證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)是(shi)指依(yi)照《公(gong)司(si)法(fa)》和《證(zheng)(zheng)券法(fa)》的規定設立的并(bing)經國務院證(zheng)(zheng)券監督(du)管理機構審查批準(zhun)而成立的專門經營證(zheng)(zheng)券業(ye)務,具有(you)獨(du)立法(fa)人地(di)位的有(you)限責任公(gong)司(si)或者(zhe)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)。
證券公司(Securiti,es Company)是(shi)(shi)專門(men)(men)從事有價證(zheng)(zheng)券買(mai)賣的(de)(de)法人企業(ye)。分為證(zheng)(zheng)券經營(ying)公司和證(zheng)(zheng)券登記(ji)公司。狹義的(de)(de)證(zheng)(zheng)券公司是(shi)(shi)指證(zheng)(zheng)券經營(ying)公司,是(shi)(shi)經主管機關(guan)批準并到(dao)有關(guan)工商行(xing)政管理局領(ling)取(qu)營(ying)業(ye)執照后專門(men)(men)經營(ying)證(zheng)(zheng)券業(ye)務(wu)的(de)(de)機構。它具有證(zheng)(zheng)券交易所的(de)(de)會(hui)員資格,可以承(cheng)銷發行(xing)、自營(ying)買(mai)賣或自營(ying)兼(jian)代理買(mai)賣證(zheng)(zheng)券。普通投資人的(de)(de)證(zheng)(zheng)券投資都(dou)要通過證(zheng)(zheng)券商來(lai)進行(xing)。
在(zai)不(bu)同的國家,證券公(gong)司有著不(bu)同的稱謂。在(zai)美國,證券公(gong)司被稱作(zuo)投資銀行(Investment Bank)或者證(zheng)券經紀(ji)商(Broker-Dealer);在英國,證券公司被稱(cheng)作商人銀行(Merchant Bank);在歐洲大陸(以德國為代表),由(you)于一(yi)直沿用混業經營(ying)制度,投資銀行(xing)僅(jin)是全能銀行(xing)(Universal Bank)的一個部門;在東亞(以日本(ben)為代表(biao)),則被稱為證券公(gong)司(Securities Company)。
主要從事經紀業務、自營業務、資產管理業務、融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券業務IB業務以及發行與承銷業務。股份(fen)公司(si)股票要上(shang)市(shi)必須要證券公司(si)推薦才能上(shang)市(shi)。
證券(quan)公司的(de)主要(yao)職能是承銷發行股票和證券(quan)經紀(ji)代理買賣。新(xin)的(de)法規已經允許(xu)綜(zong)合類券(quan)商開展除經紀(ji)以(yi)外的(de)其(qi)他業(ye)(ye)務,比如自營柜臺的(de)主要(yao)工(gong)作就(jiu)是為客戶開銷戶等等,一(yi)般(ban)的(de)業(ye)(ye)務工(gong)作。
證券(quan)公司在(zai)(zai)(zai)中國(guo)(guo)屬(shu)于非銀(yin)行類金融(rong)機構。在(zai)(zai)(zai)國(guo)(guo)外也是(shi)叫銀(yin)行的(de)(de)。還有種叫法叫投資銀(yin)行。但是(shi)在(zai)(zai)(zai)亞洲部分國(guo)(guo)家(jia)叫證券(quan)公司。其實證券(quan)也屬(shu)于銀(yin)行。只是(shi)他的(de)(de)業務(wu)跟我們所見到的(de)(de)那(nei)些商業銀(yin)行的(de)(de)業務(wu)不一樣。
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