一、期貨公司評級的意義

期貨(huo)(huo)公司分類(lei)評價堅持依法合規(gui)、客(ke)觀公正原則，由中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)組織實施(shi)。中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)派出機構(gou)、各(ge)期貨(huo)(huo)交易所、中國(guo)期貨(huo)(huo)市(shi)場監(jian)控中心、中國(guo)期貨(huo)(huo)業協會(hui)在中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)的指(zhi)導下(xia)，依據規(gui)定(ding)履行工作職責。

二、評價指標

對期(qi)貨公司的評價指標體系(xi)主要包括風險(xian)管(guan)理能力(li)(li)、服務實體經濟能力(li)(li)、市場(chang)競(jing)爭力(li)(li)和持續合規狀況等四大維度，以體現期(qi)貨公司對各類風險(xian)的管(guan)理和控制能力(li)(li)。

風險管(guan)理(li)能力：主要(yao)考察公司(si)治理(li)、內部(bu)控(kong)制、資本管(guan)理(li)、業務管(guan)理(li)、客(ke)戶管(guan)理(li)、信(xin)息(xi)技術管(guan)理(li)等6類評價(jia)指標(biao)；

服(fu)務實(shi)體經濟能力(li)：主要根據期貨公司(si)在評價期內開展產業服(fu)務的情況進行(xing)評價；

市(shi)場競爭力：主要根(gen)據期貨公(gong)司在評(ping)價(jia)期內(nei)的業(ye)務規模(mo)、成本管理能(neng)力、盈利能(neng)力等方面進行評(ping)價(jia)；

持續合(he)規狀況(kuang)：主(zhu)要根據期(qi)貨公司在評價(jia)期(qi)內發(fa)生的違規行為。

三、評價結果

根據(ju)期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)評價計分的(de)(de)高低，將(jiang)期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)分為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等(deng)5類11個級別(bie)。其(qi)中(zhong)評價結果為(wei)D類和E類的(de)(de)期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)風(feng)(feng)險(xian)(xian)較大，前者有潛在風(feng)(feng)險(xian)(xian)，后者潛在風(feng)(feng)險(xian)(xian)已(yi)變為(wei)現實風(feng)(feng)險(xian)(xian)。而A類、B類的(de)(de)期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)較高，C類期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)有演變為(wei)D類期(qi)(qi)貨公(gong)司(si)的(de)(de)可能性。

四、評價周期

期(qi)貨公司分類評價(jia)每年(nian)進(jin)行1次(ci)，風(feng)險管理能力及持(chi)續合(he)規狀況(kuang)評價(jia)指標以(yi)上一年(nian)度(du)5月(yue)(yue)1日(ri)(ri)至(zhi)本(ben)年(nian)度(du)4月(yue)(yue)30日(ri)(ri)為評價(jia)期(qi)。