【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機構管理辦法(質檢(jian)總局令第193號)解讀

2017年11月14日，質(zhi)檢總(zong)局(ju)發布總(zong)局(ju)令第193號，修訂后的《認證機構管理(li)辦(ban)法》自2018年1月1日起施行。

2011年(nian)7月(yue)20日，質檢總局制定(ding)發布《認證機(ji)構管理(li)辦法》（總局令(ling)第(di)141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日(ri)，為落實中央關于“完善認證機構行(xing)政(zheng)審批(pi)程序”的深改要求，質檢總局對141號令進行了修改，并(bing)以總局令第164號(hao)形式發布。2016至(zhi)2017年，為(wei)依法推進行政(zheng)審批(pi)制(zhi)度改革，加強對認證(zheng)機構事中(zhong)事后監管(guan)，貫徹落實黨中(zhong)央、國務院關于簡政(zheng)放權(quan)、“放管(guan)服”結合的(de)要求，質檢總局對164號令(ling)再次修訂(ding)，并以(yi)總局令(ling)第(di)193號形式發布，自(zi)2018年1月(yue)1日(ri)起施行。193號令主要(yao)在(zai)以下幾個(ge)方面(mian)進行(xing)了修改(gai)：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將認證機構設立審批由前置修改為后置。將164號令涉及設立前置審批(pi)的(de)條款，全部(bu)修改為后置資(zi)質(zhi)的(de)審批(pi)，便(bian)利認證機(ji)構資(zi)質(zhi)申請；二是取消對承擔(dan)認證機(ji)構認證業務的(de)子公(gong)司資(zi)質(zhi)的(de)審批(pi)。刪除164號令關(guan)于認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構子(zi)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)相關(guan)條款。認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構（即母公(gong)(gong)司(si)）設立(li)的(de)(de)子(zi)公(gong)(gong)司(si)，如果該(gai)子(zi)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)管(guan)理(li)體系(xi)與母公(gong)(gong)司(si)一致(zhi)，其承擔認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)業務(wu)并(bing)向認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)對象(xiang)出具母公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書，認(ren)監委不再單獨對該(gai)子(zi)公(gong)(gong)司(si)進行資(zi)質審批；三是(shi)取消境(jing)外認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構在中國(guo)境(jing)內(nei)設立(li)代表機(ji)構報送信息(xi)的(de)(de)規定。刪除(chu)164號令關(guan)于代(dai)表(biao)機(ji)(ji)構(gou)的相關(guan)條(tiao)款。對(dui)境外認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)代(dai)表(biao)機(ji)(ji)構(gou)的監(jian)管，依(yi)照《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條(tiao)例》第五十(shi)八條(tiao)規(gui)定執行；四是取消關(guan)于認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)辦事機(ji)(ji)構(gou)的相關(guan)規(gui)定。刪除164號令關(guan)于認證(zheng)機構(gou)(gou)辦事(shi)機構(gou)(gou)的相關(guan)條款，辦事(shi)機構(gou)(gou)從事(shi)認證(zheng)活動的，其法律責任(ren)由認證(zheng)機構(gou)(gou)承擔。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建(jian)立認證機構以及相關人員失信懲(cheng)戒(jie)制度。

維(wei)護良好的(de)認(ren)證市場秩序，遵循認(ren)證活動的(de)誠實(shi)信(xin)用(yong)原則，對(dui)認(ren)證機(ji)構及相關人(ren)(ren)員失(shi)信(xin)行為規定(ding)(ding)了相應的(de)懲戒措施：一是規定(ding)(ding)認(ren)證機(ji)構不得聘用(yong)國家法(fa)律(lv)法(fa)規和國家政策禁(jin)止或者限制從事認(ren)證活動的(de)人(ren)(ren)員；二是規定(ding)(ding)國家認(ren)監委公(gong)布認(ren)證機(ji)構及其法(fa)定(ding)(ding)代表人(ren)(ren)、主要負責人(ren)(ren)、認(ren)證人(ren)(ren)員失(shi)信(xin)名錄以及失(shi)信(xin)信(xin)息，即(ji)建立“失(shi)信(xin)(xin)(xin)黑名(ming)單制度”；三(san)是規(gui)定(ding)(ding)(ding)認證機構(gou)或者其相(xiang)關人員列入國(guo)家信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息(xi)失(shi)信(xin)(xin)(xin)主體名(ming)錄或者國(guo)家認監委公布的(de)失(shi)信(xin)(xin)(xin)名(ming)錄的(de)，相(xiang)應的(de)從業申請不予批準(zhun)；四是明確失(shi)信(xin)(xin)(xin)名(ming)錄以及失(shi)信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息(xi)管理規(gui)定(ding)(ding)(ding)由(you)國(guo)家認監委按照法律(lv)法規(gui)和國(guo)家政策(ce)相(xiang)關要求(qiu)制定(ding)(ding)(ding)。

