【證券公(gong)(gong)司】證券公(gong)(gong)司是做什么(me)的 證券公(gong)(gong)司的經營(ying)范圍(wei)
證券公司是做什么的
證券公司(si)(Securities Company)是(shi)專門(men)從事有(you)(you)價證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)買(mai)賣(mai)的法人(ren)企業。分為證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經(jing)營(ying)(ying)公司(si)和證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登記公司(si)。狹義的證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)是(shi)指(zhi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經(jing)營(ying)(ying)公司(si),是(shi)經(jing)主管(guan)機關(guan)批準并(bing)到(dao)有(you)(you)關(guan)工(gong)商行(xing)政管(guan)理局領取營(ying)(ying)業執照后(hou)專門(men)經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)業務的機構。它具有(you)(you)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)的會員資格,可以承銷發(fa)行(xing)、自營(ying)(ying)買(mai)賣(mai)或自營(ying)(ying)兼代理買(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。普通投資人(ren)的證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投資都(dou)要通過證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)商來進行(xing)。
在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經紀商(Broker-Dealer);在(zai)英國(guo),證券公司(si)被稱作商人(ren)銀行(Merchant Bank);在歐洲大陸(以德(de)國(guo)為代表),由(you)于一直沿用混業經營制度,投資銀行僅是全能銀行(Universal Bank)的一個部門(men);在(zai)東亞(以(yi)日本為代表),則被(bei)稱為證券公司(Securities Company)。
證券公司的經營范圍
1、證(zheng)券經紀(ji);
2、證券投資咨詢;
3、與證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)、證(zheng)(zheng)券投資活動有關的財務(wu)顧(gu)問;
4、證券承銷與(yu)保薦;
5、證券自(zi)營;
6、證券資產管理;
7、其他證券(quan)業務。
證券公司的設立條件
1、有符合法(fa)律、行政法(fa)規規定的公司章程(cheng);
2、主要股東具有(you)持續盈利能力(li),信(xin)譽良好(hao),無重大(da)違(wei)法違(wei)規記錄3年,凈資產(chan)不低于人民(min)幣2億元;
3、有符合本法規(gui)定的注冊資本;
4、董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)具備(bei)任職資格(ge),從(cong)業人(ren)員(yuan)具有證(zheng)券(quan)從(cong)業資格(ge);
5、有完善(shan)的風險管理與內(nei)部(bu)控制制度;
6、有(you)合格的經營場所和業務(wu)設施;
7、法律、行政(zheng)法規(gui)規(gui)定的(de)(de)和經(jing)國(guo)務院批準(zhun)的(de)(de)國(guo)務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機構規(gui)定的(de)(de)其他條件。