【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證(zheng)機構管理辦法(質(zhi)檢總局令第(di)193號)解(jie)讀

2017年11月14日，質檢總(zong)局(ju)發布總(zong)局(ju)令第193號(hao)，修訂后的(de)《認證機(ji)構管理辦法》自2018年1月1日起施行。

2011年7月20日，質檢總(zong)(zong)局(ju)制定發布(bu)《認證機構管理(li)辦(ban)法(fa)》（總(zong)(zong)局(ju)令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日(ri)，為落實(shi)中(zhong)央關(guan)于“完(wan)善認證機構行政審批程序”的深改要求，質檢(jian)總局對141號令進行(xing)了修改，并以總局令第164號形式發布。2016至(zhi)2017年，為(wei)依(yi)法推(tui)進行政(zheng)審批制度(du)改革，加強對認證機構事中(zhong)事后監管，貫(guan)徹落實(shi)黨中(zhong)央、國務院關于簡政(zheng)放權、“放管服”結合的要求(qiu)，質檢總局對164號(hao)令(ling)再(zai)次修訂(ding)，并(bing)以總局令(ling)第193號(hao)形式發布，自2018年1月1日(ri)起(qi)施行(xing)。193號令主要在以下幾個方面進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一(yi)是將(jiang)認證機構設(she)立(li)審批由前(qian)置(zhi)修改(gai)為后(hou)置(zhi)。將(jiang)164號令涉及設立前置(zhi)審批(pi)(pi)的(de)條款，全部修改為后置(zhi)資質(zhi)的(de)審批(pi)(pi)，便利(li)認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)資質(zhi)申請；二(er)是取(qu)消對承擔認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)認(ren)(ren)證業務的(de)子(zi)公司資質(zhi)的(de)審批(pi)(pi)。刪除164號令關于認(ren)證(zheng)(zheng)機構子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的相關條(tiao)款。認(ren)證(zheng)(zheng)機構（即母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)(si)）設(she)立的子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)，如(ru)果(guo)該子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的管理體(ti)系與(yu)母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)(si)一致，其承(cheng)擔認(ren)證(zheng)(zheng)業務(wu)并向認(ren)證(zheng)(zheng)對象出具母(mu)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)，認(ren)監(jian)委不再單獨對該子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)進(jin)行資質審批；三是取消(xiao)境(jing)外認(ren)證(zheng)(zheng)機構在(zai)中國境(jing)內設(she)立代表機構報送(song)信息的規定。刪除164號令關(guan)于(yu)代(dai)表機構(gou)的(de)相(xiang)關(guan)條(tiao)款。對境外認證(zheng)機構(gou)代(dai)表機構(gou)的(de)監管，依(yi)照《認證(zheng)認可條(tiao)例》第五十(shi)八(ba)條(tiao)規定執行；四是取(qu)消關(guan)于(yu)認證(zheng)機構(gou)辦事機構(gou)的(de)相(xiang)關(guan)規定。刪除(chu)164號令關于認(ren)證(zheng)機(ji)構辦(ban)事(shi)機(ji)構的相關條款(kuan)，辦(ban)事(shi)機(ji)構從(cong)事(shi)認(ren)證(zheng)活動(dong)的，其法律(lv)責(ze)任由認(ren)證(zheng)機(ji)構承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建(jian)立認證機構以(yi)及相關人員失信懲戒制度。

維護良好的認證(zheng)(zheng)市場(chang)秩序，遵循認證(zheng)(zheng)活動(dong)的誠實(shi)信(xin)(xin)用(yong)原(yuan)則(ze)，對認證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)及(ji)相關(guan)人員(yuan)失信(xin)(xin)行(xing)為(wei)規(gui)定(ding)了相應的懲戒措(cuo)施：一是規(gui)定(ding)認證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)不得聘用(yong)國家法(fa)律法(fa)規(gui)和國家政策禁(jin)止或者限(xian)制(zhi)從事(shi)認證(zheng)(zheng)活動(dong)的人員(yuan)；二是規(gui)定(ding)國家認監(jian)委公布認證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)及(ji)其法(fa)定(ding)代(dai)表人、主(zhu)要負責人、認證(zheng)(zheng)人員(yuan)失信(xin)(xin)名錄(lu)以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息，即(ji)建立“失信(xin)黑名(ming)(ming)單制度”；三是(shi)(shi)規(gui)定(ding)認(ren)證機構或者(zhe)其相(xiang)關人員列入國(guo)家(jia)信(xin)用信(xin)息(xi)失信(xin)主體名(ming)(ming)錄(lu)(lu)或者(zhe)國(guo)家(jia)認(ren)監委(wei)公(gong)布的失信(xin)名(ming)(ming)錄(lu)(lu)的，相(xiang)應(ying)的從(cong)業(ye)申請不予(yu)批準；四是(shi)(shi)明確失信(xin)名(ming)(ming)錄(lu)(lu)以及失信(xin)信(xin)息(xi)管理規(gui)定(ding)由(you)國(guo)家(jia)認(ren)監委(wei)按照法律(lv)法規(gui)和國(guo)家(jia)政(zheng)策相(xiang)關要(yao)求制定(ding)。