（二）明細信(xin)息公(gong)開(kai)，解決以往監(jian)管信(xin)息不暢、不共享問題(ti)。

一是規(gui)定認證機構通過其(qi)網站或者其(qi)他形式公布5方面(mian)的信息(xi)；二是規(gui)定(ding)認證(zheng)機構(gou)向國家認監委報送5方面的信(xin)息；三(san)是(shi)(shi)規定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)向國家認(ren)(ren)監委提交上一(yi)(yi)年(nian)度工(gong)作報(bao)(bao)告、社(she)會責任(ren)報(bao)(bao)告；四是(shi)(shi)規定(ding)國家認(ren)(ren)監委在(zai)其(qi)網站公布依法取(qu)得資質的認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)名錄(lu)、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)上一(yi)(yi)年(nian)度工(gong)作報(bao)(bao)告和社(she)會責任(ren)報(bao)(bao)告、隨機(ji)抽查結果、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其(qi)認(ren)(ren)證(zheng)人員(yuan)(yuan)行政(zheng)處罰(fa)信(xin)息、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其(qi)相(xiang)關(guan)人員(yuan)(yuan)失信(xin)名錄(lu)以及(ji)失信(xin)信(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警(jing)告(gao)以及(ji)3萬(wan)元罰(fa)款(kuan)的(de)(de)(de)情形，根(gen)據(ju)實(shi)(shi)際執法(fa)工作(zuo)分別進行調整、修改和細化；二是(shi)刪除(chu)與(yu)《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條例(li)》法(fa)律(lv)(lv)責任(ren)規定(ding)重(zhong)復(fu)的(de)(de)(de)條款(kuan)；三是(shi)刪除(chu)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構子公(gong)司、辦事機(ji)構以及境外(wai)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構代表機(ji)構的(de)(de)(de)處罰(fa)條款(kuan)，依據(ju)《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條例(li)》等法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規的(de)(de)(de)規定(ding)予以處罰(fa)；四(si)是(shi)將《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條例(li)》規定(ding)的(de)(de)(de)“認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構出具虛假的(de)(de)(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結論或者出具的(de)(de)(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結論嚴重(zhong)失實(shi)(shi)”的(de)(de)(de)情形，細化明確為5種情形，便(bian)利了(le)認(ren)證執法。

認證機構管(guan)理辦(ban)法(fa)辦(ban)法(fa)第193號發布

《認證機構管理辦法》已經2017年(nian)10月10日國家質量監督檢驗(yan)檢疫總局(ju)局(ju)務會議審議通過，現予(yu)公布，自2018年1月(yue)1日(ri)起施行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第一章 總(zong)則

第一條(tiao)為了加強對認(ren)證(zheng)(zheng)機構的監督(du)管(guan)理，規范認(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動，提(ti)高認(ren)證(zheng)(zheng)有(you)效性，根據《中華人(ren)民(min)共和國認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條(tiao)例》（以下簡(jian)稱(cheng)《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條(tiao)例》）等有(you)關法律、行(xing)政法規的規定(ding)，制定(ding)本辦法。

第二(er)條本(ben)辦(ban)法所稱認(ren)證機構(gou)，是指依(yi)法取(qu)得資質，對產品、服務和管(guan)理(li)體系(xi)是否(fou)符(fu)合(he)標準、相關技(ji)術規范要求，獨立進行(xing)合(he)格(ge)評定的具有法人(ren)資格(ge)的證明機構(gou)。

第三條(tiao)在中華人民共和國境內從事認(ren)證(zheng)活(huo)動的認(ren)證(zheng)機(ji)構及其監督管(guan)理，適用本辦法(fa)。

第(di)四條國家質量監督(du)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫總(zong)局(ju)(ju)（以下簡稱國家質檢(jian)總(zong)局(ju)(ju)）主(zhu)管(guan)認證(zheng)機構的監督(du)管(guan)理工作。

國家(jia)(jia)認(ren)證認(ren)可監督管理委(wei)員會（以下簡稱國家(jia)(jia)認(ren)監委(wei)）負責(ze)認(ren)證機構(gou)的資質(zhi)審批(pi)及其(qi)從事(shi)認(ren)證活動的監督管理。

