【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認(ren)證機構管理辦法(質檢總局(ju)令(ling)第193號)解讀(du)

2017年11月14日，質(zhi)檢總局發(fa)布(bu)總局令第(di)193號，修訂后的《認證機構管理辦法》自2018年1月1日起施行(xing)。

2011年7月(yue)20日，質檢(jian)總局(ju)制(zhi)定發布《認證機構管(guan)理辦法》（總局(ju)令第(di)141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關于“完善認證機構行政審批程序”的深改(gai)要求，質(zhi)檢總局對141號令(ling)(ling)進行(xing)了修改(gai)，并以(yi)總局令(ling)(ling)第(di)164號(hao)形式發布。2016至2017年(nian)，為依(yi)法推進行政審批(pi)制(zhi)度改革(ge)，加強對認證機構事(shi)中(zhong)事(shi)后監管(guan)，貫徹(che)落實黨中(zhong)央、國務(wu)院關于(yu)簡政放(fang)權、“放(fang)管(guan)服”結(jie)合的要求，質(zhi)檢(jian)總(zong)局對164號令再次(ci)修訂，并以(yi)總局令第193號形式(shi)發(fa)布，自2018年(nian)1月1日起(qi)施(shi)行(xing)。193號令主(zhu)要在以下幾個方面進行了(le)修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將認證(zheng)機構設立審批由前(qian)置修改為后置。將164號令(ling)涉及設立前(qian)置審(shen)批(pi)的條(tiao)款，全部修改為后(hou)置資質的審(shen)批(pi)，便(bian)利認(ren)證(zheng)機(ji)構資質申請；二是取消對承擔認(ren)證(zheng)機(ji)構認(ren)證(zheng)業務的子(zi)公司資質的審(shen)批(pi)。刪除164號令關于認(ren)證機(ji)構子(zi)(zi)公司(si)(si)的(de)(de)(de)相關條(tiao)款。認(ren)證機(ji)構（即母(mu)公司(si)(si)）設立的(de)(de)(de)子(zi)(zi)公司(si)(si)，如(ru)果該子(zi)(zi)公司(si)(si)的(de)(de)(de)管理體系與(yu)母(mu)公司(si)(si)一致(zhi)，其(qi)承擔認(ren)證業(ye)務并向認(ren)證對(dui)象出具(ju)母(mu)公司(si)(si)的(de)(de)(de)認(ren)證證書，認(ren)監委不再單獨對(dui)該子(zi)(zi)公司(si)(si)進行資質(zhi)審批(pi)；三是取消境外認(ren)證機(ji)構在中國境內設立代(dai)表機(ji)構報送信息的(de)(de)(de)規定。刪(shan)除(chu)164號令關(guan)于(yu)代表機(ji)構(gou)(gou)(gou)的相關(guan)條(tiao)(tiao)款(kuan)。對境外認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)(gou)代表機(ji)構(gou)(gou)(gou)的監管，依(yi)照《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)例》第五十八條(tiao)(tiao)規定執行(xing)；四是取(qu)消(xiao)關(guan)于(yu)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)(gou)辦事(shi)機(ji)構(gou)(gou)(gou)的相關(guan)規定。刪除164號令關(guan)(guan)于認(ren)證機構(gou)辦事(shi)機構(gou)的相關(guan)(guan)條款(kuan)，辦事(shi)機構(gou)從(cong)事(shi)認(ren)證活動的，其(qi)法律責任由認(ren)證機構(gou)承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認證(zheng)機(ji)構以及相關(guan)人員失信(xin)懲戒(jie)制度。

維護良好的(de)認(ren)證(zheng)市場秩序，遵循認(ren)證(zheng)活動(dong)的(de)誠(cheng)實信用(yong)原(yuan)則，對認(ren)證(zheng)機構及相(xiang)關人員(yuan)失(shi)(shi)信行為規定(ding)了相(xiang)應的(de)懲戒(jie)措施：一是規定(ding)認(ren)證(zheng)機構不得(de)聘(pin)用(yong)國(guo)家(jia)法律法規和國(guo)家(jia)政策禁止(zhi)或者限制(zhi)從事認(ren)證(zheng)活動(dong)的(de)人員(yuan)；二是規定(ding)國(guo)家(jia)認(ren)監委公布認(ren)證(zheng)機構及其(qi)法定(ding)代表人、主要負責(ze)人、認(ren)證(zheng)人員(yuan)失(shi)(shi)信名錄以(yi)及失(shi)(shi)信信息(xi)，即建(jian)立“失信(xin)(xin)黑名(ming)單制度”；三(san)是(shi)規定(ding)認證機構或(huo)者其(qi)相關人員列入國(guo)(guo)家(jia)信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息失信(xin)(xin)主體名(ming)錄(lu)或(huo)者國(guo)(guo)家(jia)認監委(wei)公布(bu)的(de)(de)失信(xin)(xin)名(ming)錄(lu)的(de)(de)，相應的(de)(de)從(cong)業申請不予批準；四是(shi)明確(que)失信(xin)(xin)名(ming)錄(lu)以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管理(li)規定(ding)由(you)國(guo)(guo)家(jia)認監委(wei)按照法律法規和國(guo)(guo)家(jia)政策相關要求制定(ding)。