（二）明(ming)細信(xin)息公開，解決以(yi)往監(jian)管(guan)信(xin)息不暢、不共享問題。

一是規定認證機構通過其網站(zhan)或者(zhe)其他形式(shi)公布5方(fang)面的(de)信息；二是規定認證機構(gou)向國家認監委(wei)報(bao)送5方面的信(xin)息；三是規定(ding)認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)向國(guo)家認監委(wei)提(ti)交上一年(nian)度工(gong)作(zuo)報告(gao)、社會(hui)責(ze)任報告(gao)；四(si)是規定(ding)國(guo)家認監委(wei)在其網站公布依法取得(de)資質的認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)名(ming)錄、認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)上一年(nian)度工(gong)作(zuo)報告(gao)和社會(hui)責(ze)任報告(gao)、隨機(ji)(ji)抽查結(jie)果、認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)及(ji)其認證(zheng)(zheng)人員(yuan)行政(zheng)處罰信(xin)息、認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)及(ji)其相(xiang)關人員(yuan)失信(xin)名(ming)錄以及(ji)失信(xin)信(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警告以及3萬元罰(fa)款的(de)(de)(de)情(qing)形，根據實際執法(fa)(fa)工作分別進行調(diao)整、修改和細化；二是刪(shan)(shan)除與《認證(zheng)認可條(tiao)例》法(fa)(fa)律(lv)責任規(gui)定(ding)重復的(de)(de)(de)條(tiao)款；三是刪(shan)(shan)除認證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)子公司、辦事機(ji)構(gou)(gou)以(yi)及境外認證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)代表機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)處(chu)罰(fa)條(tiao)款，依據《認證(zheng)認可條(tiao)例》等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)予以(yi)處(chu)罰(fa)；四是將《認證(zheng)認可條(tiao)例》規(gui)定(ding)的(de)(de)(de)“認證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)出(chu)具(ju)虛假的(de)(de)(de)認證(zheng)結論(lun)或者出(chu)具(ju)的(de)(de)(de)認證(zheng)結論(lun)嚴重失(shi)實”的(de)(de)(de)情(qing)形，細化明確為(wei)5種情(qing)形，便利了認(ren)證執法。

認證機構管理辦法辦法第193號發布

《認證(zheng)機(ji)構管理辦法(fa)》已(yi)經2017年(nian)10月10日國家質量監督(du)檢(jian)驗檢(jian)疫總局局務(wu)會(hui)議(yi)審(shen)議(yi)通(tong)過，現予公(gong)布，自2018年(nian)1月1日起施行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第一章 總則(ze)

第一條(tiao)(tiao)為了加強對(dui)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)的監(jian)督管理，規范認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動，提高認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)有效性(xing)，根據《中(zhong)華(hua)人民共和國認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)條(tiao)(tiao)例(li)(li)》（以下簡稱《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)條(tiao)(tiao)例(li)(li)》）等(deng)有關法(fa)律、行政法(fa)規的規定，制定本(ben)辦(ban)法(fa)。

第二條本(ben)辦法所稱(cheng)認證機構，是(shi)指依法取得資(zi)質，對(dui)產品、服務和管理體系(xi)是(shi)否(fou)符合(he)標準、相關(guan)技術(shu)規(gui)范(fan)要求，獨立進行合(he)格(ge)評定的具有法人(ren)資(zi)格(ge)的證明機構。

第三條在中華(hua)人民共和國(guo)境(jing)內(nei)從事認證活(huo)動的認證機構(gou)及其監督管理，適用本辦法。

第(di)四條國家質(zhi)量監(jian)督檢(jian)驗檢(jian)疫總局（以下簡稱國家質(zhi)檢(jian)總局）主管認證機構的監(jian)督管理工作。

