【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認(ren)證(zheng)機構管理辦(ban)法(質檢(jian)總(zong)局令第(di)193號)解讀

2017年11月14日(ri)，質檢總局發(fa)布總局令第(di)193號，修訂后(hou)的《認證機構(gou)管理辦法》自2018年(nian)1月1日起施行。

2011年7月20日，質檢總(zong)(zong)局制定發布《認證機構管理辦法》（總(zong)(zong)局令第(di)141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落(luo)實中央關于“完(wan)善認(ren)證(zheng)機(ji)構行政審批程序(xu)”的深改要求，質檢總局對141號令進行了修改(gai)，并以總局令第164號(hao)形(xing)式發布(bu)。2016至2017年，為依法推進(jin)行政審批制度改革，加強對認(ren)證機(ji)構(gou)事中事后監(jian)管，貫徹落實黨中央(yang)、國務院關于簡政放(fang)權、“放(fang)管服”結合的要求，質檢總(zong)局對164號令(ling)再次修訂(ding)，并(bing)以總局令(ling)第193號形(xing)式發(fa)布，自2018年(nian)1月1日起施(shi)行。193號令(ling)主要在以下幾個方面進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將(jiang)認證(zheng)機構設立審批由前置修改(gai)為(wei)后置。將(jiang)164號令涉及設立(li)前置審批的條款，全部修改為后置資質的審批，便利認(ren)證機構資質申請；二是(shi)取消對(dui)承(cheng)擔(dan)認(ren)證機構認(ren)證業務(wu)的子公司資質的審批。刪除164號令關于認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)子公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)相關條款。認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)（即(ji)母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)）設立的(de)(de)子公(gong)司(si)(si)(si)，如果該子公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)管理體系與母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)一致，其承(cheng)擔認(ren)(ren)證(zheng)業務并向認(ren)(ren)證(zheng)對象出具母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，認(ren)(ren)監委不再單獨對該子公(gong)司(si)(si)(si)進(jin)行資質審批；三(san)是取消(xiao)境(jing)外認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在(zai)中國(guo)境(jing)內設立代表機(ji)構(gou)報送信息(xi)的(de)(de)規定。刪(shan)除(chu)164號令關(guan)于(yu)代(dai)表(biao)機構的(de)相關(guan)條(tiao)款。對境外認證(zheng)機構代(dai)表(biao)機構的(de)監管，依照(zhao)《認證(zheng)認可條(tiao)例》第五十八(ba)條(tiao)規(gui)定執行；四是取消(xiao)關(guan)于(yu)認證(zheng)機構辦事(shi)機構的(de)相關(guan)規(gui)定。刪除164號令關于認證(zheng)機(ji)構辦(ban)事(shi)機(ji)構的相關條款，辦(ban)事(shi)機(ji)構從事(shi)認證(zheng)活(huo)動的，其法律(lv)責任(ren)由認證(zheng)機(ji)構承擔。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立(li)認證(zheng)機構以及相(xiang)關人員(yuan)失(shi)信(xin)懲(cheng)戒制度。

維護(hu)良好的(de)(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)市場秩(zhi)序，遵循認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)(de)(de)誠(cheng)實信(xin)用原則，對認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構及相關人員失(shi)信(xin)行為(wei)規(gui)(gui)定了相應的(de)(de)(de)懲(cheng)戒措施(shi)：一是(shi)規(gui)(gui)定認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構不得聘(pin)用國(guo)家(jia)法律(lv)法規(gui)(gui)和(he)國(guo)家(jia)政(zheng)策禁止或者限(xian)制從(cong)事認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)(de)(de)人員；二是(shi)規(gui)(gui)定國(guo)家(jia)認(ren)監委公(gong)布認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構及其法定代表人、主要負責人、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人員失(shi)信(xin)名錄以及失(shi)信(xin)信(xin)息，即建立“失(shi)信(xin)(xin)黑名單制度(du)”；三是規定(ding)(ding)認證機構或者其相(xiang)關人員列(lie)入國(guo)家(jia)信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息失(shi)信(xin)(xin)主體名錄(lu)或者國(guo)家(jia)認監委(wei)公(gong)布的(de)失(shi)信(xin)(xin)名錄(lu)的(de)，相(xiang)應的(de)從(cong)業申請不予批準；四是明確失(shi)信(xin)(xin)名錄(lu)以(yi)及失(shi)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管理規定(ding)(ding)由國(guo)家(jia)認監委(wei)按照法律法規和(he)國(guo)家(jia)政(zheng)策(ce)相(xiang)關要求制定(ding)(ding)。

