公告顯示(shi)，廣發證(zheng)券違反(fan)了包括(kuo)《證(zheng)券公司監(jian)(jian)督管理條(tiao)例(li)》第二十(shi)七條(tiao)在內(nei)的多項規定，將被采(cai)取(qu)限(xian)制增加(jia)(jia)場(chang)外衍生品業(ye)務(wu)規模6個(ge)月(yue)、限(xian)制增加(jia)(jia)新業(ye)務(wu)種(zhong)類6個(ge)月(yue)的行(xing)政(zheng)監(jian)(jian)管措施。

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在(zai)證監會最(zui)新(xin)發(fa)布的行政監管措施決定書中(zhong)，廣發(fa)證券(quan)被(bei)明確指出“四宗罪”。

首當其(qi)沖(chong)的(de)就是(shi)對(dui)廣(guang)發(fa)控股(香(xiang)港(gang)(gang)(gang))有限公(gong)(gong)(gong)司(以下簡稱廣(guang)發(fa)控股香(xiang)港(gang)(gang)(gang)或者香(xiang)港(gang)(gang)(gang)子公(gong)(gong)(gong)司)風(feng)險(xian)管控缺(que)失，包括對(dui)香(xiang)港(gang)(gang)(gang)子公(gong)(gong)(gong)司新業務風(feng)險(xian)管控不(bu)足，風(feng)控系統未實現對(dui)香(xiang)港(gang)(gang)(gang)子公(gong)(gong)(gong)司風(feng)險(xian)數據(ju)的(de)全覆蓋(gai)，對(dui)香(xiang)港(gang)(gang)(gang)子公(gong)(gong)(gong)司風(feng)控要求執行情(qing)況的(de)監督檢查力度不(bu)夠等問題。

其次，公(gong)司(si)對廣發控股香港(gang)合規管理(li)存在(zai)缺陷，對香港(gang)子(zi)公(gong)司(si)合規管理(li)有(you)效性(xing)缺乏監督(du)。

此外，公司還存在對廣發(fa)控(kong)(kong)股香港內(nei)部管(guan)控(kong)(kong)不(bu)足，包括財務、組織架構管(guan)控(kong)(kong)不(bu)力等(deng)問題。

最后，證監會(hui)表示，廣發證券(quan)作為數(shu)據(ju)報送的責任主體，未做好廣發控股香(xiang)港月度數(shu)據(ju)統計工作，向證監會(hui)報送的數(shu)據(ju)不準(zhun)確。