一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)分類(lei)(lei)監(jian)管(guan)規定》（證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)公告〔2020〕42號），證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)評(ping)級分類(lei)(lei)需要(yao)經證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)自評(ping)、證(zheng)監(jian)局(ju)初審(shen)、證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)證(zheng)券(quan)基金機構監(jian)管(guan)部復(fu)核(he)，以及(ji)證(zheng)監(jian)局(ju)、自律組織、證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)代表等組成的(de)證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)分類(lei)(lei)評(ping)價專家評(ping)審(shen)委員會(hui)(hui)審(shen)議。

二、評價指標

證(zheng)券(quan)公(gong)司風險管理(li)能力(li)主要根據(ju)資本充足、公(gong)司治(zhi)理(li)與(yu)合(he)規管理(li)、全面風險管理(li)、信(xin)息技術管理(li)、客戶(hu)權益保(bao)護、信(xin)息披露等 6 類評價指標。

資本(ben)充足：主(zhu)要反映證券公(gong)司凈資本(ben)以及(ji)以凈資本(ben)和(he)流動性為核心(xin)的風險控制指標情況；

公司(si)治理(li)與合(he)規(gui)管理(li)：主(zhu)要反(fan)映證券公司(si)治理(li)和(he)規(gui)范運作情況；

全面風(feng)險管理(li)：主(zhu)要反映證券公司(si)識別(bie)、計量、監測(ce)、預警、報告、防范(fan)及(ji)處理(li)各(ge)類風(feng)險的(de)情(qing)況；

信(xin)息(xi)技術管(guan)理(li)：主要反映證券(quan)公司信(xin)息(xi)技術治(zhi)理(li)、信(xin)息(xi)技術安全、數據(ju)治(zhi)理(li)情況；

客(ke)戶(hu)權(quan)益保護(hu)：主要反映證券(quan)公司客(ke)戶(hu)資產(chan)安全性(xing)、客(ke)戶(hu)服務及(ji)客(ke)戶(hu)管理水平能力；

信(xin)息(xi)(xi)披露(lu)：主要反映證券公(gong)司報送信(xin)息(xi)(xi)的真實性(xing)、準確(que)性(xing)、完整性(xing)和及時(shi)性(xing)情況。

三、類別劃分

中(zhong)國證監會根據證券公司(si)評價(jia)計分(fen)的(de)高(gao)低(di)，將證券公司(si)分(fen)為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等(deng)5大類11個級別，其(qi)中(zhong)：

A類(lei)公司風險(xian)管理能(neng)力在行業內最高(gao)，能(neng)較好(hao)地(di)控(kong)制(zhi)新(xin)業務、新(xin)產品(pin)方面(mian)的(de)風險(xian)；

B類公司(si)風險管理能(neng)力在行業(ye)內較高，在市場變化中能(neng)較好地控制業(ye)務擴張(zhang)的風險；

C類公司風險管(guan)理能(neng)力與其現(xian)有業務相匹配；

D類公(gong)司風(feng)險管(guan)理能(neng)力(li)低(di)，潛(qian)在風(feng)險可能(neng)超過公(gong)司可承受范圍(wei)；

E類公(gong)司潛在風險已經(jing)變(bian)為現(xian)實風險，已被采取風險處置(zhi)措施(shi)。

四、評選周期

證(zheng)券公司分類(lei)每年進(jin)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的(de)財(cai)務數(shu)據、業(ye)務數(shu)據原(yuan)則上以上一年度經(jing)審計(ji)報表及中國證(zheng)券業(ye)協(xie)會(hui)公布(bu)的(de)信息(xi)為準。