(gou)、證券投資(zi)咨詢機構(gou)(gou)(gou)、獨立(li)基金銷售機構(gou)(gou)(gou)，以及中國證監(jian)(jian)會認定的其(qi)他機構(gou)(gou)(gou)進行基金銷售業務資(zi)格注冊(ce)時，隱瞞(man)有關(guan)情(qing)況或者提供(gong)虛假材料的，中國證監(jian)(jian)會派出機構(gou)(gou)(gou)不(bu)予接受；已(yi)經接受的，不(bu)予注冊(ce)，并處以警(jing)告(gao)。

第八十九條 基金(jin)銷(xiao)售(shou)機構從事基金(jin)銷(xiao)售(shou)活動，存在下(xia)列情形之一(yi)的，將依據《證券投資基金(jin)法(fa)》對相關機構和(he)人(ren)員進行(xing)處(chu)罰(fa)。

(一)未經中國證監會注冊或認(ren)定，擅自從事基金銷售業務的；

(二)未(wei)向投(tou)資人充(chong)分揭示投(tou)資風險(xian)并誤(wu)導其(qi)購買(mai)與(yu)其(qi)風險(xian)承擔能力(li)不(bu)相當的基金(jin)產(chan)品；

(三)挪(nuo)用(yong)基金(jin)(jin)銷售結算(suan)資金(jin)(jin)或者基金(jin)(jin)份額(e)的；

(四(si))未建立應急等風險管理(li)制度和災(zai)難備份系統，或者泄露與基金份額持有(you)人、基金投(tou)資(zi)運作相關的非公(gong)開信息的。

基金(jin)銷(xiao)售機(ji)構(gou)存在上述情(qing)形，情(qing)節(jie)嚴重的，責令(ling)暫停(ting)或者終止(zhi)基金(jin)銷(xiao)售業務；構(gou)成犯罪的，依法(fa)移送司法(fa)機(ji)構(gou)，追究刑事責任。

第九十條

基金銷(xiao)售(shou)(shou)機構(gou)從(cong)事基金銷(xiao)售(shou)(shou)活(huo)動，有(you)下列情(qing)形之(zhi)一的，責令改正，單處(chu)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)并(bing)處(chu)警告(gao)(gao)、三(san)萬元(yuan)以(yi)下罰款；對直接負責的主管人員(yuan)(yuan)和其他直接責任人員(yuan)(yuan)，單處(chu)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)并(bing)處(chu)警告(gao)(gao)、三(san)萬元(yuan)以(yi)下罰款：

(一)基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)機構與未取(qu)得基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)務(wu)資格或經中國證監會資質認(ren)定的機構或者個人合作(zuo)，開辦基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)業(ye)務(wu)的；

(二)未按(an)照本辦法第二十九條(tiao)的規定開立(li)與基金銷售(shou)有(you)關的賬(zhang)戶(hu)；

(三)未(wei)按照本辦(ban)法(fa)第三十四(si)條的規定(ding)使用基金宣(xuan)傳推介(jie)材料；

(四)違反本辦(ban)法第五十七條的規定(ding)，允許(xu)未經聘任(ren)的人(ren)員銷售基金或者未經中國證監(jian)會認可的人(ren)員宣傳推介基金；

(五)未按(an)照本辦(ban)法第六十六條(tiao)的規(gui)定簽訂書(shu)面銷售協(xie)議(yi)；

(六)違(wei)反本(ben)辦法第六十八條的(de)規定，擅自向公眾分發、公布基(ji)金宣(xuan)傳(chuan)推介(jie)材料；

(七)違反本辦(ban)法第(di)七十四(si)條的規(gui)定，擅自停止辦(ban)理基金(jin)份額發售或者(zhe)拒絕投資人的申(shen)購、贖回(hui)；

(八)違反本辦法第(di)七十五(wu)條的規定，確定基金(jin)份額申購、贖回價格；

(九)未按照本辦法第七十八條(tiao)的規定(ding)收取銷(xiao)售(shou)費用并核算、記(ji)賬；

(十)從事本辦法第八十二條規(gui)定禁止的(de)行為；

(十(shi)一)未按照本辦法第八十(shi)五(wu)條的規定進行自查(cha)，并編制監察(cha)稽核(he)報告；

(十二)未按照本辦法第八十六條(tiao)的規(gui)定(ding)履行信息報送(song)義務或者(zhe)配(pei)合中國證監(jian)會(hui)及其(qi)派出機(ji)構進行監(jian)督檢查。