國(guo)(guo)家(jia)認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可監督(du)管理(li)(li)委(wei)員會（以下簡稱國(guo)(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委(wei)）負責(ze)認(ren)(ren)證機構的資(zi)質審(shen)批及其從事(shi)認(ren)(ren)證活動(dong)的監督(du)管理(li)(li)。

縣級以上地(di)方人民政府質量技術監督部(bu)(bu)門(men)和國(guo)家質檢(jian)(jian)總局設在地(di)方的出入(ru)境(jing)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)疫部(bu)(bu)門(men)（以下統稱地(di)方認(ren)證監督管理(li)部(bu)(bu)門(men)）依照(zhao)本辦法的規定，按照(zhao)各自職責(ze)分工負責(ze)所轄區域內認(ren)證機構從事認(ren)證活動的監督管理(li)。

第(di)五條認證機構從事認證活動應當遵(zun)循公正公開、客觀獨立、誠實信用(yong)的原則，維(wei)護社會信用(yong)體系。

第六條認證(zheng)機(ji)構及(ji)其人員對其認證(zheng)活動中所知悉的國家秘密、商(shang)業秘密負有保密義務(wu)。

第(di)二章(zhang) 資質審批(pi)

第(di)七條取得(de)認證機構資質，應當經國(guo)家認監(jian)委(wei)批(pi)準。未(wei)經批(pi)準，任(ren)何單位和(he)個(ge)人(ren)不得(de)從事認證活動(dong)。

第(di)八條(tiao)取得(de)認證機構資(zi)質，應當符合下(xia)列條(tiao)件：

（一(yi)）取得法(fa)人資格；

（二）有(you)固定的辦公場所和必(bi)要的設施；

（三）有符合認證認可(ke)要求的管理制(zhi)度；

（四）注冊資(zi)本(ben)不得(de)少(shao)于人(ren)民幣300萬元；

（五）有10名(ming)以上(shang)相應領域的專職認證人員。

從事產(chan)品認(ren)證(zheng)活動的認(ren)證(zheng)機構，還應當具備與從事相關產(chan)品認(ren)證(zheng)活動相適應的檢測(ce)、檢查等技(ji)術能力。

外(wai)商投資企業在中華(hua)人民共和國境內取得認證機(ji)構資質，除(chu)符合(he)上(shang)述(shu)條件(jian)外(wai)，還應當符合(he)《認證認可條例》規(gui)定的(de)其他(ta)條件(jian)。

第九條(tiao)認證機構(gou)資質審批程序：

（一）認(ren)證機構資質(zhi)的申請(qing)人(ren)（以下簡稱申請(qing)人(ren)）應當向國家認(ren)監(jian)委提(ti)(ti)出申請(qing)，提(ti)(ti)交符合本辦法第八條規(gui)定條件的相(xiang)關(guan)證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國家認監委應(ying)當對申請人提交的證明(ming)文件進行(xing)初審，并自收到(dao)之日起5日內(nei)(nei)作出(chu)受理或者不(bu)(bu)予受理的書面決定。對申請(qing)材料不(bu)(bu)齊全或者不(bu)(bu)符(fu)合法定形式的，應當一次性告(gao)知(zhi)申請(qing)人(ren)需要補正(zheng)的全部內(nei)(nei)容(rong)；

（三）國家認監委(wei)應當(dang)自受理認證(zheng)機構資質(zhi)申請之日起45日內，作出是(shi)否批(pi)準的決(jue)(jue)定。決(jue)(jue)定批(pi)準的，向申請(qing)人(ren)(ren)出具(ju)《認證機構批(pi)準書》。決(jue)(jue)定不予批(pi)準的，應當書面通(tong)知(zhi)申請(qing)人(ren)(ren)，并(bing)說明理由。

需要(yao)對申(shen)請人的認證、檢測(ce)、檢查等技術能力(li)進(jin)行專(zhuan)家(jia)評(ping)審(shen)(shen)的，專(zhuan)家(jia)評(ping)審(shen)(shen)時間不得超過30日。評審時間(jian)不計算在審批期限(xian)內(nei)。

第十條國家認(ren)(ren)監委制定、調整和公布(bu)認(ren)(ren)證(zheng)領域目錄，認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)應當(dang)在批(pi)準的認(ren)(ren)證(zheng)領域內，按照認(ren)(ren)證(zheng)基本規范、認(ren)(ren)證(zheng)規則從事認(ren)(ren)證(zheng)活動(dong)。