（二）明細信息公開(kai)，解決以往監管信息不暢、不共享(xiang)問題。

一是規定認證(zheng)機(ji)構通過其(qi)網站(zhan)或者其(qi)他形式公布5方(fang)面的信息(xi)；二是規定(ding)認證機構向國家認監(jian)委(wei)報送5方面的(de)信息(xi)；三是規定認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構向(xiang)國家認(ren)(ren)(ren)監(jian)委(wei)提交(jiao)上(shang)一年(nian)度工作(zuo)報(bao)(bao)告、社會責(ze)任報(bao)(bao)告；四是規定國家認(ren)(ren)(ren)監(jian)委(wei)在其(qi)網站公布依法取得(de)資質的(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構名錄、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構上(shang)一年(nian)度工作(zuo)報(bao)(bao)告和(he)社會責(ze)任報(bao)(bao)告、隨機(ji)抽查結果、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構及其(qi)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)員行(xing)政處罰信息(xi)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構及其(qi)相關(guan)人(ren)員失信名錄以及失信信息(xi)。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一(yi)是將警告以及(ji)3萬(wan)元罰款(kuan)的(de)(de)情形，根據實際執(zhi)法(fa)工作(zuo)分別(bie)進行調整、修改和細(xi)化；二是刪除與《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例(li)(li)》法(fa)律責任規定(ding)(ding)重復的(de)(de)條款(kuan)；三(san)是刪除認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)子公司、辦事機(ji)構(gou)以及境外認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)代(dai)表(biao)機(ji)構(gou)的(de)(de)處罰條款(kuan)，依據《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例(li)(li)》等法(fa)律法(fa)規的(de)(de)規定(ding)(ding)予以處罰；四是將《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例(li)(li)》規定(ding)(ding)的(de)(de)“認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)出具虛(xu)假的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)論或者出具的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)論嚴(yan)重失實”的(de)(de)情形，細(xi)化明確為5種(zhong)情形，便利了認證(zheng)執法。

認證機(ji)構(gou)管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)辦(ban)(ban)法(fa)第(di)193號發布

《認證(zheng)機構(gou)管理(li)辦法(fa)》已經(jing)2017年10月10日國(guo)家(jia)質(zhi)量(liang)監(jian)督檢(jian)驗檢(jian)疫(yi)總(zong)局局務會議審議通過，現予公布(bu)，自(zi)2018年(nian)1月(yue)1日起(qi)施行(xing)。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第(di)一(yi)章(zhang) 總則(ze)

第(di)一(yi)條(tiao)為了(le)加強對認證機(ji)構(gou)的(de)監督(du)管理，規范認證活動，提高認證有效(xiao)性，根(gen)據《中華(hua)人民共和國(guo)認證認可(ke)條(tiao)例》（以下簡(jian)稱《認證認可(ke)條(tiao)例》）等有關(guan)法律、行政法規的(de)規定，制(zhi)定本辦(ban)法。

第二條本辦法所稱(cheng)認(ren)證機(ji)構(gou)，是指依法取得(de)資(zi)質，對產品、服務和管理體系是否符合(he)標準、相關技術規范要(yao)求，獨立進(jin)行合(he)格(ge)評定(ding)的具有法人資(zi)格(ge)的證明機(ji)構(gou)。

第三(san)條(tiao)在中(zhong)華人民共和國(guo)境內從事(shi)認(ren)證(zheng)活動(dong)的認(ren)證(zheng)機構及其監督管理，適用本辦法。

第(di)四條國(guo)家質量監督檢驗檢疫(yi)總(zong)(zong)局（以(yi)下簡稱國(guo)家質檢總(zong)(zong)局）主(zhu)管(guan)(guan)認證(zheng)機構的監督管(guan)(guan)理工作。

國家認(ren)證(zheng)認(ren)可監督管(guan)理(li)(li)委員(yuan)會（以下簡稱國家認(ren)監委）負責(ze)認(ren)證(zheng)機構的資質審(shen)批及其從(cong)事認(ren)證(zheng)活動(dong)的監督管(guan)理(li)(li)。

