一、開辦眾籌平臺申請條件
眾籌平臺有多種類型,申請開辦一個眾籌平臺需要滿足一定的資質要求。市面上的眾籌平臺大部分是產品眾籌型和股權眾籌型兩種,產品眾籌(chou)不需(xu)要特別的資質(zhi),股權眾籌平臺設(she)立與市場準(zhun)入(ru)應當具備下(xia)列條件:
1、在中華人民共(gong)和國境(jing)內依法設(she)立的公司或合伙企業。
2、凈資(zi)產不低(di)于500萬元人民幣(bi)。
3、有(you)與開展私募股權眾籌(chou)融(rong)資相適應的專(zhuan)業(ye)(ye)人員,具有(you)3年以上(shang)金融(rong)或者信息(xi)技(ji)術行業(ye)(ye)從業(ye)(ye)經歷的高級(ji)管(guan)理人員不少于2人。
4、有(you)合法的互聯網(wang)平臺及(ji)其他技術設施。
5、有完善的(de)業務管理(li)制(zhi)度。
6、滿足(zu)證券業協會規定(ding)的其他條件。
二、申請股權眾籌平臺備案要準備哪些材料
股權(quan)眾(zhong)籌平臺應當在設立后5個(ge)工作日內向證券業協(xie)會(hui)申請備案(an),并報送下列文件:
1、股權(quan)眾籌平臺備案申請表。
2、營(ying)業執照復印件(jian)。
3、最(zui)近(jin)一期經(jing)審計的財務報(bao)(bao)告(gao)或驗資(zi)報(bao)(bao)告(gao)。
4、互聯(lian)網平(ping)臺的ICP備案證明復印件。
5、股權眾籌(chou)平臺的(de)組織(zhi)架構(gou)、人(ren)員配置(zhi)及專(zhuan)業人(ren)員資質(zhi)證明。
6、股(gu)權眾(zhong)籌(chou)平臺的業務管理制度(du)。
7、股(gu)權(quan)眾籌平臺(tai)關于投資(zi)者(zhe)保護、資(zi)金(jin)監(jian)督、信息安全(quan)、防范欺詐(zha)和利益沖突、風險管理及投資(zi)者(zhe)糾紛處理等內部(bu)控制制度。
8、證(zheng)券業協(xie)會要(yao)求(qiu)的其他材(cai)料。
三、股權眾籌平臺的禁止行為
1、通過本機構(gou)互聯網平臺為(wei)自身或他人(ren)謀利。
2、對眾籌項(xiang)目提供(gong)對外擔保或(huo)進行股(gu)權(quan)代持。
3、提供股(gu)權或其他形式的(de)有價證券的(de)轉讓服(fu)務。
4、利用平臺(tai)自身優勢獲取投資(zi)機(ji)會或(huo)誤導投資(zi)者(zhe)。
5、向非(fei)實(shi)名注冊(ce)用(yong)戶宣傳(chuan)或推(tui)介(jie)融資(zi)項目。
6、從事證券承銷(xiao)、投(tou)資顧問(wen)、資產管理等證(zheng)券(quan)經營機構業務(wu)(wu),具有相關業務(wu)(wu)資格的證(zheng)券(quan)經營機構除(chu)外(wai)。
7、兼(jian)營個體(ti)網(wang)(wang)絡借貸(即P2P網(wang)(wang)絡借貸)或網(wang)(wang)絡小額(e)貸款業務。
8、采(cai)用惡意詆(di)毀、貶損同行等不(bu)正當競爭(zheng)手段。
9、法律法規和證(zheng)券業協會(hui)規定(ding)禁止的其他行為。