（二）明細信(xin)息公(gong)開，解(jie)決以往監管(guan)信(xin)息不暢(chang)、不共享問題。

一(yi)是規定(ding)認證機構通過其(qi)網站或者其(qi)他(ta)形式公布5方面的信(xin)息；二(er)是規(gui)定認證(zheng)機構(gou)向國家(jia)認監委報送(song)5方面的信息(xi)；三是(shi)規定(ding)認(ren)證機(ji)構(gou)向國家認(ren)監委提交上一年度(du)工作(zuo)報告、社(she)會責任報告；四是(shi)規定(ding)國家認(ren)監委在其網(wang)站公布依法取(qu)得資質的認(ren)證機(ji)構(gou)名錄、認(ren)證機(ji)構(gou)上一年度(du)工作(zuo)報告和社(she)會責任報告、隨機(ji)抽查結果、認(ren)證機(ji)構(gou)及(ji)(ji)其認(ren)證人(ren)(ren)員行政(zheng)處罰信息(xi)、認(ren)證機(ji)構(gou)及(ji)(ji)其相(xiang)關人(ren)(ren)員失信名錄以及(ji)(ji)失信信息(xi)。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一(yi)是(shi)將警告以及3萬元罰(fa)款的(de)(de)情形，根(gen)據實際(ji)執法(fa)(fa)工作(zuo)分別進行調(diao)整(zheng)、修改和細化；二是刪除(chu)(chu)與《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可條例(li)》法(fa)(fa)律(lv)責任(ren)規(gui)定(ding)重復的(de)(de)條款；三(san)是刪除(chu)(chu)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構子公司、辦事(shi)機(ji)構以(yi)及境外(wai)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構代表(biao)機(ji)構的(de)(de)處罰(fa)條款，依據《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可條例(li)》等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)規(gui)定(ding)予以(yi)處罰(fa)；四是將(jiang)《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可條例(li)》規(gui)定(ding)的(de)(de)“認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構出具虛假(jia)的(de)(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)結論或者出具的(de)(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)結論嚴(yan)重失實”的(de)(de)情形，細化明確為5種情形，便利了認證執法。

認(ren)證機構管理辦法辦法第193號發(fa)布

《認證機構(gou)管理(li)辦法(fa)》已(yi)經2017年10月(yue)10日國家質(zhi)量監(jian)督檢驗檢疫總局(ju)局(ju)務會議審議通過，現予公(gong)布(bu)，自2018年(nian)1月1日起施行。

局長 2017年11月(yue)14日

認證機構管理辦法全文

第一(yi)章 總則

第一條(tiao)(tiao)(tiao)為了加強對認證機構的監督管理(li)，規(gui)范認證活(huo)動，提高認證有(you)(you)效(xiao)性，根據(ju)《中華(hua)人民共和國認證認可條(tiao)(tiao)(tiao)例(li)(li)》（以下簡稱(cheng)《認證認可條(tiao)(tiao)(tiao)例(li)(li)》）等有(you)(you)關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的規(gui)定，制定本辦法(fa)。

第二條本辦(ban)法所稱認證機構(gou)，是指依(yi)法取得資質，對產品(pin)、服務(wu)和(he)管(guan)理體系是否(fou)符合標準(zhun)、相關(guan)技術規(gui)范要求，獨立進行合格評定的(de)具有法人資格的(de)證明機構(gou)。

第三(san)條在中華人民共和國(guo)境(jing)內從事認(ren)(ren)證活動的認(ren)(ren)證機構及(ji)其監督(du)管理，適用本辦法。