縣級以上地(di)方(fang)(fang)人(ren)民政(zheng)府質(zhi)量(liang)技術監(jian)督部(bu)(bu)門和國家(jia)質(zhi)檢總局設(she)在地(di)方(fang)(fang)的出入境檢驗檢疫部(bu)(bu)門（以下統稱(cheng)地(di)方(fang)(fang)認(ren)證監(jian)督管理部(bu)(bu)門）依照本辦法的規(gui)定，按照各自職責分工負責所轄區域內認(ren)證機(ji)構(gou)從事(shi)認(ren)證活動的監(jian)督管理。

第五(wu)條認證(zheng)機構從(cong)事認證(zheng)活(huo)動應當遵(zun)循公(gong)正公(gong)開、客觀獨立、誠實信(xin)用(yong)的(de)原則，維護社(she)會信(xin)用(yong)體系。

第六條認證(zheng)機構及其(qi)人員對其(qi)認證(zheng)活(huo)動中(zhong)所知悉的(de)國家秘密(mi)、商業秘密(mi)負(fu)有保密(mi)義務。

第二章 資(zi)質審批

第(di)七(qi)條(tiao)取得認(ren)(ren)證機構資質(zhi)，應當經國家認(ren)(ren)監(jian)委批準。未經批準，任何單(dan)位和個(ge)人(ren)不得從(cong)事(shi)認(ren)(ren)證活動。

第八條取得認證(zheng)機構資(zi)質，應(ying)當符合下列條件：

（一(yi)）取得法人資(zi)格(ge)；

（二）有固定的辦公場(chang)所(suo)和必(bi)要(yao)的設施；

（三）有符合(he)認證認可要求的管理制(zhi)度；

（四）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（五）有(you)10名(ming)以上相應領域的專職(zhi)認證人員。

從事(shi)產(chan)品認證(zheng)(zheng)活動的(de)(de)認證(zheng)(zheng)機構，還應當具備與從事(shi)相(xiang)關產(chan)品認證(zheng)(zheng)活動相(xiang)適應的(de)(de)檢測、檢查等技術能(neng)力(li)。

外(wai)商投(tou)資(zi)企業在中華(hua)人民(min)共和國境內取(qu)得(de)認證機構資(zi)質，除符(fu)合上述條件(jian)(jian)外(wai)，還應當符(fu)合《認證認可條例》規定的其他(ta)條件(jian)(jian)。

第九條認證(zheng)機構(gou)資質審批程(cheng)序：

（一）認證機構資質(zhi)的申(shen)請(qing)(qing)人(ren)（以(yi)下簡稱申(shen)請(qing)(qing)人(ren)）應當向國家認監委提出申(shen)請(qing)(qing)，提交符合(he)本(ben)辦(ban)法第八條規定條件的相關證明文件，并對其真(zhen)實(shi)性(xing)、有效性(xing)、合(he)法性(xing)負責；

（二(er)）國家認監(jian)委應當(dang)對申請(qing)人提交的證明文件進行初審，并自收到之日起5日內作出(chu)受理(li)(li)或者不(bu)予受理(li)(li)的(de)(de)書(shu)面決定(ding)。對申請(qing)材料(liao)不(bu)齊全或者不(bu)符合法定(ding)形式的(de)(de)，應(ying)當一次性告知申請(qing)人需要補正的(de)(de)全部(bu)內容；

（三）國(guo)家認(ren)監(jian)委(wei)應當自受理(li)認(ren)證機構(gou)資質申請之日起45日內，作(zuo)出是(shi)否(fou)批(pi)準的(de)決定(ding)。決定(ding)批(pi)準的(de)，向申(shen)(shen)請人出具《認證機構批(pi)準書(shu)》。決定(ding)不予批(pi)準的(de)，應當書(shu)面通知(zhi)申(shen)(shen)請人，并說明理由。

需要(yao)對申請人的認證、檢測、檢查等技(ji)術能力進(jin)行專(zhuan)家評(ping)審的，專(zhuan)家評(ping)審時間不得超過30日。評審(shen)時間不計算在審(shen)批期限內。

第十條國家認監委制定(ding)、調整和公布認證領域(yu)目錄，認證機構應當在(zai)批準的認證領域(yu)內，按照認證基(ji)本規范、認證規則從事認證活動(dong)。