縣級以(yi)上地(di)方人(ren)民政(zheng)府質量技術監督部門(men)和(he)國家質檢(jian)總局設在(zai)地(di)方的出入境(jing)檢(jian)驗檢(jian)疫部門(men)（以(yi)下統稱(cheng)地(di)方認(ren)(ren)證監督管理部門(men)）依照本(ben)辦法的規定，按照各自職責(ze)分工負責(ze)所轄區域內認(ren)(ren)證機構從事(shi)認(ren)(ren)證活動(dong)的監督管理。

第五條認證機構從(cong)事認證活動應當遵循公正(zheng)公開、客觀(guan)獨(du)立(li)、誠實信用(yong)的(de)原則，維護社會(hui)信用(yong)體系。

第六條(tiao)認證機(ji)構及其人員對其認證活動中所知悉的(de)國家秘密(mi)、商業秘密(mi)負(fu)有(you)保密(mi)義務。

第二(er)章 資質審批(pi)

第七條取得(de)認證機(ji)構資質，應當經國家認監委批準(zhun)。未經批準(zhun)，任何單位(wei)和個人不得(de)從事認證活動(dong)。

第八條(tiao)取得認證機構(gou)資質，應當(dang)符(fu)合下(xia)列條(tiao)件：

（一）取得法(fa)人(ren)資(zi)格；

（二）有固定的辦公(gong)場所和必要的設施(shi)；

（三）有符合(he)認證(zheng)認可要求的管理制度；

（四(si)）注冊(ce)資本不得少于(yu)人民幣300萬元；

（五）有10名(ming)以上相應(ying)領(ling)域的專職認(ren)證人員。

從事產品認(ren)證(zheng)活動的認(ren)證(zheng)機構，還應當(dang)具備與從事相關(guan)產品認(ren)證(zheng)活動相適應的檢測(ce)、檢查等技術能(neng)力。

外(wai)商投資企業在中(zhong)華人民共和國境內取(qu)得認證(zheng)機構資質，除符(fu)(fu)合上述條件(jian)外(wai)，還應當符(fu)(fu)合《認證(zheng)認可條例》規定的(de)其他條件(jian)。

第九條認證機構資質審批程序：

（一(yi)）認證(zheng)機構資(zi)質的申(shen)請(qing)人（以下簡稱申(shen)請(qing)人）應當(dang)向國家(jia)認監委提出申(shen)請(qing)，提交符合本辦法(fa)第(di)八條(tiao)規定條(tiao)件的相(xiang)關證(zheng)明文(wen)件，并(bing)對其真實性(xing)、有效(xiao)性(xing)、合法(fa)性(xing)負(fu)責；

（二）國家認(ren)監委應當對申請人(ren)提交的證明文件進行初審，并自(zi)收(shou)到之日起5日內作出受(shou)理或(huo)者不(bu)予受(shou)理的書面決定。對申(shen)請材料不(bu)齊全(quan)或(huo)者不(bu)符合法定形式(shi)的，應(ying)當一次性告(gao)知(zhi)申(shen)請人需要補正的全(quan)部內容；

（三）國家認監委應當自受(shou)理認證機構資質申請之日(ri)起45日內，作出(chu)是否批(pi)準的(de)(de)決(jue)定。決(jue)定批(pi)準的(de)(de)，向申請(qing)人(ren)出(chu)具《認證機構(gou)批(pi)準書》。決(jue)定不予批(pi)準的(de)(de)，應(ying)當書面通知申請(qing)人(ren)，并(bing)說(shuo)明理(li)由(you)。

需要對(dui)申請人的認證、檢測、檢查等技術能力進行專(zhuan)(zhuan)家評審(shen)的，專(zhuan)(zhuan)家評審(shen)時間(jian)不得超過30日。評審時間不(bu)計算在審批期限內。

第十條國家認監委制定、調整和公布認證領域(yu)目錄(lu)，認證機(ji)構應當在(zai)批(pi)準的認證領域(yu)內，按照(zhao)認證基(ji)本規(gui)范、認證規(gui)則從事認證活(huo)動。

國(guo)家(jia)認(ren)監委尚(shang)未制定認(ren)證規則(ze)(ze)的，認(ren)證機構(gou)可(ke)以(yi)自行制定認(ren)證規則(ze)(ze)，并在認(ren)證規則(ze)(ze)發布后30日內(nei)，將認證規(gui)則相(xiang)關信息報國家(jia)認監委備案。