第四條國家質(zhi)量監督檢驗檢疫總局（以下(xia)簡(jian)稱國家質(zhi)檢總局）主(zhu)管(guan)(guan)認證機構的監督管(guan)(guan)理(li)工作。

國(guo)家認證認可監(jian)督管理(li)委員會(hui)（以下簡(jian)稱國(guo)家認監(jian)委）負責(ze)認證機構的(de)資質審批及(ji)其(qi)從(cong)事認證活動的(de)監(jian)督管理(li)。

縣級以上地方(fang)人(ren)民政府質(zhi)量技術監(jian)督部門和國家質(zhi)檢(jian)(jian)總局設在地方(fang)的(de)(de)出(chu)入境(jing)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)疫部門（以下統稱地方(fang)認(ren)證(zheng)監(jian)督管理(li)部門）依照本辦法的(de)(de)規定(ding)，按(an)照各自(zi)職(zhi)責分工(gong)負(fu)責所(suo)轄區域內認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活動的(de)(de)監(jian)督管理(li)。

第五條(tiao)認證(zheng)機(ji)構從事(shi)認證(zheng)活動應當(dang)遵循公正(zheng)公開、客觀獨(du)立、誠實(shi)信(xin)(xin)用(yong)的原則，維護社會信(xin)(xin)用(yong)體(ti)系。

第六條認證(zheng)機構及其人員對其認證(zheng)活(huo)動中所知(zhi)悉的國(guo)家(jia)秘(mi)密、商業秘(mi)密負有(you)保密義務。

第二章 資質審(shen)批

第七條取得認證機(ji)構資質，應(ying)當經國家認監(jian)委批準。未經批準，任何單(dan)位和個人不得從事(shi)認證活動(dong)。

第八條取得認證(zheng)機構資質，應當符合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定的辦公場所和必要的設(she)施(shi)；

（三）有符合認(ren)證(zheng)認(ren)可要求的管理(li)制(zhi)度；

（四(si)）注冊(ce)資本不得(de)少于人民幣300萬元；

（五(wu)）有10名以(yi)上相(xiang)應領域(yu)的專職認證人員(yuan)。

從事產品認證(zheng)(zheng)活(huo)動的認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)，還應當具備(bei)與從事相關產品認證(zheng)(zheng)活(huo)動相適應的檢測、檢查等(deng)技(ji)術(shu)能力。

外商投資(zi)企業(ye)在(zai)中(zhong)華人民(min)共(gong)和國境(jing)內取(qu)得(de)認證機構資(zi)質，除符合(he)上述條件外，還應當符合(he)《認證認可條例》規(gui)定的(de)其他條件。

第九條認證機(ji)構資(zi)質審(shen)批程序：

（一）認證機構資(zi)質(zhi)的申(shen)請(qing)人（以下簡稱申(shen)請(qing)人）應當向國家認監委提出申(shen)請(qing)，提交符合(he)本(ben)辦法第(di)八條規(gui)定條件的相(xiang)關證明文件，并對其真實性(xing)、有效性(xing)、合(he)法性(xing)負責；

（二）國家認監委應當對申請人提交的(de)證明文(wen)件進行初(chu)審，并自收到之日起5日內(nei)作出受理或者不予受理的(de)書面決定(ding)(ding)。對申請材料不齊(qi)全或者不符合法(fa)定(ding)(ding)形式的(de)，應(ying)當一次(ci)性告(gao)知申請人需(xu)要補正的(de)全部(bu)內(nei)容；

（三(san)）國(guo)家認監(jian)委應(ying)當自受理認證機(ji)構(gou)資質申請之(zhi)日起45日內，作(zuo)出是(shi)否批準的(de)決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批準的(de)，向申請(qing)人出具《認證機(ji)構批準書(shu)》。決(jue)定(ding)不予批準的(de)，應當書(shu)面通(tong)知申請(qing)人，并(bing)說明理由。

需要對申請人的認證、檢(jian)測、檢(jian)查等技術(shu)能(neng)力進行專(zhuan)家評審的，專(zhuan)家評審時(shi)間不得超過30日(ri)。評(ping)審時間不(bu)計算在(zai)審批(pi)期(qi)限內。

第十條國家認(ren)(ren)監委制定、調整和公布認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域目錄，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構應當在批準的認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域內，按照認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本規(gui)范、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則從(cong)事認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動。

國家認(ren)(ren)監委尚未制定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則的，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)可(ke)以自行(xing)制定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則，并在認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則發布(bu)后(hou)30日內，將認(ren)證規則相關信息報國家認(ren)監委備案。