國(guo)家認監委(wei)尚未制(zhi)定(ding)認證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)的，認證(zheng)(zheng)機構可(ke)以自行(xing)制(zhi)定(ding)認證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)，并在認證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)發布后30日內，將認(ren)證規則(ze)相關(guan)信息報(bao)國家認(ren)監委(wei)備案(an)。

第(di)十一(yi)條(tiao)認證機構(gou)有下列情形之一(yi)的，應當自變更之日起30日內，向國家認監委(wei)申請辦理《認證機(ji)構(gou)批準書》變更手續(xu)：

（一）縮小批(pi)準認證領(ling)域的(de)；

（二）變更法人(ren)性質(zhi)、股東、注冊資(zi)本(ben)的(de)；

（三）合(he)并或者分(fen)立的(de)；

（四）變更名(ming)稱(cheng)、住所、法定代表人的。

擴大認(ren)證領(ling)域的，由國家認(ren)監委按照本辦法第(di)九(jiu)條的規定(ding)予(yu)以辦理。

第十二(er)條《認證機(ji)構批準書》有效期為6年。

認(ren)證(zheng)機構(gou)需要(yao)延續《認(ren)證(zheng)機構(gou)批準書(shu)》有(you)效期的(de)，應當在《認(ren)證(zheng)機構(gou)批準書(shu)》有(you)效期屆滿30日前(qian)向國家認監委提出申請。

國家認監委應當對提出延(yan)(yan)續申(shen)請的(de)認證(zheng)機構依照(zhao)本辦法規定的(de)資質(zhi)條件和審批(pi)程(cheng)序進行書面復查，并在《認證(zheng)機構批(pi)準(zhun)書》有效(xiao)期屆滿前作出是否準(zhun)予(yu)延(yan)(yan)續的(de)決(jue)定。

第三(san)章(zhang) 行為規范

第十三條認證機構應當建(jian)立(li)風(feng)險(xian)防范(fan)機制，對其(qi)從事認證活動可能引發的風(feng)險(xian)和責任(ren)，采取合理(li)、有(you)效(xiao)措施，并承擔相(xiang)應的社(she)會責任(ren)。

認證(zheng)機構不得超(chao)出批(pi)準范(fan)圍從(cong)事認證(zheng)活動。

第十(shi)四(si)條認證(zheng)機構應(ying)當建立健全認證(zheng)人(ren)員(yuan)(yuan)管理制度，定(ding)期(qi)對認證(zheng)人(ren)員(yuan)(yuan)進行培訓，保(bao)證(zheng)其(qi)能力持續符合國(guo)家關(guan)于認證(zheng)人(ren)員(yuan)(yuan)職(zhi)業資格的相關(guan)要求。

認證機構不得聘用國(guo)家法律(lv)法規和國(guo)家政策禁止或者限(xian)制(zhi)從事認證活動的(de)人員(yuan)。

第十五(wu)條認證機構應當(dang)通過其網站(zhan)或者其他(ta)形(xing)式(shi)公(gong)布以下信息(xi)并保證其真實(shi)、有(you)效：

（一）依法從(cong)事(shi)認證活(huo)動(dong)的自我聲明；

（二）認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書樣式(shi)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)標志樣式(shi)；

（三）設立(li)的承擔其認證(zheng)活(huo)動(dong)的分(fen)支機構名稱、地(di)址和(he)認證(zheng)活(huo)動(dong)內容；

（四）認證收費標準；

（五）認證(zheng)證(zheng)書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀態。

強制性產品認證(zheng)機構(gou)還應當按照國家認監委的(de)相關規定，公布其(qi)強制性產品認證(zheng)相關信息(xi)。

第十六條認證(zheng)(zheng)機構從(cong)事認證(zheng)(zheng)活動，應當符合認證(zheng)(zheng)基(ji)本規(gui)范、認證(zheng)(zheng)規(gui)則規(gui)定的程(cheng)序要求，確保認證(zheng)(zheng)過(guo)程(cheng)完(wan)整(zheng)、客觀、真(zhen)實，不得增加、減(jian)少或者遺漏程(cheng)序要求。

第十(shi)七條(tiao)認證機構在從事(shi)認證活動時，應當對認證對象的下列情(qing)況進行核(he)實：

（一）具備相(xiang)關法定資質、資格(ge)；

（二）委(wei)托認證的(de)產品、服(fu)務、管理體系等(deng)符合相關法律(lv)法規的(de)要求；

（三）未(wei)列入(ru)國家信(xin)用信(xin)息(xi)嚴重失信(xin)主體相(xiang)關名錄。

認證對象不符合上述(shu)要求的，認證機構不得向其(qi)出具認證證書。

第十八(ba)條認證(zheng)機構(gou)及其認證(zheng)人員(yuan)應當及時作出認證(zheng)結論，保證(zheng)其客觀(guan)、真實并承擔相應法律責任。

