私募股權投資基金備案條件

根據《私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理人登(deng)記(ji)和(he)基(ji)金(jin)(jin)備案辦法(fa)(試行(xing)(xing))》的(de)規定，私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)管理人應當(dang)在私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)募(mu)(mu)集完畢后20個(ge)工作日內(nei)，通過(guo)私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)登(deng)記(ji)備案系(xi)統進(jin)行(xing)(xing)備案，并根據私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)的(de)主要投資(zi)方向注明(ming)基(ji)金(jin)(jin)類別，如(ru)實填報基(ji)金(jin)(jin)名稱(cheng)、資(zi)本規模(mo)、投資(zi)者、基(ji)金(jin)(jin)合同(基(ji)金(jin)(jin)公司章程或(huo)者合伙協(xie)議(yi)，以下統稱(cheng)基(ji)金(jin)(jin)合同)等基(ji)本信息(xi)。

私募基金備案需要材料

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1、公司法人和高管(guan)真實(shi)簡(jian)歷(li)(li)、學歷(li)(li)證及(ji)所在公司聯系電話和傳真（簡(jian)歷(li)(li)需原工作單位及(ji)職責，證明人及(ji)電話）。

2、公司法人和(he)高管(guan)的身份證掃描(miao)件(jian)和(he)電子(zi)照片(pian)。

3、執照副(fu)本(ben)、稅務副(fu)本(ben)、代(dai)碼副(fu)本(ben)及公章(zhang)。

4、法律意見(jian)書。

5、滿一年的公司(si)提供上(shang)一年的財務報告。

6、公(gong)司注冊資本金的驗資報告。

7、公(gong)司章程PDF格式（最后一(yi)頁蓋(gai)公(gong)章）

8、管理人是否(fou)建(jian)立投資、風控(kong)、內控(kong)、員工個(ge)人交(jiao)易、信息披(pi)露等相關制度。

9、公(gong)司法人和高(gao)管具備(bei)證(zheng)券從業資格：證(zheng)券市場基(ji)礎知識和證(zheng)券投資基(ji)金(jin)兩門(men)考(kao)試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日(ri)《私(si)(si)(si)募(mu)(mu)投(tou)資(zi)基金(jin)備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)》發布。新(xin)備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)有助于(yu)解決此前備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)未能全(quan)面、有效解決的(de)(de)問題(ti)，如部(bu)分(fen)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)采用(yong)剛性回購、差(cha)額補足(zu)等形式變(bian)形從(cong)事(shi)“偽私(si)(si)(si)募(mu)(mu)”活動；利用(yong)協會備(bei)案(an)(an)為私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)的(de)(de)合規性背書，先備(bei)后(hou)募(mu)(mu)、備(bei)少募(mu)(mu)多的(de)(de)現象；通過關聯交易進行利益輸送(song)等問題(ti)。由于(yu)還存在通過設置(zhi)無條件剛性回購等其他形式的(de)(de)“偽私(si)(si)(si)募(mu)(mu)”，新(xin)備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)繼續以(yi)負面清單的(de)(de)形式，從(cong)“不屬于(yu)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)范(fan)圍”的(de)(de)角度對私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)的(de)(de)外延邊界進一步明(ming)確細化。新(xin)備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)明(ming)確，私(si)(si)(si)募(mu)(mu)投(tou)資(zi)基金(jin)不應從(cong)事(shi)借（存）貸活動，下述五種情況不屬于(yu)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)備(bei)案(an)(an)范(fan)圍：

第一(yi)，變相(xiang)從事金融機構信（存）貸業務的，或直接投向金融機構信貸資產；

第二，從(cong)事經(jing)常性(xing)、經(jing)營性(xing)民間(jian)借貸活(huo)動，包(bao)括但不(bu)限于通過委托(tuo)貸款、信(xin)托(tuo)貸款等方式從(cong)事上述活(huo)動；

第三(san)，私募投資(zi)基金通過設置(zhi)無條(tiao)件(jian)剛性回購安(an)排變(bian)相從事借(jie)（存）貸(dai)活動，基金收(shou)益(yi)不與投資(zi)標的(de)的(de)經(jing)營業(ye)績或收(shou)益(yi)掛鉤；

第四，投向保理資(zi)產(chan)、融(rong)資(zi)租賃資(zi)產(chan)、典當資(zi)產(chan)等《私(si)募基(ji)(ji)金登記備案相關問題(ti)解答（七(qi)）》所提及的(de)與私(si)募投資(zi)基(ji)(ji)金相沖(chong)突業務的(de)資(zi)產(chan)、股(gu)權(quan)或其收（受）益權(quan)；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下同）等方(fang)式間接或變(bian)相從事上述活動。

值得(de)注意的(de)是，新備(bei)案須(xu)知強(qiang)調私(si)募不(bu)(bu)能以(yi)借貸為主業，其中關于“從事經(jing)常性、經(jing)營性民間借貸活動”表述中“經(jing)常性”的(de)認定(ding)，《全國法院(yuan)民商(shang)事審判工(gong)作會(hui)議紀要》指出，兩(liang)年內向不(bu)(bu)特定(ding)的(de)多人（單位或(huo)個(ge)人）出借資金10次以(yi)上(shang)可認定(ding)為“經(jing)常性”。