國家認監委尚未制定認證規則的，認證機構可以(yi)自行制定認證規則，并在認證規則發(fa)布后30日內，將認(ren)證規(gui)則相關信(xin)息(xi)報國家認(ren)監(jian)委(wei)備案。

第(di)十一(yi)條認證機(ji)構有下列情形(xing)之一(yi)的，應當自變更之日起30日(ri)內，向國家認監委申請辦理《認證機構批準書》變更(geng)手續(xu)：

（一）縮小批準認(ren)證領(ling)域的(de)；

（二）變更法人性質、股東、注冊資(zi)本(ben)的；

（三）合并或者分(fen)立的；

（四）變更名(ming)稱、住所、法定代表(biao)人的。

擴大認(ren)證領域的(de)，由(you)國家認(ren)監委按照本(ben)辦法第九條的(de)規定予以(yi)辦理。

第十二條《認證機構批準書(shu)》有(you)效期為6年。

認證(zheng)機構需(xu)要延續《認證(zheng)機構批準(zhun)書(shu)(shu)》有(you)效期的，應當在《認證(zheng)機構批準(zhun)書(shu)(shu)》有(you)效期屆滿30日(ri)前向國(guo)家(jia)認監委提(ti)出申請(qing)。

國家認(ren)監(jian)委應當對提出延(yan)續申請的認(ren)證(zheng)機構依照本(ben)辦法規定(ding)的資質條件和審(shen)批程(cheng)序進(jin)行書面(mian)復(fu)查，并在《認(ren)證(zheng)機構批準書》有效期屆滿前作出是(shi)否準予(yu)延(yan)續的決定(ding)。

第三章 行為規(gui)范

第十三(san)條認證機(ji)構應當建立風(feng)險防范(fan)機(ji)制，對(dui)其從(cong)事認證活動(dong)可能引發的風(feng)險和責任，采取(qu)合理(li)、有(you)效措施(shi)，并承(cheng)擔相應的社會責任。

認證機構不得超出批(pi)準(zhun)范圍從(cong)事認證活動。

第(di)十(shi)四條認證機構應當建立健全認證人員(yuan)(yuan)管(guan)理制(zhi)度(du)，定(ding)期對認證人員(yuan)(yuan)進行培訓，保證其能力(li)持續符合國家關于認證人員(yuan)(yuan)職業(ye)資格的(de)相關要求。

認證(zheng)機構不(bu)得聘(pin)用國家(jia)法律(lv)法規(gui)和國家(jia)政策禁止或(huo)者(zhe)限制從事認證(zheng)活動的人(ren)員(yuan)。

第十五條認證(zheng)機構應當通(tong)過(guo)其網(wang)站或者其他形式公布(bu)以(yi)下信息并保證(zheng)其真實、有效：

（一）依法(fa)從事認(ren)證活動的自我聲明(ming)；

（二）認(ren)(ren)證(zheng)領(ling)域(yu)、認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則、認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書樣式、認(ren)(ren)證(zheng)標(biao)志(zhi)樣式；

（三）設(she)立的承擔(dan)其認證(zheng)活(huo)動(dong)的分(fen)支機(ji)構名稱、地址和認證(zheng)活(huo)動(dong)內容(rong)；

（四）認證收費標準；

（五）認證(zheng)證(zheng)書有效、暫停、注(zhu)銷或(huo)者撤銷的狀態。

強(qiang)制(zhi)性(xing)產(chan)品(pin)認(ren)(ren)證機構還應當按照國家認(ren)(ren)監委的(de)相(xiang)關(guan)規定，公布(bu)其強(qiang)制(zhi)性(xing)產(chan)品(pin)認(ren)(ren)證相(xiang)關(guan)信息(xi)。

第十六(liu)條(tiao)認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活(huo)動，應當符合(he)認(ren)證(zheng)基本(ben)規(gui)范、認(ren)證(zheng)規(gui)則規(gui)定(ding)的(de)程(cheng)序要求，確保(bao)認(ren)證(zheng)過程(cheng)完整、客觀、真(zhen)實(shi)，不得增加、減少或者遺(yi)漏程(cheng)序要求。