認證(zheng)機構及其認證(zheng)人員不得出(chu)具(ju)虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重失(shi)實的認證(zheng)結(jie)論(lun)。有下列情形之一的，屬于出(chu)具(ju)虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重失(shi)實的認證(zheng)結(jie)論(lun)：

（一(yi)）認(ren)證人員未(wei)按照認(ren)證規則(ze)要求，應當進入現場而(er)未(wei)進入現場進行(xing)審核、檢查(cha)(cha)或者(zhe)審查(cha)(cha)的；

（二）冒名頂替其(qi)他認證人員實施(shi)審(shen)核、檢查(cha)或(huo)者審(shen)查(cha)的；

（三(san)）偽造(zao)認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證(zheng)證(zheng)書(shu)載明(ming)的(de)事項(xiang)內容嚴重失(shi)實的(de)；

（五）向未通過認(ren)證的(de)認(ren)證對象出賣或(huo)者轉讓(rang)認(ren)證證書的(de)。

第(di)十九條認(ren)證(zheng)結論符合認(ren)證(zheng)要求的，認(ren)證(zheng)機構(gou)應當及時向認(ren)證(zheng)對(dui)象(xiang)出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。

認證機構應當通過其(qi)(qi)網站或(huo)者其(qi)(qi)他形式，向公(gong)眾提(ti)供查(cha)詢認證證書有效性的方式。

第二十條(tiao) 認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)應當要求認(ren)(ren)證(zheng)對象正確使(shi)用認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書和認(ren)(ren)證(zheng)標(biao)志，對未按(an)照規定(ding)使(shi)用的，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)應當采取有效的糾正措施(shi)。

第二(er)十一條認(ren)證機(ji)構應當對其認(ren)證的產品(pin)、服務、管(guan)理體系實施有效的跟蹤監督。

不(bu)能持續符合(he)認證要求的(de)，認證機構應(ying)當在確認相(xiang)關情況后5日(ri)內，暫(zan)停認證對(dui)象相(xiang)應的認證證書。暫(zan)停期限屆滿仍(reng)不符(fu)合要求的，應當撤銷(xiao)其相(xiang)應認證證書。

暫停期限(xian)按照認證規則的相關(guan)規定執(zhi)行。

第二十二條認證機構應(ying)當對認證(zheng)過程做(zuo)出完整記錄，保(bao)留相(xiang)應(ying)認證(zheng)資料。

認(ren)證(zheng)記錄(lu)和認(ren)證(zheng)資料應當真實、準確，歸檔留(liu)存時(shi)間為(wei)認(ren)證(zheng)證(zheng)書有效期屆滿或者被注銷(xiao)、撤(che)銷(xiao)之日起(qi)2年以(yi)上，認(ren)證記錄應當使用中文。

在認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)有(you)效(xiao)期內，認證(zheng)(zheng)活動(dong)參與各方蓋章或者簽字的(de)認證(zheng)(zheng)記錄、認證(zheng)(zheng)資(zi)料等，應當保存具有(you)法(fa)律效(xiao)力(li)的(de)原件。

第二十三條認(ren)證機構(gou)應當及(ji)時向國家(jia)認(ren)監委報送以下(xia)信息，并保證其真實、有效：

（一）認(ren)證計(ji)劃信(xin)息；

（二）與(yu)認(ren)(ren)證結(jie)果相關(guan)的認(ren)(ren)證活動、認(ren)(ren)證人員、認(ren)(ren)證對象信(xin)息；

（三）認證(zheng)證(zheng)書的有(you)效(xiao)、暫(zan)停、注銷或者(zhe)撤銷狀態信(xin)息；

（四）設立承(cheng)擔其認(ren)證(zheng)活動(dong)的分支機(ji)構(gou)信(xin)息。

認(ren)(ren)證機(ji)構在獲(huo)得批準的認(ren)(ren)證領域內，與境外(wai)認(ren)(ren)證機(ji)構簽訂認(ren)(ren)證結(jie)果僅在境外(wai)使用(yong)的分包(bao)合約(yue)，應當(dang)自簽訂分包(bao)合約(yue)之日起10日內向國(guo)家認監(jian)委(wei)報送信息(xi)。