第十一條認證(zheng)機(ji)構有下列情形之一的，應當自變更(geng)之日(ri)起30日內，向國家(jia)認監(jian)委(wei)申(shen)請(qing)辦理《認證機(ji)構(gou)批準書》變(bian)更手續：

（一）縮小批(pi)準認證領(ling)域的；

（二）變更法人(ren)性質(zhi)、股東、注冊(ce)資本的；

（三(san)）合(he)并或者分立的；

（四）變更名稱、住(zhu)所(suo)、法定(ding)代(dai)表人的。

擴大認證領(ling)域的(de)，由國家認監委按照本辦法(fa)第(di)九條的(de)規(gui)定予以辦理。

第(di)十二條(tiao)《認證機構批(pi)準書(shu)》有效期為6年。

認(ren)證機構需要延續《認(ren)證機構批準(zhun)書(shu)(shu)》有效期的，應當在(zai)《認(ren)證機構批準(zhun)書(shu)(shu)》有效期屆滿30日前向國(guo)家認監委提(ti)出申(shen)請(qing)。

國家認監(jian)委應當對提出(chu)延續申請的(de)認證機構依照(zhao)本辦法規(gui)定(ding)的(de)資質條(tiao)件(jian)和(he)審批(pi)程序進行(xing)書(shu)面(mian)復查，并(bing)在《認證機構批(pi)準書(shu)》有效期(qi)屆滿(man)前(qian)作出(chu)是否準予延續的(de)決定(ding)。

第三章 行為規(gui)范

第(di)十三條認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構應(ying)當建立風(feng)險(xian)防范機(ji)制，對其(qi)從事認(ren)(ren)證(zheng)活動可能引發的(de)風(feng)險(xian)和責任，采取合理、有(you)效措(cuo)施(shi)，并承擔(dan)相(xiang)應(ying)的(de)社會責任。

認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)不得超出(chu)批準范圍(wei)從事認(ren)證(zheng)活動。

第(di)十四條認證機構應(ying)當建立健全(quan)認證人(ren)員(yuan)管理制度，定期對認證人(ren)員(yuan)進行培訓，保(bao)證其能(neng)力持續符合國家關于(yu)認證人(ren)員(yuan)職業資(zi)格的相關要求。

認證機構不得聘用國家法律法規和國家政策禁(jin)止或(huo)者(zhe)限制(zhi)從事認證活動(dong)的人員。

第十五(wu)條認證機構應當通過(guo)其網站或(huo)者其他形式公布(bu)以下(xia)信息并保證其真實、有效：

（一）依(yi)法從事認(ren)證活(huo)動的自(zi)我聲明；

（二）認(ren)證(zheng)領域、認(ren)證(zheng)規(gui)則、認(ren)證(zheng)證(zheng)書樣式、認(ren)證(zheng)標志(zhi)樣式；

（三）設立(li)的承擔其認證活(huo)動(dong)的分(fen)支機構名稱、地址和認證活(huo)動(dong)內容；

（四）認證收費標準；

（五）認證證書(shu)有效(xiao)、暫停、注銷或者撤銷的狀態。

強制性產品認(ren)證機(ji)構還應(ying)當按照國(guo)家認(ren)監委的相(xiang)關規定，公布其強制性產品認(ren)證相(xiang)關信(xin)息。

第十六條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構從事認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動，應當(dang)符合認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本規范、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則規定的程(cheng)(cheng)序要求，確保認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)過程(cheng)(cheng)完整(zheng)、客觀、真實，不得(de)增加、減少或者遺漏(lou)程(cheng)(cheng)序要求。

第十七條認證機構在從事(shi)認證活動(dong)時，應當對認證對象(xiang)的下列情況進(jin)行(xing)核實：

（一）具備相關法定(ding)資質、資格；

（二）委托(tuo)認證的(de)產品、服務、管理體系等符合(he)相(xiang)關法律法規的(de)要求；

（三）未列入國家信用信息嚴重(zhong)失信主體相關名錄。

認證(zheng)(zheng)對象不符合上(shang)述要求的，認證(zheng)(zheng)機(ji)構不得向其出具認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)。

第十八條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構及其(qi)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人員(yuan)應當及時(shi)作出認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)結論，保證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)其(qi)客(ke)觀、真(zhen)實并承(cheng)擔相(xiang)應法律責(ze)任(ren)。