第十一(yi)條認證機構有下列情形之一(yi)的(de)，應當自變(bian)更之日起(qi)30日(ri)內(nei)，向國家認(ren)監(jian)委申請辦理《認(ren)證(zheng)機構批準書》變更(geng)手(shou)續：

（一）縮小(xiao)批(pi)準認證領域的；

（二）變更法人性質、股東、注冊資本的；

（三(san)）合并(bing)或(huo)者分立(li)的；

（四）變更名稱(cheng)、住所、法定代表人(ren)的。

擴大(da)認證(zheng)領(ling)域的，由國家認監委按(an)照本辦法第(di)九條的規(gui)定予以辦理。

第十二(er)條《認證(zheng)機構批準(zhun)書》有效期(qi)為6年。

認證機構(gou)(gou)需(xu)要延續《認證機構(gou)(gou)批(pi)(pi)準書》有(you)效(xiao)期(qi)(qi)的，應當(dang)在《認證機構(gou)(gou)批(pi)(pi)準書》有(you)效(xiao)期(qi)(qi)屆滿30日前向國家認監委提出申(shen)請(qing)。

國(guo)家(jia)認監委應當對提出(chu)延(yan)續申請的(de)認證機構依(yi)照本辦法(fa)規定的(de)資質(zhi)條件和審批程序進(jin)行書面(mian)復查(cha)，并在《認證機構批準書》有效期屆(jie)滿前作出(chu)是否(fou)準予延(yan)續的(de)決定。

第三(san)章 行(xing)為規范

第(di)十三條認證機構應當建立風(feng)險防范機制，對其從事認證活動可(ke)能引發的(de)風(feng)險和責(ze)任(ren)，采取合理(li)、有效措施，并承擔相應的(de)社會(hui)責(ze)任(ren)。

認證機(ji)構不得超出批準范圍從事認證活(huo)動。

第(di)十四條(tiao)認證(zheng)機構應當建立健(jian)全認證(zheng)人(ren)員管理制(zhi)度(du)，定期(qi)對認證(zheng)人(ren)員進(jin)行培訓，保證(zheng)其能(neng)力持續符合國家(jia)關于認證(zheng)人(ren)員職業資格的相(xiang)關要(yao)求。

認證機(ji)構不得聘(pin)用國家法律(lv)法規和(he)國家政策禁止(zhi)或者限制(zhi)從事認證活動(dong)的人(ren)員(yuan)。

第十(shi)五條認證機構應當通過其網(wang)站或(huo)者(zhe)其他形式公布(bu)以下信息并保證其真實(shi)、有效(xiao)：

（一）依法從(cong)事(shi)認證活(huo)動的自我(wo)聲明；

（二）認(ren)證領域、認(ren)證規(gui)則(ze)、認(ren)證證書樣(yang)式、認(ren)證標(biao)志樣(yang)式；

（三）設立的承擔其認證(zheng)活(huo)(huo)動的分支機構(gou)名稱、地址和認證(zheng)活(huo)(huo)動內容；

（四）認(ren)證收費標準(zhun)；

（五）認證證書有效(xiao)、暫停、注銷或者(zhe)撤銷的狀態。

強制性產品認證機構(gou)還應當按照國家認監委的相關(guan)規(gui)定，公布(bu)其強制性產品認證相關(guan)信息。

第十(shi)六條(tiao)認(ren)證機構(gou)從事認(ren)證活動，應當符(fu)合認(ren)證基(ji)本規(gui)(gui)范、認(ren)證規(gui)(gui)則規(gui)(gui)定(ding)的程序要求，確保(bao)認(ren)證過程完整(zheng)、客觀、真實，不(bu)得增加、減少(shao)或(huo)者遺漏程序要求。

第(di)十七條認(ren)證(zheng)機構在從事認(ren)證(zheng)活動時(shi)，應當對認(ren)證(zheng)對象的下列情況進行核實：

（一）具備相關法定資質、資格；

（二）委托認證的產品、服(fu)務、管理體系等(deng)符合相關法律法規的要求(qiu)；

（三）未列入國家信用信息嚴(yan)重失(shi)信主(zhu)體相關(guan)名錄。

認證(zheng)對象不符合上述要求(qiu)的，認證(zheng)機構(gou)不得向其(qi)出具認證(zheng)證(zheng)書(shu)。

第十八條(tiao)認證(zheng)機構(gou)及(ji)其認證(zheng)人員應(ying)(ying)當及(ji)時作出認證(zheng)結論(lun)，保證(zheng)其客觀、真實并承擔相應(ying)(ying)法律責任。