第二十四(si)條認證機構(gou)應當(dang)在每年3月底之前向國家認(ren)監委提(ti)交以下報告，并保證其(qi)真(zhen)實(shi)、有效(xiao)：

（一）上一年度(du)工作報告：主要(yao)包括從業基本情況(kuang)(kuang)、人(ren)員(yuan)、業務狀況(kuang)(kuang)以及符合國家資質要(yao)求的會計(ji)師(shi)事務所出具(ju)的財(cai)務會計(ji)審計(ji)報告等(deng)內容；

（二(er)）社(she)會責(ze)任(ren)報告：主要包括機構(gou)(gou)概況、機構(gou)(gou)核心價值觀與(yu)發展理(li)念、機構(gou)(gou)最高管理(li)者(zhe)的社(she)會責(ze)任(ren)承(cheng)諾、機構(gou)(gou)社(she)會責(ze)任(ren)戰略、機構(gou)(gou)社(she)會責(ze)任(ren)績效等內容。

第二(er)十(shi)五條認(ren)證(zheng)機構和認(ren)證(zheng)對(dui)(dui)象應(ying)當對(dui)(dui)國家(jia)認(ren)監委、地(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管理(li)部門實施的監督(du)檢(jian)查工(gong)作予以配合(he)，對(dui)(dui)有(you)關(guan)事(shi)項的詢問和調查如(ru)實提供相關(guan)材料和信(xin)息。

第(di)四章 監督(du)管(guan)理

第二十六(liu)條(tiao)國(guo)家認(ren)監委對認(ren)證機(ji)構遵(zun)守(shou)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》、本辦法以及(ji)相關部門規(gui)章的情(qing)況進行監督檢查(cha)。

地方認證(zheng)監督管(guan)理部(bu)門根據法(fa)定(ding)職責分工(gong)，對所轄(xia)區域內的(de)認證(zheng)活動、認證(zheng)結果實施日常監督檢查(cha)，查(cha)處違法(fa)行為(wei)，并建立相應(ying)的(de)協調工(gong)作機(ji)制。

地(di)方認證監督管(guan)理部門應當將違法行為查處(chu)的(de)相關信息及時報送(song)國(guo)家認監委。

第(di)二十七條國家認(ren)(ren)監(jian)委、地方(fang)認(ren)(ren)證(zheng)監(jian)督(du)管理(li)部門對認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構的認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動、認(ren)(ren)證(zheng)結果(guo)實行隨機(ji)抽查，抽查結果(guo)應(ying)當及時向社(she)會公開。

國(guo)家認(ren)監委、地(di)方認(ren)證監督管(guan)理(li)部(bu)門結(jie)合隨機抽查(cha)、行政處罰、投(tou)訴舉報、失信名(ming)錄以及大(da)數據分析等信息(xi)，對認(ren)證機構實行分類監管(guan)。

第二十八條國家認(ren)監委在其網站公布以下信(xin)息(xi)：

（一）依法取得資質(zhi)的認證(zheng)機(ji)構名(ming)錄；

（二(er)）認證機(ji)構依據本辦法第二(er)十四條規定報送的報告；

（三）隨機抽查結果；

（四）對(dui)認證(zheng)機構及其認證(zheng)人員的(de)行政處罰信(xin)息；

（五(wu)）認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)及其法定代(dai)表(biao)人(ren)、主要負責人(ren)、認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員失(shi)信(xin)名錄以(yi)及失(shi)信(xin)信(xin)息。

失信名(ming)錄以及失信信息(xi)管理(li)規定由國家認(ren)監(jian)委按照法(fa)律法(fa)規和國家政策(ce)相關(guan)要求制定。

第(di)二十九條認(ren)證機構資(zi)質的(de)(de)申請(qing)(qing)人及其法定(ding)代表人、主要負責人、認(ren)證人員(yuan)等列入國家信用(yong)信息(xi)失信主體名(ming)錄的(de)(de)，對其認(ren)證機構資(zi)質申請(qing)(qing)不予批準。

認證(zheng)機構(gou)(gou)及(ji)其法定代(dai)表(biao)人、主(zhu)要負責人、認證(zheng)人員列(lie)入國家(jia)信(xin)用(yong)信(xin)息失信(xin)主(zhu)體名(ming)錄或者國家(jia)認監(jian)委公(gong)布的(de)失信(xin)名(ming)錄的(de)，對(dui)其認證(zheng)機構(gou)(gou)資質延續(xu)、認證(zheng)領(ling)域擴大(da)申請(qing)不(bu)予批(pi)準(zhun)。