認證機構及其認證人(ren)員不得出具(ju)虛(xu)假(jia)或(huo)者(zhe)(zhe)嚴重失實(shi)的(de)(de)認證結(jie)論。有下(xia)列情(qing)形(xing)之一的(de)(de)，屬于出具(ju)虛(xu)假(jia)或(huo)者(zhe)(zhe)嚴重失實(shi)的(de)(de)認證結(jie)論：

（一）認證人員未(wei)按照認證規則(ze)要求，應當進(jin)入(ru)現(xian)場而未(wei)進(jin)入(ru)現(xian)場進(jin)行(xing)審核、檢查或者審查的；

（二）冒名(ming)頂(ding)替其他認證人(ren)員實(shi)施審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔(dang)案(an)、記錄(lu)和資料(liao)的；

（四）認證(zheng)證(zheng)書載(zai)明的事項內(nei)容(rong)嚴重失實的；

（五）向未通過認證的認證對象出(chu)賣(mai)或者(zhe)轉讓認證證書的。

第十(shi)九條認(ren)(ren)證結論符合認(ren)(ren)證要求的(de)，認(ren)(ren)證機構應當及時向認(ren)(ren)證對象出(chu)具(ju)認(ren)(ren)證證書。

認證機構應當通過其網站或者其他形(xing)式(shi)，向公眾提(ti)供(gong)查詢認證證書有(you)效性的方式(shi)。

第二十條 認(ren)證(zheng)(zheng)機構應當(dang)要求認(ren)證(zheng)(zheng)對象正確使用認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和(he)認(ren)證(zheng)(zheng)標志，對未按(an)照(zhao)規定(ding)使用的，認(ren)證(zheng)(zheng)機構應當(dang)采取有效的糾正措施。

第(di)二十一條(tiao)認證機構應當對其認證的(de)產品、服務(wu)、管理體系實施有效的(de)跟蹤(zong)監督。

不能持續符合認(ren)證(zheng)要(yao)求的，認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)應當在確認(ren)相關情況后5日內，暫(zan)停認(ren)證(zheng)對象相應的(de)認(ren)證(zheng)證(zheng)書。暫(zan)停期限屆滿仍不符合要求的(de)，應當(dang)撤銷(xiao)其相應認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

暫停(ting)期限按照認證規(gui)則(ze)的相關規(gui)定執行(xing)。

第二十二條認證機構應當對認證過程(cheng)做出完(wan)整記錄，保(bao)留相應認證資料。

認(ren)證(zheng)(zheng)記(ji)錄和認(ren)證(zheng)(zheng)資料應(ying)當真實、準確，歸檔(dang)留存時間為認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效期屆滿或(huo)者被注銷、撤銷之日(ri)起2年以上，認證(zheng)記錄應當使用(yong)中文。

在認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有(you)效(xiao)期內(nei)，認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)參與(yu)各方蓋章或者簽字的認(ren)證(zheng)(zheng)記(ji)錄、認(ren)證(zheng)(zheng)資料等，應當(dang)保(bao)存具(ju)有(you)法律效(xiao)力的原件。

第二十三條(tiao)認證(zheng)機構(gou)應當(dang)及時向(xiang)國家認監委報送以下(xia)信息，并保證(zheng)其真(zhen)實、有(you)效：

（一）認證計(ji)劃信(xin)息；

（二）與認證(zheng)(zheng)結果相關(guan)的認證(zheng)(zheng)活(huo)動、認證(zheng)(zheng)人(ren)員、認證(zheng)(zheng)對象信息；

（三）認(ren)證(zheng)證(zheng)書的(de)有效(xiao)、暫停、注銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀態(tai)信息；

（四）設立承擔其(qi)認證活動的分支(zhi)機(ji)構信(xin)息。

認證機(ji)構(gou)在獲得(de)批(pi)準的(de)認證領域內(nei)，與境外(wai)認證機(ji)構(gou)簽(qian)訂認證結果僅在境外(wai)使用的(de)分包合約，應當(dang)自簽(qian)訂分包合約之日起10日(ri)內向(xiang)國家(jia)認監委報(bao)送(song)信息。

第(di)二十四條(tiao)認證機構應當在每年3月底之前向國家認監委提交以下報(bao)告，并保證其(qi)真(zhen)實(shi)、有(you)效：

（一(yi)）上(shang)一(yi)年(nian)度工作報告：主要包括從業基(ji)本情況、人員、業務(wu)狀況以及(ji)符(fu)合(he)國家資(zi)質要求(qiu)的會計(ji)師事務(wu)所出具的財務(wu)會計(ji)審(shen)計(ji)報告等內(nei)容；