第十七條(tiao)認證機構在從事(shi)認證活動時，應當對(dui)認證對(dui)象的下列情況進行(xing)核實：

（一(yi)）具備(bei)相(xiang)關(guan)法定(ding)資質、資格；

（二）委托認證(zheng)的產品、服務、管(guan)理體系(xi)等符合相關法律法規的要求；

（三）未列(lie)入國家(jia)信(xin)用信(xin)息嚴重失信(xin)主體相(xiang)關名錄。

認證(zheng)對象不符(fu)合上述要求的，認證(zheng)機(ji)構不得向其出具認證(zheng)證(zheng)書。

第十(shi)八條認證機構及(ji)其認證人員應當(dang)及(ji)時作出認證結論，保證其客觀、真實并(bing)承(cheng)擔相應法(fa)律責任。

認證機構及(ji)其(qi)認證人員不得出具(ju)虛假或(huo)者(zhe)嚴(yan)重(zhong)失(shi)實的認證結(jie)(jie)論。有下列情(qing)形之一的，屬于出具(ju)虛假或(huo)者(zhe)嚴(yan)重(zhong)失(shi)實的認證結(jie)(jie)論：

（一）認(ren)證人員未按照認(ren)證規則要求，應(ying)當進入(ru)(ru)現場(chang)而(er)未進入(ru)(ru)現場(chang)進行審核、檢查或者審查的(de)；

（二）冒名(ming)頂(ding)替其他認證人員實施審核、檢查或者(zhe)審查的(de)；

（三）偽造認證檔(dang)案(an)、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的事項內(nei)容嚴重失實的；

（五）向未通過認(ren)證(zheng)的認(ren)證(zheng)對象出賣(mai)或(huo)者轉讓認(ren)證(zheng)證(zheng)書的。

第(di)十九(jiu)條認(ren)(ren)證結論符合(he)認(ren)(ren)證要求(qiu)的(de)，認(ren)(ren)證機(ji)構應當及時向認(ren)(ren)證對象出具認(ren)(ren)證證書。

認證機構應當通(tong)過其(qi)網站或(huo)者其(qi)他形式(shi)，向公眾提供查(cha)詢認證證書(shu)有效性的方式(shi)。

第(di)二十條 認證(zheng)(zheng)機構應當(dang)要求認證(zheng)(zheng)對象正確(que)使用認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和認證(zheng)(zheng)標志，對未按照規(gui)定使用的(de)(de)，認證(zheng)(zheng)機構應當(dang)采取(qu)有(you)效的(de)(de)糾正措施。

第二十一(yi)條認證(zheng)機構應當對其(qi)認證(zheng)的(de)產品、服(fu)務、管(guan)理體系(xi)實施(shi)有效的(de)跟蹤監督。

不能(neng)持續符合認證(zheng)要求的，認證(zheng)機構應當在確認相關情況后5日(ri)內，暫停(ting)認證(zheng)(zheng)對(dui)象相應的(de)認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。暫停(ting)期限屆(jie)滿仍不符合要求的(de)，應當撤銷其(qi)相應認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。

暫停期(qi)限(xian)按照(zhao)認證(zheng)規則(ze)的相(xiang)關(guan)規定執行(xing)。

第二十二條認證機構應當對認(ren)證過(guo)程做出完整記錄，保留相應認(ren)證資料。

認(ren)證記錄和(he)認(ren)證資料應當真(zhen)實、準(zhun)確，歸(gui)檔留存時間為認(ren)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤(che)銷之日起2年以上，認(ren)證(zheng)記錄應當使用(yong)中文。

在認證證書有效期(qi)內，認證活動參與各方蓋(gai)章或者簽字的認證記錄、認證資料等，應當保存具有法律效力的原件。

第(di)二(er)十三條認證機構應當及時向(xiang)國(guo)家認監委報送(song)以下(xia)信息，并保證其真實、有效(xiao)：

（一）認證計劃(hua)信(xin)息；

（二）與認(ren)證(zheng)結(jie)果相關的認(ren)證(zheng)活(huo)動、認(ren)證(zheng)人員、認(ren)證(zheng)對(dui)象信息；

（三）認證(zheng)證(zheng)書(shu)的有效、暫停、注銷或者撤銷狀(zhuang)態(tai)信息；

（四）設立(li)承擔其認證活動的分支(zhi)機構(gou)信息。

認(ren)證(zheng)機構在(zai)獲得批(pi)準的認(ren)證(zheng)領域內，與境(jing)外(wai)認(ren)證(zheng)機構簽訂(ding)認(ren)證(zheng)結果僅在(zai)境(jing)外(wai)使用(yong)的分(fen)包合約(yue)，應當自簽訂(ding)分(fen)包合約(yue)之(zhi)日起10日內向國家認監委報(bao)送信息(xi)。