第三十條國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委、地方認(ren)(ren)證監督(du)管理部門(men)在監督(du)檢(jian)查中發(fa)現認(ren)(ren)證機構有下列情形之一(yi)的(de)，應當給(gei)予告誡，并責令(ling)其(qi)改正：

（一）未依照本辦法第(di)十(shi)五條(tiao)規定，公布信息的；

（二）未依(yi)照本辦(ban)法第十九(jiu)條(tiao)第二款規定(ding)，向(xiang)公眾(zhong)提供認證證書有(you)效性查詢方式的。

第(di)三十一條有下(xia)列情形之一的，國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委根據利害關系人(ren)的請求或者依(yi)據職權(quan)，可以撤銷《認(ren)(ren)證機構批準(zhun)書》：

（一）國家認監委(wei)工作人員濫用職權、玩忽(hu)職守出具的；

（二）超越法定(ding)職(zhi)權出(chu)具的；

（三）違反(fan)法(fa)定(ding)程序(xu)出具的；

（四(si)）對(dui)不(bu)具備申(shen)(shen)請(qing)資格或者不(bu)符合法定條(tiao)件的申(shen)(shen)請(qing)人出具的；

（五）認證機(ji)構已不具備(bei)或者不能持續符(fu)合法定(ding)條件和(he)能力的；

（六）依(yi)法可以撤銷的(de)其他情形。

以欺騙、賄賂等不(bu)正當手段取得認證機構資(zi)質的(de)，國(guo)家認監委應當撤銷《認證機構批準書》；申(shen)請人在3年內不得再次申(shen)請認(ren)證機構資質。

第三十(shi)二條認證(zheng)機(ji)(ji)構有下列情形之(zhi)一的，國家認監委應當辦理《認證(zheng)機(ji)(ji)構批準書》注銷手(shou)續：

（一）《認證機構批準書》有效期(qi)屆滿，未申請延續(xu)或(huo)者復查不予延續(xu)的；

（二）《認證機構(gou)批準書(shu)》依法被撤銷的；

（三）認證(zheng)機構(gou)申請注銷(xiao)的；

（四）認(ren)證機(ji)構(gou)依法(fa)終止的；

（五）法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定應當(dang)注銷(xiao)的(de)其他(ta)情(qing)形。

第三十三條認證(zheng)機構可(ke)以(yi)通過認可(ke)機構的認可(ke)，證(zheng)明其認證(zheng)能力能夠持續符合(he)相關(guan)要(yao)求。

認可(ke)機構(gou)應當對(dui)取得認可(ke)的認證機構(gou)進行有效(xiao)跟蹤監(jian)督，對(dui)認可(ke)監(jian)督中發現的違(wei)法行為，及時報告國(guo)家認監(jian)委。

第三十(shi)四(si)條認(ren)證(zheng)認(ren)可協會應當加強對認(ren)證(zheng)機(ji)構和認(ren)證(zheng)人員的行業自律管理，發現(xian)認(ren)證(zheng)機(ji)構或者認(ren)證(zheng)人員的違法行為(wei)，及時(shi)報告國家認(ren)監委。

第三十(shi)五條任何(he)單(dan)位和個人對認證(zheng)活動(dong)中(zhong)的(de)違法行為，有權向(xiang)國家(jia)認監委(wei)和地(di)方(fang)認證(zheng)監督管理部(bu)門舉報(bao)(bao)。國家(jia)認監委(wei)和地(di)方(fang)認證(zheng)監督管理部(bu)門應當及時調查處理，并為舉報(bao)(bao)人保密。

第五章 法律責任(ren)

第三(san)十六(liu)條隱瞞有關情況(kuang)或者提供虛假材(cai)料申(shen)請認證機構資質的，國家認監委不(bu)予受理或者不(bu)予批準，并給予警告；申(shen)請人在1年內不(bu)得再次申請(qing)認證機構資(zi)質(zhi)。

第三十七條認證機構有下(xia)列情形之(zhi)一的，國家認監(jian)委(wei)應當責令其限(xian)期改(gai)正，給予警(jing)告并予公布：

（一）未依照本(ben)辦法第(di)十條第(di)二款規(gui)定，將(jiang)認證規(gui)則相(xiang)關信息報國家認監委備案的；

（二(er)）未依照本辦(ban)法第十一(yi)條規(gui)定，辦(ban)理變更手續的；

（三(san)）未依照本辦法第十四條規定，認證(zheng)人員(yuan)能力不(bu)能持續符(fu)合國家職業(ye)資格的(de)相關要求，或(huo)者(zhe)聘(pin)用國家法律法規和國家政策禁(jin)止或(huo)者(zhe)限(xian)制(zhi)從事認證(zheng)活動的(de)人員(yuan)的(de)；

