【基(ji)(ji)金托管(guan)(guan)協(xie)議】基(ji)(ji)金托管(guan)(guan)協(xie)議有(you)什(shen)么需注(zhu)意的 基(ji)(ji)金托管(guan)(guan)協(xie)議需要(yao)基(ji)(ji)金注(zhu)冊之后(hou)嗎
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險(xian)控制等(deng)進(jin)行監督(du)；基(ji)金(jin)(jin)管理人應對基(ji)金(jin)(jin)托管人履(lv)行賬戶開設、凈值復核、清算交收等(deng)托管職責情況等(deng)進(jin)行核查。
2、協議當事人(ren)權(quan)責(ze)約定中(zhong)事關(guan)持有人(ren)權(quan)益的(de)重要事項。例如，當事人(ren)在凈值(zhi)(zhi)計算和(he)復(fu)核(he)中(zhong)重要環節的(de)權(quan)責(ze)，包括(kuo)管理(li)人(ren)與托管人(ren)依法(fa)自行商(shang)定估(gu)值(zhi)(zhi)方法(fa)的(de)情形(xing)和(he)程序、管理(li)人(ren)或托管人(ren)發現(xian)估(gu)值(zhi)(zhi)未能維護持有人(ren)權(quan)益時(shi)的(de)處(chu)理(li)、估(gu)值(zhi)(zhi)錯誤時(shi)的(de)處(chu)理(li)及責(ze)任(ren)認(ren)定等。
基金托管協議的主要內容：
1、托管協議當(dang)事(shi)人；
2、托管協議訂立的依據、目的和(he)原則；
3、基金托管(guan)人(ren)與基金管(guan)理人(ren)之間的業(ye)務監督、核(he)查；
4、基(ji)金資產(chan)保(bao)管；
5、投資(zi)指令的發送(song)、確認及(ji)執行；
6、交易安排；
7、資(zi)產凈(jing)值計(ji)算和(he)會(hui)計(ji)核算；
8、基金收益(yi)分(fen)配(pei)；
9、基金持有人名冊的登記與保管；
10、信息(xi)披露；
11、基金有關文件檔(dang)案(an)的保(bao)存；
12、基金托管人(ren)的報告；
13、基(ji)金(jin)托管人和(he)基(ji)金(jin)管理人的更換；
14、基(ji)金(jin)管(guan)理人的報酬和基(ji)金(jin)托管(guan)人的托管(guan)費；
15、禁止行(xing)為；
16、違約責任；
17、爭議的處理；
18、托(tuo)管(guan)協(xie)議的效力；
19、托管協議的修改和(he)終止；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基金(jin)托管協議的依據是(shi)《基金(jin)法》、基金(jin)合同及(ji)其他(ta)有關規定。
2、訂立(li)基(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管協議的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)是明確(que)基(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管人(ren)(ren)與基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)(ren)之間在基(ji)金(jin)(jin)財產的(de)(de)(de)保管、投(tou)資運(yun)作、凈值計算、收(shou)益分配、信息披(pi)露(lu)及相(xiang)互監督等相(xiang)關事(shi)宜(yi)中的(de)(de)(de)權利義務及職責，確(que)保基(ji)金(jin)(jin)財產的(de)(de)(de)安全，保護基(ji)金(jin)(jin)份額持有人(ren)(ren)的(de)(de)(de)合(he)法權益。
3、訂立基金托管協(xie)議的原則是平等自愿(yuan)、誠實信用(yong)。
基金托管協議的違約責任
托管協議(yi)當事人應(ying)根據《基(ji)金(jin)法》，就(jiu)違(wei)約責任(ren)方的認(ren)定、違(wei)約賠償、具(ju)體責任(ren)劃分等事項進行約定，包括但不限(xian)于(yu):
1、托管協議(yi)當(dang)事人不履行本協議(yi)或履行本協議(yi)不符合約定的，應當(dang)承擔違約責任。
2、因托(tuo)管協議當事人(ren)(ren)違約(yue)給基(ji)金(jin)財產或者(zhe)基(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)(ren)造成(cheng)損害(hai)(hai)的，應當分別(bie)對各自(zi)的行(xing)為依法承擔賠(pei)償(chang)責(ze)任，因共(gong)同(tong)行(xing)為給基(ji)金(jin)財產或者(zhe)基(ji)金(jin)份額(e)(e)持有(you)人(ren)(ren)造成(cheng)損害(hai)(hai)的，應當承擔連帶(dai)賠(pei)償(chang)責(ze)任。
3、托管(guan)協議當(dang)(dang)事(shi)人違(wei)反托管(guan)協議，給另(ling)一方(fang)當(dang)(dang)事(shi)人造(zao)成損(sun)失(shi)的，應承(cheng)擔賠償責任。
基金托管協議的效力
訂明基金托(tuo)管協(xie)議的效(xiao)力，包括(kuo)但不限于:
1、基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)在向中(zhong)國證(zheng)監會申(shen)請發(fa)售基金(jin)份額時提交的(de)基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)草案(an)，應經(jing)托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)當事(shi)人(ren)雙方蓋章以及雙方法定代表(biao)人(ren)或授權代表(biao)簽字，協議(yi)當事(shi)人(ren)雙方根(gen)據中(zhong)國證(zheng)監會的(de)意(yi)見修改托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)草案(an)。托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)以中(zhong)國證(zheng)監會核準的(de)文(wen)本(ben)為(wei)正式文(wen)本(ben)。
2、基金(jin)托管協(xie)議自基金(jin)合同成(cheng)立之(zhi)(zhi)日(ri)起成(cheng)立，自基金(jin)合同生(sheng)效之(zhi)(zhi)日(ri)起生(sheng)效。基金(jin)托管協(xie)議的有效期(qi)自其生(sheng)效之(zhi)(zhi)日(ri)起至該基金(jin)財產清(qing)算(suan)結果報中國證監會批準并公告之(zhi)(zhi)日(ri)止。
3、基(ji)金托(tuo)管協議(yi)自生效之日對托(tuo)管協議(yi)當事(shi)人具有(you)同等的(de)法律約束力。
4、基(ji)金托(tuo)管協議正本(ben)一式(shi)××份(fen)(fen)，除上報有關監管機構(gou)一式(shi)××份(fen)(fen)外，基(ji)金管理(li)人和基(ji)金托(tuo)管人分別(bie)持有××份(fen)(fen)，每(mei)份(fen)(fen)具有同等的法(fa)律效(xiao)力(li)。
基金財產清算
訂明基金托(tuo)管協議變更(geng)和終(zhong)止的有關事宜，包括但不(bu)限于(yu):
1、基金托管協議的變更程序。
基金托管協議的變更(geng)應當(dang)報中國(guo)證監會(hui)核準。
2、基金托管(guan)協議終止出現的情形。
訂明(ming)基(ji)金(jin)財產的清(qing)(qing)算程序，以及(ji)托管協議當事人在基(ji)金(jin)財產清(qing)(qing)算過程中(zhong)的權利義務。