認證機構(gou)及其認證人員不得(de)出具虛(xu)假(jia)或者嚴(yan)重失(shi)實的(de)認證結(jie)論(lun)。有下(xia)列(lie)情(qing)形之一的(de)，屬于出具虛(xu)假(jia)或者嚴(yan)重失(shi)實的(de)認證結(jie)論(lun)：

（一）認證(zheng)人員未(wei)按照認證(zheng)規則要求(qiu)，應當(dang)進(jin)入現場而未(wei)進(jin)入現場進(jin)行審核(he)、檢(jian)查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認(ren)證人員實施(shi)審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔(dang)案、記錄和資料的；

（四）認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書載明的(de)事項內(nei)容嚴重失實的(de)；

（五）向未通過認證的認證對(dui)象出賣或者轉(zhuan)讓認證證書的。

第(di)十九條認(ren)證(zheng)(zheng)結論符合認(ren)證(zheng)(zheng)要求的，認(ren)證(zheng)(zheng)機構應當(dang)及時向認(ren)證(zheng)(zheng)對象出具認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。

認證(zheng)(zheng)機構(gou)應當通過其網站或者其他形式，向公眾提供查詢認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)有(you)效性的(de)方(fang)式。

第二(er)十條 認(ren)證(zheng)機構應當(dang)(dang)要求認(ren)證(zheng)對(dui)象正確使用(yong)認(ren)證(zheng)證(zheng)書和認(ren)證(zheng)標志，對(dui)未按照規定(ding)使用(yong)的，認(ren)證(zheng)機構應當(dang)(dang)采取(qu)有效的糾正措施。

第(di)二十一條認(ren)證(zheng)機構(gou)應(ying)當對其(qi)認(ren)證(zheng)的產品(pin)、服務、管理體系實(shi)施(shi)有效的跟蹤監督。

不(bu)能持續符合認證(zheng)要求的，認證(zheng)機構(gou)應當在確認相關情況后5日內，暫停(ting)認證(zheng)對象(xiang)相應的認證(zheng)證(zheng)書。暫停(ting)期限屆滿仍不符合要求的，應當(dang)撤銷其相應認證(zheng)證(zheng)書。

暫停期限按照認證規則的(de)相(xiang)關規定執行。

第二十二條認證機構應當對認證(zheng)過程做出完整記錄，保留相應認證(zheng)資料。

認證(zheng)記錄和認證(zheng)資料(liao)應(ying)當真實、準確，歸(gui)檔(dang)留存(cun)時間為(wei)認證(zheng)證(zheng)書有效期屆滿或者(zhe)被注銷、撤銷之日起2年以上，認證記(ji)錄應當使(shi)用中文。

在認證(zheng)證(zheng)書(shu)有效期(qi)內，認證(zheng)活動參與各方(fang)蓋章(zhang)或者簽(qian)字的認證(zheng)記錄、認證(zheng)資料等，應當保存具有法律效力(li)的原件(jian)。

第二十三條認證機構應當(dang)及時向(xiang)國家認監(jian)委報送以(yi)下信息，并保證其真(zhen)實(shi)、有效(xiao)：

（一）認證計劃信息；

（二）與認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結(jie)果相關的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動(dong)、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人員、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)對象(xiang)信息；

（三(san)）認證證書的有效、暫停(ting)、注銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀態信息；

（四）設立(li)承擔(dan)其認(ren)證活動的(de)分支(zhi)機構信息。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)在(zai)(zai)獲得批(pi)準的認(ren)證(zheng)(zheng)領域內(nei)，與(yu)境(jing)外(wai)認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)簽訂(ding)認(ren)證(zheng)(zheng)結果僅(jin)在(zai)(zai)境(jing)外(wai)使(shi)用的分包合約，應當(dang)自簽訂(ding)分包合約之日起10日內向(xiang)國(guo)家認監委報送信息(xi)。

