非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證券(quan)(quan)(quan)法(fa)(fa)》第三十九條規定(ding)(ding)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)公開發行的(de)股(gu)(gu)票，應當在依(yi)(yi)法(fa)(fa)設立的(de)證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)上市(shi)交(jiao)易(yi)(yi)或者(zhe)在國(guo)務(wu)院(yuan)批(pi)(pi)準的(de)其他證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)轉(zhuan)讓(rang)。非上市(shi)股(gu)(gu)份有(you)限公司依(yi)(yi)法(fa)(fa)公開發行的(de)股(gu)(gu)票，因(yin)其不存在“上市(shi)交(jiao)易(yi)(yi)”的(de)問題(ti)，只(zhi)可能(neng)適用“在國(guo)務(wu)院(yuan)批(pi)(pi)準的(de)其他證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)轉(zhuan)讓(rang)”這一規定(ding)(ding)。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作(zuo)出了(le)在證券交易(yi)場所交易(yi)（轉(zhuan)讓(rang)）的規定，但(dan)相關法(fa)律對非(fei)上市股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司非(fei)公(gong)開發行(xing)(xing)的股(gu)(gu)票在證券交易(yi)場所進行(xing)(xing)轉(zhuan)讓(rang)并未作(zuo)出禁止性(xing)規定，因此非(fei)上市股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)非(fei)公(gong)開發行(xing)(xing)的股(gu)(gu)票的轉(zhuan)讓(rang)“在依法(fa)設立的證券交易(yi)場所進行(xing)(xing)”并不存在法(fa)律障礙(ai)。

《公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)法》一百四十(shi)一條(tiao)規(gui)定，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)人(ren)員應(ying)當向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)申報(bao)所(suo)持(chi)(chi)有的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)(fen)及其(qi)(qi)(qi)變動(dong)情(qing)況，在任職期間每(mei)年(nian)轉(zhuan)讓的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)(fen)不得超過其(qi)(qi)(qi)所(suo)持(chi)(chi)有本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)(fen)總(zong)數的(de)(de)百分(fen)之二十(shi)五(wu)；所(suo)持(chi)(chi)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)(fen)自公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)票上市交(jiao)易(yi)之日起一年(nian)內(nei)(nei)不得轉(zhuan)讓。上述人(ren)員離職后半年(nian)內(nei)(nei)，不得轉(zhuan)讓其(qi)(qi)(qi)所(suo)持(chi)(chi)有的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)(fen)。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)章程可以對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)人(ren)員轉(zhuan)讓其(qi)(qi)(qi)所(suo)持(chi)(chi)有的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)(fen)作出其(qi)(qi)(qi)他限(xian)制性規(gui)定。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召開公(gong)司股(gu)東(dong)大會，研究股(gu)權(quan)出售(shou)和收(shou)購股(gu)權(quan)的(de)可行(xing)(xing)性，分析出售(shou)和收(shou)購股(gu)權(quan)的(de)目的(de)是否符合公(gong)司的(de)戰略發展，并對(dui)收(shou)購方的(de)經(jing)濟實力經(jing)營能力進行(xing)(xing)分析，嚴格按(an)照公(gong)司法的(de)規定(ding)程(cheng)序(xu)進行(xing)(xing)操作(zuo)。

2、聘請(qing)律(lv)師(shi)進行律(lv)師(shi)盡職(zhi)調(diao)查。

3、出讓和(he)受讓雙方進行實質性的協商和(he)談判。

4、出(chu)讓方（國有(you)、集體(ti)）企業向上級主管部門(men)提出(chu)股(gu)權轉讓申請，并經上級主管部門(men)批準(zhun)。

5、評估、驗(yan)資（私營(ying)有(you)限公司(si)也可以協商確定股權轉讓價(jia)格(ge)）。

6、出讓的股權屬于國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)或國(guo)(guo)有(you)獨資有(you)限公司的，需到國(guo)(guo)有(you)資產(chan)辦進行(xing)立項、確認，然(ran)后(hou)再到資產(chan)評估(gu)事務(wu)所進行(xing)評估(gu)。其(qi)他類型企(qi)業(ye)可直接(jie)到會(hui)計事務(wu)所對變(bian)更后(hou)的資本進行(xing)驗資。

7、出讓(rang)方召(zhao)開(kai)(kai)職(zhi)工(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)或股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)。 集體企業性質的企業需(xu)召(zhao)開(kai)(kai)職(zhi)工(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)或職(zhi)工(gong)代表大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)，按《工(gong)會(hui)(hui)(hui)法》條例形(xing)(xing)成職(zhi)代會(hui)(hui)(hui)決(jue)(jue)議。有限公司(si)性質的需(xu)召(zhao)開(kai)(kai)股東(dong)（部分）大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)，并形(xing)(xing)成股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)決(jue)(jue)議，按照公司(si)章程規定的程序和表決(jue)(jue)方法通過并形(xing)(xing)成書面的股東(dong)會(hui)(hui)(hui)決(jue)(jue)議。

8、股權變動的公司需召開股東(dong)大會(hui)，并(bing)形成(cheng)決(jue)議。

9、出(chu)讓(rang)(rang)方和受讓(rang)(rang)方簽定股(gu)權轉讓(rang)(rang)合(he)同或(huo)股(gu)權轉讓(rang)(rang)協議。

10、由產權(quan)交易中心審理合同及附(fu)件，并辦理交割手續(xu)（私(si)營有限公(gong)司可不需(xu)要）。

11、到各有關(guan)部門(men)辦理(li)變更(geng)、登記等手(shou)續。