第二十四條(tiao)認證機構(gou)應當在每年3月(yue)底之前(qian)向國家認(ren)監委提交以(yi)下報(bao)告(gao)，并(bing)保證(zheng)其真實、有效(xiao)：

（一）上一年度工作報(bao)告：主(zhu)要包括從(cong)業(ye)基本情況、人員、業(ye)務狀況以及符合國家資質(zhi)要求的會(hui)計師事務所出具的財(cai)務會(hui)計審(shen)計報(bao)告等內(nei)容(rong)；

（二(er)）社(she)會(hui)(hui)責任(ren)報(bao)告：主(zhu)要包括機(ji)(ji)構概況、機(ji)(ji)構核心價值觀與發展(zhan)理念、機(ji)(ji)構最高管理者(zhe)的社(she)會(hui)(hui)責任(ren)承諾、機(ji)(ji)構社(she)會(hui)(hui)責任(ren)戰略、機(ji)(ji)構社(she)會(hui)(hui)責任(ren)績效(xiao)等內容。

第二(er)十五條(tiao)認證機構和認證對(dui)象應當對(dui)國(guo)家(jia)認監(jian)委、地方認證監(jian)督管理部門實施(shi)的監(jian)督檢查工作予以配合，對(dui)有關事項的詢(xun)問和調查如實提供相(xiang)關材(cai)料和信息(xi)。

第四章 監(jian)督管理

第二十六條國家認監(jian)委對認證(zheng)機構遵守(shou)《認證(zheng)認可條例》、本辦(ban)法以(yi)及相(xiang)關部(bu)門規章的情況進(jin)行(xing)監(jian)督檢(jian)查(cha)。

地方認證監督管(guan)理部門根據法定職責(ze)分(fen)工(gong)，對所轄區域(yu)內的認證活動(dong)、認證結果實施日常監督檢查，查處(chu)違法行(xing)為(wei)，并建立相應(ying)的協調工(gong)作(zuo)機制(zhi)。

地(di)方認證監督管理部門(men)應當將違法(fa)行為查處的相關(guan)信(xin)息及時報送國家認監委(wei)。

第二十(shi)七條國家(jia)認(ren)監(jian)委、地方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部門對認(ren)證(zheng)機(ji)構的認(ren)證(zheng)活動、認(ren)證(zheng)結果實行隨機(ji)抽(chou)查(cha)(cha)，抽(chou)查(cha)(cha)結果應當及(ji)時向社會(hui)公開。

國家認(ren)監委(wei)、地方認(ren)證監督管(guan)理部(bu)門結(jie)合隨機抽查、行政處(chu)罰、投訴舉報(bao)、失信名錄以及大數據分析等信息，對認(ren)證機構(gou)實行分類監管(guan)。

第二十八條國家認(ren)監委(wei)在(zai)其網站公布以下(xia)信息(xi)：

（一）依(yi)法(fa)取得資質的(de)認證(zheng)機構名錄(lu)；

（二）認證機構依(yi)據本辦法第二十(shi)四條規定報送的報告；

（三）隨(sui)機抽查(cha)結果；

（四）對認證機(ji)構(gou)及其認證人員的行政處罰(fa)信息(xi)；

（五）認(ren)證機構及其法定代表人(ren)、主(zhu)要負責(ze)人(ren)、認(ren)證人(ren)員失信名錄(lu)以及失信信息。

失(shi)信名錄以及失(shi)信信息管理(li)規(gui)(gui)定(ding)由國家(jia)認(ren)監委按照法律法規(gui)(gui)和國家(jia)政策相關(guan)要求制定(ding)。

第二(er)十九條認證機(ji)構資質的(de)申請人(ren)及(ji)其法定(ding)代表人(ren)、主要負責人(ren)、認證人(ren)員等列入國(guo)家(jia)信用信息(xi)失信主體名(ming)錄的(de)，對其認證機(ji)構資質申請不(bu)予(yu)批準。