第二十四條認證機構應當在每(mei)年3月(yue)底之(zhi)前向國家認監委提(ti)交(jiao)以下報(bao)告，并保證其真實、有效(xiao)：

（一(yi)）上一(yi)年度工作報告(gao)：主要包括從(cong)業(ye)基本情況、人員、業(ye)務(wu)(wu)狀況以(yi)及符合國家資質(zhi)要求的(de)會(hui)計(ji)師事務(wu)(wu)所(suo)出具的(de)財務(wu)(wu)會(hui)計(ji)審(shen)計(ji)報告(gao)等內(nei)容；

（二）社會(hui)責任報告：主要包括(kuo)機構概況、機構核心價值(zhi)觀與發展理念、機構最高管理者的社會(hui)責任承(cheng)諾、機構社會(hui)責任戰(zhan)略、機構社會(hui)責任績效等內容。

第(di)二(er)十五條認證機(ji)構和認證對(dui)象(xiang)應(ying)當對(dui)國家認監委、地(di)方認證監督管理部門實施的(de)監督檢查工作予以配合，對(dui)有關事項的(de)詢問(wen)和調查如(ru)實提供相關材料和信息。

第四章 監(jian)督管(guan)理

第(di)二(er)十六(liu)條(tiao)國(guo)家認監委對(dui)認證機構遵守《認證認可條(tiao)例》、本辦法以(yi)及相關部(bu)門規(gui)章(zhang)的情況進行監督檢(jian)查。

地方(fang)認(ren)證(zheng)監督管(guan)理部門根據(ju)法定職責分工，對所(suo)轄區域內(nei)的(de)認(ren)證(zheng)活動、認(ren)證(zheng)結果實(shi)施(shi)日常(chang)監督檢查，查處(chu)違法行為，并建(jian)立相應的(de)協調(diao)工作機(ji)制。

地方認證監督管理部門應當將違法行為查處的相關信息及(ji)時報送國家(jia)認監委(wei)。

第二十七(qi)條(tiao)國家認(ren)(ren)監委、地方認(ren)(ren)證監督管理部(bu)門(men)對認(ren)(ren)證機構的認(ren)(ren)證活動、認(ren)(ren)證結果實行隨機抽(chou)查，抽(chou)查結果應當及時向社(she)會公開。

國家認(ren)(ren)監(jian)委、地方認(ren)(ren)證監(jian)督管理(li)部門結合隨(sui)機抽查、行(xing)政處罰(fa)、投訴舉報、失信名錄以及大數據分析(xi)等信息，對認(ren)(ren)證機構實行(xing)分類(lei)監(jian)管。

第二十八條國(guo)家認監委(wei)在其網站公布以下信息：

（一）依法取得資質的認(ren)證機構名錄(lu)；

（二）認證(zheng)機構(gou)依據本辦法第二十四條規定報(bao)送的(de)報(bao)告；

（三）隨機抽查(cha)結(jie)果；

（四）對認證機構及其(qi)認證人員(yuan)的行政處罰(fa)信(xin)息(xi)；

（五(wu)）認(ren)證機構及(ji)其法定代表人、主(zhu)要負責(ze)人、認(ren)證人員失信名錄(lu)以(yi)及(ji)失信信息(xi)。

失(shi)信名錄以(yi)及失(shi)信信息管理(li)規定(ding)由(you)國家認(ren)監委按照法律法規和國家政策相(xiang)關要求制定(ding)。

第二十九條(tiao)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)資質的(de)申請(qing)人(ren)及(ji)其法定代表人(ren)、主要負責人(ren)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員等列入(ru)國家信(xin)用信(xin)息失(shi)信(xin)主體名(ming)錄的(de)，對其認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)資質申請(qing)不(bu)予批準(zhun)。

認證(zheng)機構(gou)及其法定代(dai)表人(ren)、主要負責人(ren)、認證(zheng)人(ren)員列(lie)入國家(jia)信(xin)用信(xin)息失(shi)信(xin)主體名錄或者國家(jia)認監委公(gong)布的失(shi)信(xin)名錄的，對其認證(zheng)機構(gou)資質延續、認證(zheng)領域擴大(da)申請不予批準。

第三十條(tiao)國家認(ren)監(jian)委、地(di)方認(ren)證監(jian)督(du)管理部門在(zai)監(jian)督(du)檢查中發現(xian)認(ren)證機構(gou)有下列情形之一的(de)，應(ying)當給(gei)予告誡，并責令其(qi)改正：

