【證券(quan)公(gong)司(si)】證券(quan)公(gong)司(si)是做什么的 證券(quan)公(gong)司(si)的經(jing)營(ying)范圍
證券公司是做什么的
證券(quan)公(gong)司(si)(Securities Company)是專(zhuan)門從事有(you)價證(zheng)券(quan)(quan)買(mai)賣的法人企業(ye)(ye)。分為證(zheng)券(quan)(quan)經營(ying)公司(si)(si)(si)和(he)證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記公司(si)(si)(si)。狹義的證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)是指證(zheng)券(quan)(quan)經營(ying)公司(si)(si)(si),是經主管機關批準并到(dao)有(you)關工商行政管理(li)(li)局領(ling)取(qu)營(ying)業(ye)(ye)執照后專(zhuan)門經營(ying)證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務的機構。它具(ju)有(you)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所的會員(yuan)資(zi)格(ge),可以承銷發行、自營(ying)買(mai)賣或自營(ying)兼(jian)代理(li)(li)買(mai)賣證(zheng)券(quan)(quan)。普(pu)通投(tou)資(zi)人的證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)都要通過證(zheng)券(quan)(quan)商來進(jin)行。
在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或(huo)者證券經紀商(Broker-Dealer);在(zai)英國(guo),證券公司被稱(cheng)作商人銀(yin)行(Merchant Bank);在(zai)歐(ou)洲大陸(以德國為代表),由于一直(zhi)沿用混業經營制(zhi)度,投資(zi)銀行(xing)僅是(shi)全能(neng)銀行(xing)(Universal Bank)的(de)一個部門;在東亞(以日本為代表(biao)),則被稱為證券公司(Securities Company)。
證券公司的經營范圍
1、證(zheng)券經紀(ji);
2、證券投(tou)資咨詢;
3、與(yu)證券(quan)交易、證券(quan)投(tou)資活動有(you)關的財務顧(gu)問(wen);
4、證券承(cheng)銷與保薦;
5、證券自營;
6、證券資產(chan)管理;
7、其他證券業務。
證券公司的設立條件
1、有符(fu)合(he)法律、行政法規規定的公司章程;
2、主要股東具(ju)有持(chi)續盈利(li)能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資(zi)產不低于人民幣2億元(yuan);
3、有(you)符合本(ben)法(fa)規定的注(zhu)冊資(zi)本(ben);
4、董事、監事、高級(ji)管(guan)理人員(yuan)具備任(ren)職資格,從業人員(yuan)具有證券從業資格;
5、有完善的風險(xian)管(guan)理與內部控(kong)制制度(du);
6、有(you)合格的(de)經營場所和業務設施(shi);
7、法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的(de)(de)和經國務(wu)院批準的(de)(de)國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構規(gui)定的(de)(de)其他條(tiao)件。