（二(er)）社(she)會(hui)責(ze)任(ren)報告：主要包括機(ji)構(gou)概況、機(ji)構(gou)核心(xin)價(jia)值觀與發展理(li)(li)念(nian)、機(ji)構(gou)最高管理(li)(li)者的社(she)會(hui)責(ze)任(ren)承諾、機(ji)構(gou)社(she)會(hui)責(ze)任(ren)戰略、機(ji)構(gou)社(she)會(hui)責(ze)任(ren)績效等內容。

第二十五(wu)條認證機(ji)構和認證對(dui)(dui)象(xiang)應當對(dui)(dui)國家認監(jian)委、地方認證監(jian)督(du)管理部(bu)門(men)實施的監(jian)督(du)檢查工作予(yu)以配合(he)，對(dui)(dui)有關(guan)事(shi)項的詢(xun)問和調查如實提(ti)供相關(guan)材料和信息。

第四章 監(jian)督管理

第二十(shi)六條(tiao)國家認(ren)(ren)監委對認(ren)(ren)證(zheng)機構遵(zun)守《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例》、本辦法以(yi)及相關部(bu)門規章(zhang)的情(qing)況(kuang)進行監督檢查。

地(di)方認(ren)證監督管理部門根據法定職責(ze)分工(gong)(gong)，對所轄區(qu)域內的(de)認(ren)證活動(dong)、認(ren)證結果實施日常(chang)監督檢查，查處違法行為，并(bing)建立相應的(de)協調工(gong)(gong)作(zuo)機(ji)制。

地方(fang)認(ren)(ren)證監督管理部門應當(dang)將違法(fa)行為查處的相關(guan)信(xin)息及時報送國(guo)家認(ren)(ren)監委。

第二十七條國家認監委、地方認證(zheng)(zheng)(zheng)監督(du)管理部門對認證(zheng)(zheng)(zheng)機構的認證(zheng)(zheng)(zheng)活動、認證(zheng)(zheng)(zheng)結(jie)果(guo)實行隨機抽查，抽查結(jie)果(guo)應當及時向社(she)會(hui)公開。

國家認監(jian)委(wei)、地方認證(zheng)監(jian)督管理部門結(jie)合隨機抽查、行政處罰、投(tou)訴舉(ju)報、失信(xin)名錄以及大數(shu)據分析等信(xin)息，對認證(zheng)機構實(shi)行分類監(jian)管。

第二十八條國(guo)家認監委在其網站公布(bu)以下(xia)信息：

（一）依法取得資質的認證機構名(ming)錄；

（二）認(ren)證(zheng)機構依據本辦法第二十四條規定報送的(de)報告；

（三）隨機抽查結果；

（四）對(dui)認(ren)(ren)證機(ji)構及其(qi)認(ren)(ren)證人員(yuan)的行政處罰信息；

（五）認證機構及其法(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)、主要負責人(ren)、認證人(ren)員(yuan)失信(xin)名錄(lu)以及失信(xin)信(xin)息。

失信名錄以及失信信息管理規定由國家認監委(wei)按照(zhao)法(fa)律法(fa)規和國家政策相關(guan)要求(qiu)制定。

第二十九(jiu)條認(ren)(ren)(ren)證機構資質(zhi)的申請人(ren)及其法定代表人(ren)、主要負(fu)責(ze)人(ren)、認(ren)(ren)(ren)證人(ren)員等列入國(guo)家信用(yong)信息失信主體名錄的，對其認(ren)(ren)(ren)證機構資質(zhi)申請不予批準(zhun)。

認(ren)證(zheng)機構(gou)及其(qi)法定代表人(ren)(ren)、主(zhu)要負(fu)責人(ren)(ren)、認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員列入(ru)國家信(xin)用(yong)信(xin)息失(shi)信(xin)主(zhu)體名(ming)錄(lu)或(huo)者國家認(ren)監委公布的失(shi)信(xin)名(ming)錄(lu)的，對其(qi)認(ren)證(zheng)機構(gou)資質延續(xu)、認(ren)證(zheng)領域(yu)擴(kuo)大申請不予批(pi)準。

第三十條國(guo)家認(ren)監委、地方認(ren)證監督管理部(bu)門在(zai)監督檢查中發(fa)現認(ren)證機構有下列情形(xing)之一的，應(ying)當給(gei)予告誡，并責令其改正(zheng)：