（一）未依(yi)照本辦法第(di)十五條規定(ding)，公(gong)布信息的(de)；

（二）未(wei)依照本辦法第十九條第二款規定，向(xiang)公(gong)眾(zhong)提供認證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)性查詢方式的。

第三十一條有下列情形之一的，國家(jia)認監委根據(ju)(ju)利害關系人的請求或者依據(ju)(ju)職權，可以撤銷《認證機構批準(zhun)書》：

（一）國(guo)家認監(jian)委工作人員濫用職權、玩忽職守出具的；

（二）超(chao)越法定職(zhi)權(quan)出具的；

（三(san)）違反法定程序出具(ju)的；

（四）對不具(ju)備(bei)申請資(zi)格(ge)或者不符合法定(ding)條件的申請人出具(ju)的；

（五(wu)）認證(zheng)機構已不(bu)具備(bei)或(huo)者(zhe)不(bu)能持續符合(he)法定條件和(he)能力的；

（六(liu)）依法可以撤(che)銷(xiao)的(de)其他情形。

以欺(qi)騙、賄賂等不(bu)正當(dang)手段取(qu)得認證機構資質(zhi)的，國家認監委應當(dang)撤銷《認證機構批(pi)準書(shu)》；申(shen)請(qing)人在(zai)3年內不得再次申請認證機(ji)構資質。

第三十二條(tiao)認(ren)證(zheng)機(ji)構有下列情形之(zhi)一的，國(guo)家(jia)認(ren)監委應當辦理《認(ren)證(zheng)機(ji)構批(pi)準書》注銷手續：

（一）《認證機(ji)構(gou)批準(zhun)書》有效期屆(jie)滿，未申請延續(xu)或(huo)者復查不予延續(xu)的；

（二）《認(ren)證(zheng)機構批(pi)準書》依法被撤銷的；

（三）認證機構(gou)申請注銷的；

（四）認證機構(gou)依法終止(zhi)的；

（五）法(fa)律法(fa)規規定應當注銷的(de)其他情形。

第三十三條認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)可(ke)以通過認(ren)(ren)(ren)可(ke)機構(gou)的認(ren)(ren)(ren)可(ke)，證(zheng)明其認(ren)(ren)(ren)證(zheng)能(neng)力能(neng)夠(gou)持續符(fu)合相關(guan)要求。

認(ren)可(ke)機(ji)構(gou)應當(dang)對取得認(ren)可(ke)的(de)認(ren)證機(ji)構(gou)進行有效跟蹤監督(du)，對認(ren)可(ke)監督(du)中發現的(de)違法行為，及時報告國家認(ren)監委(wei)。

第三十四條認(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)可協會應(ying)當加強對認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構和(he)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)的行(xing)業(ye)自律(lv)管理，發現認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構或者認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)的違法行(xing)為，及時(shi)報(bao)告國家認(ren)(ren)(ren)監(jian)委。

第三十五條任何單位和個人對認(ren)(ren)(ren)證活動中的違法行為(wei)，有權向國(guo)家(jia)認(ren)(ren)(ren)監(jian)(jian)委和地(di)方(fang)認(ren)(ren)(ren)證監(jian)(jian)督(du)管理部(bu)門舉(ju)報。國(guo)家(jia)認(ren)(ren)(ren)監(jian)(jian)委和地(di)方(fang)認(ren)(ren)(ren)證監(jian)(jian)督(du)管理部(bu)門應當及時調查處理，并(bing)為(wei)舉(ju)報人保密。

第五(wu)章 法律(lv)責(ze)任

第三十六條隱瞞有(you)關情況或(huo)者(zhe)提(ti)供(gong)虛(xu)假(jia)材料申請認(ren)證機構資(zi)質(zhi)的，國家認(ren)監委不予受理(li)或(huo)者(zhe)不予批準，并給予警告；申請人在1年內不(bu)得(de)再次申請認證(zheng)機構資質。

第三(san)十(shi)七條認證機構有(you)下列情形之一的，國家認監委(wei)應當(dang)責令其限期改正，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦(ban)法第十條第二款規定，將認證規則(ze)相關信息報(bao)國家認監(jian)委備(bei)案(an)的；

