公告(gao)顯示，廣發證券違反了包括(kuo)《證券公司監(jian)督(du)管(guan)理條例》第二十七條在內的(de)多項規定，將被采取限制增(zeng)加(jia)場外衍生品(pin)業務規模6個(ge)月、限制增(zeng)加(jia)新業務種類6個(ge)月的(de)行政監(jian)管(guan)措施。

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在證(zheng)監會最新發(fa)(fa)布的行政監管措(cuo)施決定書中，廣發(fa)(fa)證(zheng)券被明確指出(chu)“四宗罪”。

首當其沖的(de)就是對(dui)廣發控(kong)(kong)(kong)(kong)股(香(xiang)(xiang)港(gang)(gang))有限公(gong)(gong)司(si)(以(yi)下簡稱廣發控(kong)(kong)(kong)(kong)股香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)或者香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子公(gong)(gong)司(si))風(feng)險管控(kong)(kong)(kong)(kong)缺(que)失，包括對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子公(gong)(gong)司(si)新業(ye)務風(feng)險管控(kong)(kong)(kong)(kong)不足，風(feng)控(kong)(kong)(kong)(kong)系(xi)統未實現(xian)對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子公(gong)(gong)司(si)風(feng)險數據的(de)全覆蓋，對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子公(gong)(gong)司(si)風(feng)控(kong)(kong)(kong)(kong)要求(qiu)執行情況的(de)監督檢查(cha)力(li)度不夠(gou)等問題。

其次，公(gong)司對廣發(fa)控股香(xiang)港合規管(guan)理存(cun)在缺(que)陷，對香(xiang)港子公(gong)司合規管(guan)理有效性缺(que)乏監督。

此外，公(gong)司還存在對廣發(fa)控(kong)(kong)股香港內(nei)部管控(kong)(kong)不足，包括財務(wu)、組織架構管控(kong)(kong)不力等問題。

最后，證(zheng)(zheng)監會表示，廣(guang)(guang)發證(zheng)(zheng)券作(zuo)為數(shu)據報(bao)送(song)的責任主體(ti)，未(wei)做好廣(guang)(guang)發控股香港月(yue)度(du)數(shu)據統(tong)計(ji)工(gong)作(zuo)，向證(zheng)(zheng)監會報(bao)送(song)的數(shu)據不準確。