基金銷(xiao)售機(ji)構存在上述情形，情節(jie)嚴重的(de)，責(ze)(ze)令暫(zan)停(ting)或者終止(zhi)基金銷(xiao)售業(ye)務；構成犯罪的(de)，依法移(yi)送(song)司法機(ji)構，追究(jiu)刑事責(ze)(ze)任(ren)。

第九(jiu)十一條(tiao) 基(ji)金銷(xiao)售(shou)機構獲得(de)基(ji)金銷(xiao)售(shou)業(ye)務(wu)資(zi)格后1年內未開展基(ji)金銷(xiao)售(shou)業(ye)務(wu)，將(jiang)終止基(ji)金銷(xiao)售(shou)業(ye)務(wu)資(zi)格。

第九十二條 基金(jin)銷(xiao)售機(ji)構被責(ze)令暫停基金(jin)銷(xiao)售業(ye)務的，暫停期間不得從事下列活動：

(一)簽訂新的(de)銷售協議(yi)；

(二)宣傳推(tui)介基金；

(三(san))發售基金份額；

(四)辦理(li)基金份額申購(gou)。

基(ji)(ji)金銷售機構被(bei)責令終止(zhi)基(ji)(ji)金銷售業(ye)務(wu)的，應當(dang)停止(zhi)基(ji)(ji)金銷售活(huo)動。

基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售機(ji)構被責令暫(zan)停或者終(zhong)止基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售業務的(de)，基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人應當配合中(zhong)國(guo)證監會指定的(de)中(zhong)介機(ji)構妥善處理有關投(tou)資人基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額的(de)申購、贖回、轉(zhuan)托管等業務，并可按照(zhao)銷售協議的(de)約定，依法要求銷售機(ji)構賠償有關損失。

第九(jiu)十三條 基金(jin)銷(xiao)售支付(fu)結算(suan)機(ji)構(gou)(gou)從事基金(jin)銷(xiao)售支付(fu)結算(suan)活動(dong)，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金(jin)法》對相關機(ji)構(gou)(gou)和人(ren)員(yuan)進行處(chu)罰。

(一)未經(jing)中國證監會認可，擅(shan)自開辦基金銷(xiao)售(shou)支(zhi)付結算業務的(de)；

(二)未(wei)按照規定(ding)劃付基金銷售結算資金的(de)；

(三)挪(nuo)用基金(jin)銷售(shou)結算資金(jin)或者基金(jin)份額的；

(四)未(wei)建(jian)立應急等風險管理制度和災難備(bei)份系統，或者泄露與基(ji)金份額持有人、基(ji)金投資運(yun)作相關的(de)非公開信(xin)息的(de)。

基金銷(xiao)售(shou)支(zhi)付(fu)結算(suan)(suan)機構存(cun)在上述情(qing)形，情(qing)節嚴重的，責令暫停或者終止(zhi)基金銷(xiao)售(shou)支(zhi)付(fu)結算(suan)(suan)業務；構成犯罪的，依法(fa)移送(song)司(si)法(fa)機構，追究刑事責任。

第九十四條

基(ji)金銷售支付(fu)結算機(ji)構被(bei)暫停或者終止(zhi)基(ji)金銷售支付(fu)結算業(ye)務的(de)，基(ji)金銷售機(ji)構和監督機(ji)構應當配合中(zhong)國證監會(hui)指定的(de)中(zhong)介機(ji)構妥(tuo)善處理(li)有關投資人基(ji)金份(fen)額的(de)申購、贖(shu)回、轉托(tuo)管等業(ye)務，并可按相關協議的(de)約定，依法追償(chang)有關損失。

第八章 附 則

第九(jiu)十(shi)五(wu)條 本辦法自2013年(nian)(nian)6月(yue)(yue)1日起施行(xing)。2011年(nian)(nian)6月(yue)(yue)9日發布(bu)的《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第72號(hao))同時(shi)廢止。