上交所發布

經查明(ming)，2019年4月28日，在向(xiang)上(shang)(shang)交所(suo)報(bao)送的《交控科技(ji)股(gu)份有(you)(you)限公(gong)司首次公(gong)開發行(xing)(xing)A股(gu)股(gu)票并(bing)在科創(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)申請文件審核問(wen)詢函的回(hui)復》(以(yi)下簡稱(cheng)《問(wen)詢回(hui)復》)及同(tong)步報(bao)送的更新版招(zhao)(zhao)股(gu)說明(ming)書(shu)中，萬久(jiu)清、莫鵬作(zuo)為(wei)保薦(jian)(jian)工(gong)作(zuo)具體負責人(ren)，擅自多處修(xiu)(xiu)(xiu)改了招(zhao)(zhao)股(gu)說明(ming)書(shu)中有(you)(you)關(guan)經營數(shu)據、業務與技(ji)術、管理(li)層分析等信息披(pi)露(lu)數(shu)據和(he)內(nei)容，并(bing)由此同(tong)步多處修(xiu)(xiu)(xiu)改了上(shang)(shang)交所(suo)問(wen)詢問(wen)題中引(yin)述的招(zhao)(zhao)股(gu)說明(ming)書(shu)相關(guan)內(nei)容。上(shang)(shang)述修(xiu)(xiu)(xiu)改，未(wei)按上(shang)(shang)交所(suo)要求采(cai)用楷體加粗格式標明(ming)并(bing)向(xiang)上(shang)(shang)交所(suo)報(bao)告(gao)，也未(wei)按照(zhao)保薦(jian)(jian)業務執(zhi)業規范和(he)中金公(gong)司內(nei)部控制(zhi)制(zhi)度的規定報(bao)送公(gong)司內(nei)核部門(men)審核把關(guan)。違規行(xing)(xing)為(wei)發生后，中金公(gong)司及其保薦(jian)(jian)代表(biao)人(ren)萬久(jiu)清、莫鵬能認識到(dao)行(xing)(xing)為(wei)的錯(cuo)誤，并(bing)按照(zhao)要求予(yu)以(yi)改正。

上(shang)(shang)交所在紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)(fen)決(jue)定(ding)書(shu)(shu)指出，招股(gu)說明書(shu)(shu)報送稿以(yi)及對發行上(shang)(shang)市(shi)審核問詢的(de)回復，是股(gu)票發行上(shang)(shang)市(shi)審核中的(de)重要文件(jian)，市(shi)場(chang)和(he)投資者對此高(gao)度關(guan)注。萬久清(qing)、莫鵬(peng)作為中金(jin)公司委(wei)派的(de)保薦(jian)代(dai)表人(ren)，應(ying)當恪(ke)守(shou)(shou)業務規(gui)則(ze)和(he)行業規(gui)范(fan)，誠實守(shou)(shou)信、勤勉盡責(ze)，按照要求認真回復問詢問題，報告招股(gu)說明書(shu)(shu)的(de)修改內容。其(qi)上(shang)(shang)述不當行為，違反了《科創(chuang)板(ban)首次(ci)公開(kai)發行股(gu)票注冊管(guan)理(li)辦法(fa)(試行)》和(he)《上(shang)(shang)海(hai)證券(quan)交易所科創(chuang)板(ban)股(gu)票發行上(shang)(shang)市(shi)審核規(gui)則(ze)》的(de)相關(guan)規(gui)定(ding)，也違反了保薦(jian)代(dai)表人(ren)的(de)執業規(gui)范(fan)。基于(yu)查明的(de)事實，保薦(jian)代(dai)表人(ren)萬久清(qing)、莫鵬(peng)是本(ben)次(ci)違規(gui)行為的(de)直接責(ze)任(ren)人(ren)，上(shang)(shang)交所按照紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)(fen)委(wei)員會審核意見，對其(qi)予以(yi)通報批評(ping)。該紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)(fen)決(jue)定(ding)將通報中國證監會，并記入保薦(jian)代(dai)表人(ren)的(de)執業質量評(ping)價(jia)和(he)誠信檔案。

上述違規行為發生，同時(shi)也說明中金(jin)公司(si)(si)作為保(bao)薦(jian)(jian)機構，在(zai)保(bao)薦(jian)(jian)代表(biao)人業(ye)務(wu)(wu)(wu)管理、保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務(wu)(wu)(wu)內部質量控制(zhi)等方面，存(cun)在(zai)薄弱環節。就此，上交所(suo)已對中金(jin)公司(si)(si)另行采取了書面警示的監管措施，督(du)促(cu)其在(zai)科創板相關發行上市申請項目中，進一步加強保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務(wu)(wu)(wu)和(he)保(bao)薦(jian)(jian)代表(biao)人監督(du)管理。

科創板發行(xing)上市審(shen)核(he)是(shi)試點注冊(ce)制(zhi)的(de)(de)(de)重要(yao)組成部分，需要(yao)堅持(chi)以信(xin)息披露為中(zhong)(zhong)(zhong)心，需要(yao)壓實中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)對(dui)信(xin)息披露質量的(de)(de)(de)把關(guan)責(ze)任。后續，上交所對(dui)發行(xing)上市審(shen)核(he)過程中(zhong)(zhong)(zhong)發現的(de)(de)(de)違(wei)規行(xing)為，將嚴格依規予以懲處。希望所有的(de)(de)(de)保(bao)(bao)薦機構(gou)、保(bao)(bao)薦代(dai)表人(ren)和其他中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)及其相關(guan)責(ze)任人(ren)，能夠從本起違(wei)規行(xing)為和紀律處分中(zhong)(zhong)(zhong)汲取經驗教訓，認真履行(xing)職責(ze)，對(dui)制(zhi)作(zuo)和報送(song)的(de)(de)(de)信(xin)息披露文件進(jin)行(xing)全面(mian)核(he)查驗證(zheng)，共同推(tui)動設立科創板并試點注冊(ce)制(zhi)的(de)(de)(de)平穩(wen)有序實施(shi)。

證監會發布

上(shang)交(jiao)所在科創(chuang)(chuang)板(ban)發(fa)(fa)行上(shang)市(shi)(shi)審核(he)發(fa)(fa)現,交(jiao)控科技股份有(you)限公(gong)司(si)發(fa)(fa)行上(shang)市(shi)(shi)保薦(jian)(jian)代表人(ren)萬久清、莫(mo)鵬違規改動招股說明書(shu)審核(he)問詢函等注冊(ce)申請相(xiang)關(guan)文(wen)件。經調(diao)查實,按(an)照《科創(chuang)(chuang)板(ban)首次(ci)公(gong)開發(fa)(fa)行股票注冊(ce)理辦(ban)法(fa)(試(shi)行)》《證券(quan)發(fa)(fa)行上(shang)市(shi)(shi)保薦(jian)(jian)業務管理辦(ban)法(fa)》的(de)規定,在上(shang)交(jiao)所采取(qu)紀(ji)律處(chu)的(de)基礎(chu)上(shang),我會對中(zhong)國(guo)國(guo)際金(jin)融(rong)股份有(you)限公(gong)司(si)上(shang)述兩名保薦(jian)(jian)代表人(ren)采取(qu)出具警示函的(de)政(zheng)監(jian)管措施。