一、什么是期貨從業人員
期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)是以某種大宗(zong)產品如(ru)棉花、大豆、石油(you)等及金融(rong)資(zi)產如(ru)股票、債券等為標(biao)的(de)(de)標(biao)準化可交(jiao)易合約,從事(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易管(guan)(guan)理的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)就被稱為期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan),包(bao)括期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司(si)的(de)(de)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)和(he)(he)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan);期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所的(de)(de)非期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司(si)結(jie)算會員(yuan)中從事(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算業(ye)(ye)務的(de)(de)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)和(he)(he)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan);期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)咨詢機構中從事(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)咨詢業(ye)(ye)務的(de)(de)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)和(he)(he)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)。
期(qi)貨(huo)從業人(ren)員需(xu)要通過(guo)中國期(qi)貨(huo)協(xie)會組(zu)織的(de)期(qi)貨(huo)從業資格(ge)考試,并(bing)(bing)通過(guo)其(qi)所在(zai)機構申(shen)請期(qi)貨(huo)從業資格(ge),并(bing)(bing)需(xu)要有專業勝(sheng)任能(neng)力和執業準(zhun)則。
二、期貨從業人員可以做期貨嗎
不可以。
根據中國證監會(hui)發布(bu)的《期(qi)貨(huo)從(cong)業人(ren)員管理(li)辦法》第(di)三章執業規(gui)范(fan)第(di)十四條第(di)八(ba)款規(gui)定,期(qi)貨(huo)從(cong)業人(ren)員應當遵(zun)守執業行為規(gui)范(fan),不得以本人(ren)或者他人(ren)名義從(cong)事期(qi)貨(huo)交(jiao)易。
之所以禁(jin)止(zhi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)從業人員買賣期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo),主要是為了防止(zhi)員工采用(yong)不(bu)正當的(de)手段侵害客戶(hu)的(de)利(li)益(比如(ru)對沖、對賭,員工成交優(you)先等),如(ru)果客戶(hu)知道期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)代理公(gong)司自(zi)己的(de)員工也炒(chao)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo),一般(ban)都會擔心收到(dao)不(bu)公(gong)正的(de)待遇(yu),從而(er)影(ying)響客戶(hu)投資和客戶(hu)的(de)數量(liang),最終導致(zhi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司的(de)傭金收入(ru)減少。
三、期貨從業人員做期貨會有什么處罰
期貨從(cong)業人員做期貨屬于違法違規行為,是(shi)會(hui)受到處(chu)罰的(de)。
按照《期(qi)貨(huo)從業人(ren)員管(guan)理(li)辦(ban)法》的(de)相關規(gui)定,期(qi)貨(huo)從業人(ren)員違法違規(gui)的(de),中(zhong)國證監會依法給予行政處罰。但因被迫(po)執行違法違規(gui)指令(ling),而(er)及時按照所在(zai)機構內部程(cheng)序向高級管(guan)理(li)人(ren)員或者(zhe)董(dong)事會報告、或向中(zhong)國證監會或者(zhe)協(xie)會報告的(de),可以從輕、減(jian)輕或者(zhe)免予行政處罰。具體處罰措(cuo)施和力(li)度根據違規(gui)情況(kuang)和造成危害大小有所不(bu)同。