（一）未(wei)依照本辦法第十五條規(gui)定，公布信息的；

（二(er)）未依照(zhao)本辦法第(di)十(shi)九(jiu)條第(di)二(er)款規定，向公眾提供認證(zheng)證(zheng)書(shu)有效(xiao)性(xing)查詢方式的。

第三十一條有下列情形之一的(de)，國家認監委(wei)根據(ju)利害關系人的(de)請求或(huo)者依據(ju)職(zhi)權，可以撤銷(xiao)《認證機構批準(zhun)書》：

（一）國家認監委工(gong)作人員濫用職權(quan)、玩忽職守出具的(de)；

（二）超(chao)越法定職權出(chu)具的；

（三）違反法定程序出具(ju)的；

（四）對不具備申(shen)請(qing)資格或者(zhe)不符合(he)法(fa)定條件的(de)(de)申(shen)請(qing)人出具的(de)(de)；

（五）認證機構(gou)已不(bu)具備(bei)或者不(bu)能持(chi)續符合法定(ding)條件(jian)和能力的；

（六）依(yi)法可(ke)以撤銷的其他情形。

以欺騙、賄賂(lu)等(deng)不正當(dang)手段取得認(ren)證機構(gou)資質的，國家認(ren)監委應(ying)當(dang)撤銷(xiao)《認(ren)證機構(gou)批(pi)準書》；申請(qing)人在(zai)3年內(nei)不(bu)得再次(ci)申請認證機構(gou)資質。

第三十二條認證(zheng)(zheng)機構(gou)有(you)下(xia)列情形之一的，國家認監委應當辦理《認證(zheng)(zheng)機構(gou)批準書》注銷手續：

（一）《認(ren)證(zheng)機構(gou)批準書》有效期屆滿(man)，未申請延(yan)續(xu)或者復(fu)查(cha)不(bu)予延(yan)續(xu)的；

（二(er)）《認證(zheng)機構批準書》依法被撤銷(xiao)的；

（三）認(ren)證機構申(shen)請注銷的；

（四(si)）認證機構依法終止(zhi)的；

（五）法律法規(gui)規(gui)定應(ying)當注銷的其他(ta)情形(xing)。

第三十三條(tiao)認(ren)證(zheng)機構可(ke)以(yi)通過認(ren)可(ke)機構的認(ren)可(ke)，證(zheng)明其認(ren)證(zheng)能(neng)力能(neng)夠持(chi)續符(fu)合相關(guan)要求(qiu)。

認(ren)(ren)(ren)可(ke)機構(gou)應當對取得認(ren)(ren)(ren)可(ke)的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)進行有(you)效跟蹤監督，對認(ren)(ren)(ren)可(ke)監督中發現的違法行為，及時(shi)報(bao)告國(guo)家認(ren)(ren)(ren)監委。

第三(san)十四條認(ren)證認(ren)可協會應當加(jia)強(qiang)對認(ren)證機構和認(ren)證人(ren)員的行業(ye)自律管理(li)，發現認(ren)證機構或者認(ren)證人(ren)員的違法(fa)行為(wei)，及時報告國家認(ren)監(jian)委。

第三(san)十五條任何單位和個人(ren)對認證活動(dong)中的違法行為(wei)，有權向國家(jia)認監(jian)委和地方(fang)認證監(jian)督(du)管理部門舉(ju)報。國家(jia)認監(jian)委和地方(fang)認證監(jian)督(du)管理部門應(ying)當及時(shi)調查處理，并為(wei)舉(ju)報人(ren)保(bao)密。

第五章 法律(lv)責任(ren)

第三十(shi)六(liu)條隱瞞有關(guan)情(qing)況(kuang)或(huo)者提供(gong)虛(xu)假材料(liao)申(shen)請(qing)認證(zheng)機構資質的，國家認監委不(bu)予(yu)受理或(huo)者不(bu)予(yu)批準，并給予(yu)警告；申(shen)請(qing)人在1年(nian)內(nei)不得再次申請認證(zheng)機構資質(zhi)。

第三十七條認(ren)證(zheng)機(ji)構有下列(lie)情形之(zhi)一的，國家(jia)認(ren)監委(wei)應當責令其限期改正，給(gei)予(yu)警告(gao)并予(yu)公布：

