上交所發布

經查明，2019年4月28日，在向(xiang)上交所(suo)報(bao)(bao)送(song)的(de)《交控科技股(gu)(gu)份有限公(gong)司首(shou)次公(gong)開發(fa)行A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票并在科創板上市申請文件審核問(wen)詢函的(de)回(hui)復(fu)》(以下簡(jian)稱《問(wen)詢回(hui)復(fu)》)及(ji)同步(bu)報(bao)(bao)送(song)的(de)更新版招股(gu)(gu)說明書(shu)(shu)中(zhong)，萬(wan)久(jiu)清、莫鵬(peng)作為(wei)保(bao)(bao)薦工(gong)作具(ju)體(ti)負責人，擅自多(duo)處修改了招股(gu)(gu)說明書(shu)(shu)中(zhong)有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容(rong)，并由此同步(bu)多(duo)處修改了上交所(suo)問(wen)詢問(wen)題(ti)中(zhong)引述的(de)招股(gu)(gu)說明書(shu)(shu)相關內容(rong)。上述修改，未按上交所(suo)要求采用楷(kai)體(ti)加粗格式標明并向(xiang)上交所(suo)報(bao)(bao)告(gao)，也(ye)未按照(zhao)保(bao)(bao)薦業務執業規范和中(zhong)金(jin)公(gong)司內部(bu)控制制度的(de)規定報(bao)(bao)送(song)公(gong)司內核部(bu)門審核把關。違規行為(wei)發(fa)生后(hou)，中(zhong)金(jin)公(gong)司及(ji)其保(bao)(bao)薦代表人萬(wan)久(jiu)清、莫鵬(peng)能認識到行為(wei)的(de)錯誤(wu)，并按照(zhao)要求予以改正。

上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)在紀律處分決(jue)定(ding)(ding)(ding)書(shu)指出，招股說明(ming)書(shu)報送(song)稿以(yi)及對發(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審核(he)(he)問(wen)詢的(de)回復，是股票發(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審核(he)(he)中的(de)重(zhong)要文件，市場和(he)投資者對此高度關注。萬久(jiu)清、莫(mo)鵬(peng)作(zuo)為中金公(gong)司委(wei)派的(de)保(bao)薦代(dai)表人(ren)(ren)，應當恪守(shou)業(ye)(ye)(ye)務規(gui)(gui)則和(he)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)規(gui)(gui)范(fan)，誠(cheng)實(shi)守(shou)信、勤勉盡責，按(an)照要求認真回復問(wen)詢問(wen)題，報告招股說明(ming)書(shu)的(de)修改內(nei)容。其上(shang)(shang)述(shu)不當行(xing)(xing)為，違(wei)反了《科(ke)創(chuang)板(ban)首(shou)次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)股票注冊管理辦法(試(shi)行(xing)(xing))》和(he)《上(shang)(shang)海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)科(ke)創(chuang)板(ban)股票發(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審核(he)(he)規(gui)(gui)則》的(de)相關規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，也違(wei)反了保(bao)薦代(dai)表人(ren)(ren)的(de)執(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)規(gui)(gui)范(fan)。基于查(cha)明(ming)的(de)事實(shi)，保(bao)薦代(dai)表人(ren)(ren)萬久(jiu)清、莫(mo)鵬(peng)是本次違(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為的(de)直接責任(ren)人(ren)(ren)，上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)按(an)照紀律處分委(wei)員會審核(he)(he)意見，對其予以(yi)通報批評(ping)。該紀律處分決(jue)定(ding)(ding)(ding)將通報中國證(zheng)監會，并記入保(bao)薦代(dai)表人(ren)(ren)的(de)執(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)質量評(ping)價(jia)和(he)誠(cheng)信檔案。

上(shang)述違規(gui)行(xing)為發(fa)生，同時也說明(ming)中金(jin)公司(si)作為保(bao)薦(jian)(jian)機構，在保(bao)薦(jian)(jian)代(dai)表人(ren)業(ye)務管理、保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務內部質量控制等方面，存在薄弱環節。就此，上(shang)交所已對中金(jin)公司(si)另行(xing)采(cai)取了書面警示的監管措施，督促其在科創(chuang)板相關(guan)發(fa)行(xing)上(shang)市申請項(xiang)目(mu)中，進(jin)一步(bu)加強保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務和(he)保(bao)薦(jian)(jian)代(dai)表人(ren)監督管理。

科創板發(fa)行(xing)(xing)(xing)上市審核(he)(he)是試點(dian)注冊制的(de)(de)重(zhong)要組成部分，需要堅持(chi)以信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)為中(zhong)(zhong)心，需要壓實中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機構(gou)對信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)質(zhi)量的(de)(de)把(ba)關(guan)責任。后續，上交所(suo)對發(fa)行(xing)(xing)(xing)上市審核(he)(he)過程中(zhong)(zhong)發(fa)現的(de)(de)違規(gui)行(xing)(xing)(xing)為，將嚴格(ge)依規(gui)予以懲處。希望(wang)所(suo)有(you)的(de)(de)保薦機構(gou)、保薦代表人(ren)和(he)其他中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機構(gou)及其相關(guan)責任人(ren)，能夠(gou)從(cong)本(ben)起違規(gui)行(xing)(xing)(xing)為和(he)紀(ji)律處分中(zhong)(zhong)汲取經驗教訓，認(ren)真履行(xing)(xing)(xing)職責，對制作和(he)報(bao)送的(de)(de)信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)文件進行(xing)(xing)(xing)全面核(he)(he)查(cha)驗證，共同(tong)推(tui)動設立科創板并試點(dian)注冊制的(de)(de)平穩有(you)序實施。

證監會發布

上(shang)(shang)交所(suo)(suo)在科創板發行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核發現,交控科技股份有限公(gong)司發行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市保(bao)薦代表人(ren)萬久清、莫(mo)鵬違規(gui)改動招股說明(ming)書審(shen)核問詢函(han)等注冊申請相關文件。經調查實,按照(zhao)《科創板首次公(gong)開發行(xing)(xing)(xing)股票注冊理(li)辦(ban)法(fa)(試行(xing)(xing)(xing))》《證(zheng)券發行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市保(bao)薦業務管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》的(de)(de)規(gui)定,在上(shang)(shang)交所(suo)(suo)采取紀(ji)律處的(de)(de)基礎上(shang)(shang),我會對(dui)中國(guo)國(guo)際金融股份有限公(gong)司上(shang)(shang)述兩名保(bao)薦代表人(ren)采取出具(ju)警示函(han)的(de)(de)政(zheng)監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)。