認證(zheng)機構(gou)(gou)及其法(fa)定代(dai)表人(ren)、主要(yao)負責人(ren)、認證(zheng)人(ren)員列入國(guo)家信(xin)用(yong)信(xin)息失信(xin)主體名錄(lu)或者國(guo)家認監(jian)委公布的失信(xin)名錄(lu)的，對(dui)其認證(zheng)機構(gou)(gou)資(zi)質延續(xu)、認證(zheng)領域擴大申請(qing)不予批準。

第三十條國家認監(jian)委、地方認證監(jian)督管理(li)部門在監(jian)督檢查中(zhong)發現認證機構有下(xia)列情(qing)形(xing)之(zhi)一的，應當給予告(gao)誡(jie)，并責令其改正：

（一(yi)）未依照本辦法第十(shi)五條規定，公布(bu)信息的(de)；

（二）未依照本辦法第(di)十九條第(di)二款規(gui)定，向公眾提供(gong)認證證書有效性查詢方(fang)式(shi)的。

第三(san)十(shi)一(yi)條有下列情形之一(yi)的，國家(jia)認監(jian)委根據利(li)害關系人的請(qing)求或者(zhe)依據職權，可以撤(che)銷(xiao)《認證(zheng)機構批準書》：

（一）國(guo)家(jia)認(ren)監委工作人(ren)員濫用職(zhi)權、玩忽職(zhi)守出具(ju)的；

（二）超越法定職權出具(ju)的；

（三）違反法定程(cheng)序出(chu)具的(de)；

（四(si)）對不(bu)具(ju)備申請資格或者不(bu)符合法定條件的申請人出(chu)具(ju)的；

（五）認證機構已不具備或者不能(neng)持續符合法定條(tiao)件(jian)和能(neng)力(li)的(de)；

（六）依(yi)法可以撤銷的(de)其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當(dang)(dang)手段取得(de)認(ren)證機構資質(zhi)的，國家認(ren)監委(wei)應當(dang)(dang)撤銷(xiao)《認(ren)證機構批準書(shu)》；申請人在3年(nian)內不(bu)得再(zai)次(ci)申請認證機構資質。

第三十(shi)二(er)條(tiao)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)有下列情形之一的，國家(jia)認(ren)(ren)監委(wei)應當辦理《認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)批準書》注銷手續：

（一(yi)）《認(ren)證機構(gou)批準書》有效期(qi)屆滿，未(wei)申請延續或者復查不(bu)予延續的；

（二）《認證(zheng)機(ji)構批準(zhun)書》依法(fa)被撤銷(xiao)的(de)；

（三）認證機構申請注銷(xiao)的；

（四(si)）認證機構依法(fa)終(zhong)止的(de)；

（五）法(fa)律法(fa)規規定應當(dang)注銷的其(qi)他情形(xing)。

第三十(shi)三條認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)可以通(tong)過認(ren)可機(ji)構(gou)(gou)的認(ren)可，證明(ming)其(qi)認(ren)證能力能夠持續符合相關要求(qiu)。

認(ren)可機(ji)構(gou)應當對取得認(ren)可的認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)進行有效跟蹤(zong)監(jian)督(du)，對認(ren)可監(jian)督(du)中發(fa)現(xian)的違法行為，及時報告國家認(ren)監(jian)委。

第三十四條(tiao)認(ren)(ren)(ren)證認(ren)(ren)(ren)可(ke)協會應當加(jia)強(qiang)對認(ren)(ren)(ren)證機(ji)(ji)構(gou)和認(ren)(ren)(ren)證人(ren)員的(de)行(xing)業自(zi)律管(guan)理(li)，發現認(ren)(ren)(ren)證機(ji)(ji)構(gou)或者(zhe)認(ren)(ren)(ren)證人(ren)員的(de)違(wei)法(fa)行(xing)為，及時(shi)報(bao)告國家認(ren)(ren)(ren)監(jian)委。

第三十(shi)五(wu)條任何單位和個人對認證活(huo)動中的違法行(xing)為，有權向國家(jia)認監委和地方認證監督(du)管(guan)理部(bu)門舉(ju)報(bao)。國家(jia)認監委和地方認證監督(du)管(guan)理部(bu)門應(ying)當及(ji)時調(diao)查處理，并(bing)為舉(ju)報(bao)人保密。

第五章 法律責任(ren)

第三十六條隱瞞有關情(qing)況(kuang)或(huo)者提供(gong)虛假材(cai)料(liao)申請認證機構資質的，國家認監委不予受(shou)理或(huo)者不予批(pi)準，并給予警告；申請人在1年內不得(de)再(zai)次申請認證機構資質。