（二）未依照本辦法(fa)第十一(yi)條規定，辦理變更手續的；

（三）未(wei)依(yi)照本辦法(fa)第十四條規(gui)定，認證(zheng)人員能(neng)力不能(neng)持(chi)續符合國家職業資格的相關要(yao)求，或者聘用國家法(fa)律法(fa)規(gui)和國家政策禁止或者限制從事(shi)認證(zheng)活動(dong)的人員的；

（四）未依(yi)照本辦法第二十(shi)三條(tiao)、第二十(shi)四條(tiao)規定，向國家認監委報送信(xin)息和報告(gao)的。

第三十八條(tiao)認證機構有下列情形之一的，地方(fang)認證監督管理部門應當責令其改正，并處(chu)3萬元(yuan)罰款：

（一）受到告誡或者警告后仍未改正的(de)；

（二(er)）違反(fan)本辦法第(di)十七(qi)條規定，向認(ren)(ren)證(zheng)對(dui)象出具認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書的；

（三(san)）違(wei)反本(ben)辦法(fa)第二十條規(gui)定，發現認(ren)證對(dui)象未正(zheng)確使(shi)用認(ren)證證書和認(ren)證標(biao)志，未采取有效措(cuo)施糾(jiu)正(zheng)的；

（四）違反(fan)本辦法第二十五條規定，在監督檢(jian)查工作中(zhong)不(bu)予配合和協助，拒絕(jue)、隱瞞或者不(bu)如實提供相關材料和信息的(de)。

第三十九條(tiao)(tiao)認證機構違反本辦法第十六(liu)條(tiao)(tiao)規定，增加、減(jian)少、遺(yi)漏程序(xu)要求的(de)，依照《認證認可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》第六(liu)十條(tiao)(tiao)的(de)規定進(jin)行(xing)處罰。認證機構被責(ze)令停業(ye)整頓(dun)(dun)的(de)，停業(ye)整頓(dun)(dun)期限(xian)為6個月，期間(jian)不得從事(shi)認證活動。

認證(zheng)機構增加、減(jian)少、遺漏(lou)程序要求，情節輕微且(qie)不影響(xiang)認證(zheng)結論(lun)的(de)客觀、真實或(huo)者(zhe)(zhe)認證(zheng)有效性的(de)，應當(dang)責(ze)令(ling)其限期改(gai)正。逾(yu)期未(wei)改(gai)正或(huo)者(zhe)(zhe)經改(gai)正仍不符(fu)合要求的(de)，依照前(qian)款規定進行處罰(fa)。

第四十條(tiao)認證(zheng)(zheng)機構違反(fan)本辦法(fa)第十八條(tiao)規定(ding)，出具虛假或者嚴重(zhong)失實認證(zheng)(zheng)結(jie)論的(de)，依照《認證(zheng)(zheng)認可條(tiao)例》第六十二條(tiao)的(de)規定(ding)進行處(chu)罰。

第四十(shi)一條(tiao)認(ren)證機構違反(fan)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》等有(you)關(guan)法律、行(xing)政法規規定的，依照相關(guan)規定追究其法律責任(ren)。

第四十(shi)二條國家認(ren)監委和(he)地方認(ren)證(zheng)監督(du)管理部門及其工作人員應(ying)當依(yi)法(fa)(fa)對認(ren)證(zheng)活動(dong)實施監督(du)，有濫(lan)用(yong)職(zhi)(zhi)權、徇私舞(wu)弊、玩(wan)忽職(zhi)(zhi)守(shou)等(deng)違法(fa)(fa)行為的，依(yi)法(fa)(fa)給予行政處分；構成犯罪的，依(yi)法(fa)(fa)追(zhui)究刑事責任。

第六(liu)章 附則

第四十三條本辦法(fa)中(zhong)國(guo)家認監委實施行政許可的期限以工作日計(ji)算(suan)，不含法(fa)定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質(zhi)，依(yi)照本(ben)辦(ban)法第(di)八條的(de)規定辦(ban)理，并遵(zun)守本(ben)辦(ban)法規定。

第(di)四十五條本辦法由國家質(zhi)檢總局負責解(jie)釋。

第四(si)十六條本辦(ban)法(fa)自2018年1月1日起施(shi)行。國家質(zhi)檢總局2011年7月20日(ri)公布(bu)的《認證機構管(guan)理(li)辦法》、2015年5月11日公(gong)布的《國家質量監督檢驗檢疫總(zong)局關于修(xiu)改<認證(zheng)機構管理辦法>的決定》同時廢止。