（四）未依照本(ben)辦法第二(er)十三條(tiao)、第二(er)十四條(tiao)規定，向國家(jia)認監委報(bao)送(song)信息和(he)報(bao)告的。

第三(san)十八條認證(zheng)機構有下列情形之一的，地方認證(zheng)監督管理部門應當(dang)責令其(qi)改正，并處3萬元(yuan)罰(fa)款：

（一(yi)）受到告誡或者警(jing)告后仍未改(gai)正(zheng)的；

（二）違反本辦法第(di)十七條(tiao)規定，向認(ren)證(zheng)對象出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)的；

（三）違反本(ben)辦法第(di)二十條規定(ding)，發現(xian)認證(zheng)對象未正(zheng)確使用(yong)認證(zheng)證(zheng)書和認證(zheng)標志，未采取(qu)有效(xiao)措(cuo)施糾(jiu)正(zheng)的(de)；

（四(si)）違(wei)反本辦(ban)法第二十五條規定(ding)，在(zai)監督檢(jian)查工作(zuo)中(zhong)不(bu)予配合和(he)(he)協助，拒(ju)絕、隱(yin)瞞或者不(bu)如實提供相(xiang)關材料和(he)(he)信息的。

第(di)三(san)十(shi)九條認(ren)證機構違反本辦法第(di)十(shi)六條規定(ding)(ding)，增加、減少(shao)、遺漏程(cheng)序要求的(de)，依照《認(ren)證認(ren)可條例》第(di)六十(shi)條的(de)規定(ding)(ding)進(jin)行處罰。認(ren)證機構被責令停(ting)業(ye)整頓的(de)，停(ting)業(ye)整頓期限為6個月，期間不得(de)從事(shi)認證活動。

認證(zheng)(zheng)機構(gou)增(zeng)加、減少、遺漏程(cheng)序要(yao)求，情節輕微且不(bu)(bu)影響認證(zheng)(zheng)結論的(de)(de)客觀、真實或者(zhe)(zhe)認證(zheng)(zheng)有(you)效性的(de)(de)，應當責令其限期改正。逾期未改正或者(zhe)(zhe)經改正仍不(bu)(bu)符合要(yao)求的(de)(de)，依(yi)照前款規定進行處(chu)罰。

第四十條認證機構(gou)違反本(ben)辦(ban)法第十八條規定，出(chu)具(ju)虛假或者嚴(yan)重失實認證結(jie)論的(de)，依照《認證認可條例(li)》第六十二(er)條的(de)規定進(jin)行處罰。

第四十一條認(ren)證機構違反《認(ren)證認(ren)可(ke)條例(li)》等有關法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定的，依照相關規(gui)定追究其法律(lv)責任。

第四十二條國家(jia)認(ren)監委(wei)和(he)地(di)方(fang)認(ren)證監督管理(li)部門及(ji)其工作人員(yuan)應當依(yi)法對認(ren)證活動實施監督，有濫用職(zhi)權、徇私舞弊、玩(wan)忽職(zhi)守等(deng)違(wei)法行為的(de)，依(yi)法給予行政(zheng)處分；構成犯罪的(de)，依(yi)法追(zhui)究刑事(shi)責(ze)任。

第六章 附則

第四十三條(tiao)本辦法(fa)中(zhong)國家認監(jian)委實(shi)施(shi)行政(zheng)許可的期(qi)限以工作日計算(suan)，不含法(fa)定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本(ben)辦(ban)法第(di)八條的規(gui)定(ding)辦(ban)理(li)，并(bing)遵守本(ben)辦(ban)法規(gui)定(ding)。

第四(si)十五條本(ben)辦(ban)法由國家質檢總(zong)局負責解(jie)釋(shi)。

第(di)四十六條本辦法自2018年1月1日起施行。國家質檢(jian)總局2011年(nian)7月20日公布的《認證(zheng)機構管理辦法》、2015年5月11日公布的《國(guo)家質量監督檢(jian)驗檢(jian)疫總局關于修(xiu)改(gai)<認證(zheng)機構管理辦法>的決定》同(tong)時廢(fei)止。