第三十七條認證(zheng)機構(gou)有下列情形之一的，國(guo)家認監委應當責(ze)令其限期改正，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第十條第二款(kuan)規定，將(jiang)認(ren)證規則相關信息報國家認(ren)監委(wei)備案的；

（二）未(wei)依照本辦(ban)法第十一(yi)條規定，辦(ban)理變(bian)更手續的；

（三）未(wei)依照本辦(ban)法第十四條規(gui)定，認證人員能(neng)力不能(neng)持(chi)續符合國家職業資格的相關要求，或者聘用國家法律法規(gui)和國家政策禁(jin)止或者限制從事認證活動的人員的；

（四）未依照本辦法第(di)二十三條(tiao)(tiao)、第(di)二十四條(tiao)(tiao)規定，向(xiang)國家(jia)認監(jian)委(wei)報送信息和報告的。

第三十(shi)八(ba)條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構有下(xia)列情形之一的，地方認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)監督管理部門(men)應當責令(ling)其改正(zheng)，并(bing)處3萬元罰款：

（一）受到(dao)告誡或者警告后仍(reng)未改正的(de)；

（二）違反本辦法第十七條規定(ding)，向認證對象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第二十條規(gui)定，發(fa)現(xian)認證(zheng)(zheng)對象(xiang)未(wei)正確使用認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和認證(zheng)(zheng)標(biao)志(zhi)，未(wei)采取(qu)有效措施糾正的；

（四(si)）違反本辦法第二十五條規(gui)定，在監督檢查工(gong)作中不予(yu)配合(he)和協助，拒(ju)絕(jue)、隱瞞或者(zhe)不如實提供相關材料和信息的(de)。

第三十(shi)九條(tiao)認(ren)證機構違反本辦(ban)法第十(shi)六條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，增加、減少、遺漏程序要求的(de)，依照(zhao)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》第六十(shi)條(tiao)的(de)規(gui)定(ding)(ding)進行處罰。認(ren)證機構被責令停業(ye)整(zheng)頓(dun)的(de)，停業(ye)整(zheng)頓(dun)期限(xian)為6個月，期間不得(de)從(cong)事認證活(huo)動。

認證機構增加、減(jian)少(shao)、遺漏程序要(yao)求，情節(jie)輕微且不影響認證結(jie)論的客觀(guan)、真實或者認證有效性的，應當責令(ling)其限期改正。逾(yu)期未改正或者經改正仍不符合要(yao)求的，依照(zhao)前款規定進(jin)行處罰(fa)。

第四十(shi)(shi)條(tiao)認證(zheng)(zheng)機(ji)構違反本辦法(fa)第十(shi)(shi)八(ba)條(tiao)規定(ding)，出具虛假(jia)或(huo)者(zhe)嚴重失實認證(zheng)(zheng)結論的，依照《認證(zheng)(zheng)認可條(tiao)例》第六十(shi)(shi)二條(tiao)的規定(ding)進行處罰。

第四十(shi)一條(tiao)(tiao)認證(zheng)機構違反(fan)《認證(zheng)認可條(tiao)(tiao)例》等有關法(fa)(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)(fa)規規定的，依照相關規定追究其(qi)法(fa)(fa)(fa)律責任(ren)。

第四十二條國家(jia)認監委和地方認證監督管理部門及其工作人員應當依法(fa)對認證活(huo)動(dong)實(shi)施監督，有(you)濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違(wei)法(fa)行為(wei)的(de)，依法(fa)給予(yu)行政處(chu)分；構成犯罪的(de)，依法(fa)追究(jiu)刑(xing)事責任(ren)。

第六章 附則

第四十三條本辦法中國家認監委實施行政許可的期(qi)限以工(gong)作(zuo)日計算，不(bu)含法定(ding)節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦(ban)法第八(ba)條的規定辦(ban)理，并遵守本辦(ban)法規定。

第四十五條本辦(ban)法由(you)國家質檢總局負責解釋。

第四十六條(tiao)本(ben)辦法自2018年(nian)1月(yue)1日起(qi)施(shi)行。國(guo)家質(zhi)檢(jian)總局2011年7月20日公(gong)布的《認證機構管理辦(ban)法》、2015年5月11日(ri)公(gong)布的《國家質(zhi)量(liang)監(jian)督(du)檢(jian)驗檢(jian)疫總局關于修改<認證機(ji)構(gou)管理辦法>的決定》同時廢止。