（一）未(wei)依(yi)照本(ben)辦法(fa)第十條第二款規定(ding)，將認證規則相關信息報國(guo)家認監(jian)委備(bei)案的；

（二）未依照本(ben)辦(ban)法第(di)十一條規定(ding)，辦(ban)理變更(geng)手續的；

（三）未依照本(ben)辦法(fa)(fa)第十四條規定，認證人員能(neng)力(li)不能(neng)持續符合國(guo)家職業(ye)資格的(de)相(xiang)關要求(qiu)，或(huo)者聘用國(guo)家法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和國(guo)家政策禁止或(huo)者限制從事認證活動的(de)人員的(de)；

（四）未(wei)依照本辦法(fa)第(di)二十三(san)條(tiao)、第(di)二十四條(tiao)規定(ding)，向國家認監委報送信息和報告的。

第(di)三十(shi)八條(tiao)認證(zheng)機構有下列情形之一的，地方認證(zheng)監督管理部(bu)門應當責令其改(gai)正，并處3萬元罰款：

（一(yi)）受(shou)到告誡或者警告后仍(reng)未改(gai)正的；

（二）違反本(ben)辦法第(di)十七條規定，向認(ren)證對象出具(ju)認(ren)證證書的(de)；

（三(san)）違反本辦(ban)法第二(er)十(shi)條規定，發現認(ren)證(zheng)對象未(wei)正確使用(yong)認(ren)證(zheng)證(zheng)書和(he)認(ren)證(zheng)標(biao)志，未(wei)采取(qu)有效(xiao)措施糾(jiu)正的；

（四(si)）違反本辦法第二十(shi)五條規(gui)定，在監督檢查工作中不予(yu)配合和協助，拒絕、隱(yin)瞞或者不如實提(ti)供相關材料和信息的。

第(di)(di)三十九條認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)違(wei)反本辦法第(di)(di)十六(liu)條規定，增加、減少、遺(yi)漏程(cheng)序要求的(de)，依(yi)照《認證(zheng)(zheng)認可條例》第(di)(di)六(liu)十條的(de)規定進行處罰。認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)被責令停(ting)業整(zheng)頓(dun)的(de)，停(ting)業整(zheng)頓(dun)期限為6個月，期間不(bu)得從事認證活動。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構增加、減(jian)少、遺漏程序(xu)要求，情節輕微且(qie)不(bu)影響認(ren)證(zheng)(zheng)結論的客(ke)觀、真實或者(zhe)認(ren)證(zheng)(zheng)有效(xiao)性的，應(ying)當責令其限期(qi)改正。逾期(qi)未改正或者(zhe)經改正仍(reng)不(bu)符合要求的，依照前(qian)款規(gui)定進行處(chu)罰。

第(di)四十條認證機(ji)構違反本(ben)辦法第(di)十八條規定，出(chu)具虛(xu)假或者嚴重失實(shi)認證結論的，依照《認證認可(ke)條例》第(di)六十二條的規定進行(xing)處罰。

第四十一條認(ren)證機構違反(fan)《認(ren)證認(ren)可條例》等有關(guan)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規規定的，依照相關(guan)規定追(zhui)究其(qi)法(fa)律責任。

第四十(shi)二條國家認監委和地方認證(zheng)監督管理部門及(ji)其工作人員應當依法對(dui)認證(zheng)活動實(shi)施監督，有濫用職(zhi)權(quan)、徇私(si)舞弊、玩忽(hu)職(zhi)守(shou)等(deng)違(wei)法行為的(de)，依法給予行政處分；構(gou)成(cheng)犯(fan)罪(zui)的(de)，依法追究刑事責(ze)任。

第六章(zhang) 附則

第(di)四(si)十三條本辦法中國(guo)家認(ren)監(jian)委實(shi)施(shi)行政許(xu)可的期(qi)限以(yi)工(gong)作日(ri)計算(suan)，不含法定節(jie)假日(ri)。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依(yi)照本辦法(fa)第八條的規(gui)定辦理，并(bing)遵(zun)守本辦法(fa)規(gui)定。

第(di)四十五條本辦法由國家質檢總局負責解釋。

第四十(shi)六條本辦法自2018年1月1日(ri)起施行。國(guo)家質檢總局(ju)2011年7月20日公布(bu)的《認證機構管理辦(ban)法》、2015年5月11日(ri)公布的《國家質量(liang)監督檢驗檢疫總局關于修改(gai)<認(ren)證機構管理辦法>的決定(ding)》同時(shi)廢止。