私募股權投資基金備案條件

根(gen)據《私(si)募(mu)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理人登(deng)記(ji)和(he)基(ji)金(jin)(jin)備案辦法(試(shi)行)》的規定，私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管理人應當在私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)募(mu)集完畢(bi)后(hou)20個工作(zuo)日(ri)內(nei)，通(tong)過私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)登(deng)記(ji)備案系(xi)統進行備案，并(bing)根(gen)據私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的主要投(tou)資(zi)方向注明(ming)基(ji)金(jin)(jin)類別，如實填報基(ji)金(jin)(jin)名(ming)稱、資(zi)本規模、投(tou)資(zi)者(zhe)、基(ji)金(jin)(jin)合(he)同(基(ji)金(jin)(jin)公司章程(cheng)或(huo)者(zhe)合(he)伙協(xie)議，以(yi)下統稱基(ji)金(jin)(jin)合(he)同)等(deng)基(ji)本信息(xi)。

私募基金備案需要材料

該圖片由注冊用戶"溫暖·生活家"提供，版權聲明反饋

1、公司(si)法人(ren)和高(gao)管真(zhen)實簡歷、學歷證及所在公司(si)聯(lian)系電話和傳真(zhen)（簡歷需原工作單位(wei)及職責(ze)，證明人(ren)及電話）。

2、公(gong)司(si)法人和高管的身份證掃描件和電子照片。

3、執照副本、稅務副本、代碼(ma)副本及公章。

4、法律意見(jian)書。

5、滿一年的公(gong)司提供上一年的財務(wu)報(bao)告。

6、公司(si)注(zhu)冊資本金的驗(yan)資報(bao)告。

7、公(gong)司章程PDF格式（最后一(yi)頁(ye)蓋公(gong)章）

8、管理(li)人是(shi)否建立投資、風控、內(nei)控、員工個人交易、信息(xi)披露等相關制度(du)。

9、公司法(fa)人和高管具備證(zheng)券從業資(zi)格：證(zheng)券市場基礎知識(shi)和證(zheng)券投資(zi)基金兩門考試(shi)。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日(ri)《私募投資(zi)(zi)基金(jin)備(bei)(bei)案(an)須(xu)(xu)知》發布(bu)。新備(bei)(bei)案(an)須(xu)(xu)知有助于解決此前備(bei)(bei)案(an)須(xu)(xu)知未能全面(mian)、有效解決的(de)問題(ti)，如部分私募基金(jin)采(cai)用剛(gang)性(xing)回購(gou)、差額補足等(deng)(deng)形式變形從(cong)事(shi)“偽私募”活動；利用協(xie)會(hui)備(bei)(bei)案(an)為私募基金(jin)的(de)合規性(xing)背書，先備(bei)(bei)后(hou)募、備(bei)(bei)少募多(duo)的(de)現象(xiang)；通過關聯交易(yi)進(jin)行利益輸送等(deng)(deng)問題(ti)。由于還(huan)存(cun)在通過設置無條件剛(gang)性(xing)回購(gou)等(deng)(deng)其他形式的(de)“偽私募”，新備(bei)(bei)案(an)須(xu)(xu)知繼(ji)續以(yi)負面(mian)清單的(de)形式，從(cong)“不(bu)屬(shu)于私募基金(jin)范(fan)圍”的(de)角度對私募基金(jin)的(de)外延邊界(jie)進(jin)一(yi)步明確細化。新備(bei)(bei)案(an)須(xu)(xu)知明確，私募投資(zi)(zi)基金(jin)不(bu)應(ying)從(cong)事(shi)借（存(cun)）貸(dai)活動，下(xia)述(shu)五種情況不(bu)屬(shu)于私募基金(jin)備(bei)(bei)案(an)范(fan)圍：

第一，變相(xiang)從事金(jin)融機(ji)(ji)構(gou)信（存）貸業務的(de)，或直接投向金(jin)融機(ji)(ji)構(gou)信貸資產；

第二，從事(shi)經常性、經營性民間借貸活動(dong)，包括但不(bu)限于通過(guo)委托貸款(kuan)、信托貸款(kuan)等(deng)方式從事(shi)上述活動(dong)；

第(di)三，私募投資(zi)基金通過設置無條件剛性回購安排變相(xiang)從(cong)事借(jie)（存）貸活動，基金收益(yi)不與(yu)投資(zi)標的的經營業績或收益(yi)掛(gua)鉤；

第四(si)，投向保理(li)資(zi)產、融資(zi)租賃資(zi)產、典當資(zi)產等《私(si)募(mu)基金登(deng)記備案相(xiang)關問題解答(da)（七）》所提(ti)及的與私(si)募(mu)投資(zi)基金相(xiang)沖突業務(wu)的資(zi)產、股權或(huo)其收(shou)（受）益(yi)權；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下同(tong)）等方式間(jian)接或變相從事上述活動。

值得注意的是，新備案須(xu)知強調私募不能(neng)以借貸為主業，其(qi)中關于“從事經(jing)(jing)常(chang)性(xing)、經(jing)(jing)營性(xing)民間借貸活動”表述中“經(jing)(jing)常(chang)性(xing)”的認定(ding)，《全國法(fa)院(yuan)民商(shang)事審判(pan)工作會議紀(ji)要》指出，兩年內(nei)向不特定(ding)的多人（單位或個人）出借資金10次以上可(ke)認定(ding)為“經(jing)(jing)常(chang)性(xing)”。